522015();;;;;;;;;;;序;發(fā);特別理義;務(wù)計(jì)合并序高管理員控實(shí)控聯(lián)虛詐得虛假逃賬計(jì)虛載三適范圍發(fā)“三交當(dāng)準(zhǔn);發(fā)交活開;承務(wù)承協(xié)議;承銷團(tuán)承銷期代交易條件等般;票條件申債上條件申;交暫停形信息開信息開不實(shí)后果幕操假陳信息誤導(dǎo)欺詐戶上收購(gòu);收序違反發(fā);違反交上收購(gòu)的法責(zé)任;熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理人員管相規(guī)法責(zé)任證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任第節(jié)基法掌基金理、金托人和基金份額持有人的概念權(quán)和務(wù)了設(shè)基金管理公司條件熟基金管人禁止行;了公基運(yùn)方式;掌基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)性握金財(cái)產(chǎn)債債獨(dú)性的義熟基金公開募集與非公開募集的區(qū)別了解非公開募集金的合格投資者要了非開集金投資范圍了解公募基金管人的登記及非公開募集金備案求了解關(guān)的法律責(zé)任。第節(jié)期條例掌握期貨的概念、特征及其種;悉交所職解期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部理制度相關(guān)規(guī)定;解期貨司設(shè)條;解期公司的務(wù)許可度了交易基本規(guī)了期貨監(jiān)督管理基本內(nèi)了解期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定第節(jié)證券公監(jiān)管條例熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履誠(chéng)義規(guī)定熟悉禁證公司股和實(shí)際控制人濫權(quán)利損客戶權(quán)益的定了解券股資定了解于成為持有證券司5%以股的股控制人資的規(guī)定掌握證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)范圍的規(guī)熟悉證券司更司章重條的定了解證券司、分、業(yè)、解散者產(chǎn)的關(guān);了解證公及其境分支機(jī)的設(shè)立變更、注銷登記的規(guī);熟關(guān)證券公司組織構(gòu)的規(guī);掌券及內(nèi)機(jī)營(yíng)的定掌券為開證券賬管理的有關(guān)規(guī)定熟關(guān)于戶產(chǎn)保護(hù)的相規(guī)定熟悉公戶金管理規(guī);了證券司信的要容和求。了解券監(jiān)督理機(jī)構(gòu)證券司行監(jiān)督管的要度度、信、、的及的);了解證公司要違法違規(guī)及其。第章業(yè)管理第節(jié)業(yè)資格了證券業(yè)務(wù)的業(yè)人員圍了解業(yè)人員證券業(yè)務(wù)的資條悉業(yè)人員業(yè)證條件和程解業(yè)人督的規(guī)熟反業(yè)人格管理相關(guān)定的法律責(zé)任。掌券業(yè)營(yíng)人員資管理的關(guān)定掌握證券資基銷人業(yè)資格理有規(guī);掌券人員分類及業(yè)格管理的有關(guān)規(guī)掌證券投監(jiān)計(jì)三章一特建健全制度賬方易交易清算指交易查等環(huán)本風(fēng)監(jiān)部門監(jiān)概念本貨機(jī)構(gòu)其向眾開展動(dòng)利“股軟”事監(jiān)部門自組織監(jiān)部制監(jiān)部門部第節(jié)交易證投資活動(dòng)關(guān)財(cái)問了解上市公司收購(gòu)以及上市公重資重等要律規(guī)掌握證公司得任財(cái)顧問及獨(dú)立務(wù)顧問的情形悉從事上市公司并購(gòu)重務(wù)業(yè)業(yè)則熟悉財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)和法律任第節(jié)與薦了解證券公司行與承業(yè)的主要律規(guī)悉證發(fā)保薦業(yè)務(wù)的般規(guī)了證券發(fā)與承銷信息披的有關(guān)規(guī)定掌握證公司發(fā)與銷業(yè)務(wù)內(nèi)控制規(guī)熟悉監(jiān)管部門證券發(fā)行與承的監(jiān)管措施握違反證發(fā)行與承銷有關(guān)定的處罰措施。第節(jié)營(yíng)了券司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)了解證券公自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制、投資決策制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系的一規(guī)了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)策與授權(quán)的要求了證自業(yè)操作的本要求掌握證券公司自業(yè)投范的定掌握券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模要掌握自營(yíng)務(wù)的禁止性行為悉券營(yíng)業(yè)務(wù)的管施違反關(guān)規(guī)法律責(zé)任第節(jié)管熟悉證公司展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原要掌券司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型基本解開展資管理業(yè)務(wù)，投資主人數(shù)的最低要。了資管同當(dāng)包括必內(nèi)掌握辦理定向產(chǎn)理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低值要求掌辦合資管業(yè)受的資產(chǎn)式熟合投資者求熟悉聯(lián)交易的握產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。熟悉資產(chǎn)管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客、客信披及揭示風(fēng)的有規(guī)掌握產(chǎn)理業(yè)客戶產(chǎn)托的基要求掌管門資管業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施后續(xù)監(jiān)要求掌握產(chǎn)管理務(wù)反有關(guān)定法律責(zé)。格境外資者境投資境內(nèi)構(gòu)資者境證券投的相關(guān)管規(guī)定第節(jié)務(wù)掌資券業(yè)務(wù)管理基本原則解證券司資券業(yè)務(wù)資格應(yīng)備的掌資券務(wù)的戶體系熟資券務(wù)戶、客、客戶的掌資券務(wù)同的基本容熟資業(yè)形的權(quán)擔(dān)的關(guān)定掌的券、保證和擔(dān)保的管理規(guī)解券務(wù)及證券的權(quán)處理規(guī)定握監(jiān)管部對(duì)資券業(yè)的監(jiān)管規(guī)定解業(yè)務(wù)規(guī)熟監(jiān)門對(duì)業(yè)的管理定熟代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原熟悉銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行掌握違銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)的法律任。熟證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定掌握中間紹業(yè)務(wù)的禁止為悉中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。熟股票質(zhì)押回購(gòu)約式購(gòu)業(yè)、報(bào)回購(gòu)直接資證券公參與區(qū)域性股權(quán)交易場(chǎng)關(guān)則。第章證市場(chǎng)典型違法違為律任第節(jié)證一市場(chǎng)熟擅自公開或變公發(fā)行證的征其法律責(zé)任;熟欺詐發(fā)行股、債的罪構(gòu)事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及法律責(zé);掌握法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成案追標(biāo)準(zhǔn)，并熟其法責(zé)握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定了解擅自改變公開發(fā)行證募集資金用途的律責(zé)任。第節(jié)證二市場(chǎng)掌握誘騙投者賣證券貨約刑事任認(rèn)定;掌握利用未公開信交的事責(zé)任、民任行任認(rèn)定;掌握幕易泄內(nèi)信息的刑事責(zé)任民責(zé)任及行責(zé)任認(rèn)握操縱證期貨場(chǎng)的事責(zé)、民責(zé)任行政任的;掌握在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述信息導(dǎo)民責(zé)、政責(zé)任及刑事責(zé)任的;熟悉背信運(yùn)用受產(chǎn)的犯罪成、刑事追訴標(biāo)及法律責(zé)。第章金場(chǎng)第節(jié)金掌金市的;熟金融市場(chǎng)的類了金融市場(chǎng)的要熟金市場(chǎng)的掌金融場(chǎng)的。熟非證金融市的，了解非券金融場(chǎng)類權(quán)投市、場(chǎng)融資市)。了解金融市場(chǎng)成及發(fā)展了資動(dòng)式熟悉金的要參者了解金融的。實(shí)用檔第節(jié)融系了建以我國(guó)金融場(chǎng)演史熟悉我金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀了解響我國(guó)金融市場(chǎng)行的主要因素。了解銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)信業(yè)有情況熟悉我國(guó)金融市場(chǎng)“行會(huì)”的管架。了中銀主要能;熟存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概;掌貨政概、施及掌握貨幣政工具的概念及作用原理解貨幣策的傳導(dǎo)機(jī)制。第節(jié)層資本市場(chǎng)掌資本市場(chǎng)的分層特性;握多層資市場(chǎng)的要容與結(jié)構(gòu)特征。熟中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì);悉場(chǎng)內(nèi)市定特功;熟悉外市場(chǎng)定義特征功;熟主中板創(chuàng)業(yè)板概念上市司類型管理;熟悉國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的類型和管理規(guī)定熟悉基場(chǎng)、區(qū)股市、券商柜市、構(gòu)間募品價(jià)與服務(wù)統(tǒng)概與特。第章主體第節(jié)行人掌證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征掌握接資的念、點(diǎn)和類熟悉直接融資間接融資的區(qū)。掌握券發(fā)行人的概念和分類;熟政府和府機(jī)構(gòu)資的及特;熟企業(yè)(公直接融的方及特征掌握融機(jī)構(gòu)直接融的特;熟直融對(duì)金市的影響。第節(jié)資掌握證券市場(chǎng)投資的概念、特點(diǎn)及分類解國(guó)券市場(chǎng)投結(jié)構(gòu)演。掌握機(jī)構(gòu)投資的念、特點(diǎn)及分類熟悉資中的作用悉府構(gòu)投資的概、特點(diǎn)及分類;握機(jī)投的念、特點(diǎn)及分類熟悉外機(jī)構(gòu)投資、內(nèi)機(jī)投的念與特掌握企業(yè)和人類機(jī)投的念與掌握基金投資的概念、特及分類。握人投的念熟人投資的險(xiǎn)特征與資性。第節(jié)構(gòu)掌證券公司的定義解我國(guó)證公司的展歷程握證司管及具體求掌證券司要?jiǎng)?wù)的種類內(nèi)。熟證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別熟對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理熟注計(jì)師、計(jì)師務(wù)從事證券、貨相業(yè)的管熟對(duì)證券、貨資詢機(jī)的理熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管熟悉產(chǎn)機(jī)事、業(yè)的管理掌對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管悉券服機(jī)構(gòu)法律任和場(chǎng)準(zhǔn)。第節(jié)自性組織掌握證券交易所的定義、特征及主要職能熟券易組形了解國(guó)證券交易所發(fā)展程。了證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和宗了證業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革熟證業(yè)會(huì)職自管理解券協(xié)會(huì)的構(gòu)置。熟悉券記算司的設(shè)立條與主要能熟證券登記結(jié)公的記算度。掌握證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源使、督理熟悉中國(guó)證券資者保護(hù)基金公司設(shè)立意和責(zé)。監(jiān)機(jī)構(gòu)熟證券市監(jiān)的義原則、市場(chǎng)監(jiān)管的標(biāo)和手段掌我的券場(chǎng)的監(jiān)管體握院監(jiān)理及成熟券法券監(jiān)理機(jī)職、限。第章場(chǎng)第節(jié)股票掌握股的義性質(zhì)、征分熟通票優(yōu)票記名票不股票面額股票面股票的區(qū)別特掌握股政、股變與股票相的理。掌股票面、算、內(nèi)的與系熟悉股票理與市場(chǎng)的及股票變的原解股票變的相關(guān)。掌握普股義務(wù)握司分、利分條件、原和產(chǎn)分條、悉股策與權(quán)、資權(quán)、資產(chǎn)分權(quán)優(yōu)股權(quán)。熟優(yōu)先股的定義、特征了發(fā)投資優(yōu)先股的意解股分及種優(yōu)先股的義。實(shí)用檔了我國(guó)各種股份的概念了我票資性分概了解我國(guó)股票按流通受與否的分類及念悉股B股H、N股、S、股紅籌股概。了解我國(guó)股權(quán)分置改革的情況第節(jié)股票發(fā)行熟股票發(fā)行制度的概念了解我國(guó)的股發(fā)行制度的演;掌批度核制、注制度的概念與特掌握保薦制度、承銷制度的概解股票的無(wú)紙化發(fā)行和初始登制。掌握新股公開行和非開行的基條一規(guī)定配股特規(guī)定增的特別規(guī);悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。第節(jié)股票交易掌證券賬戶的種類掌握開立證券戶的基本原則要求掌證交原和易則掌握委指基別掌證交競(jìng)價(jià)原則競(jìng)方解做市商交易的基本念與了解融融券交易的基本概念。熟委指令的內(nèi)容熟委托受理的手續(xù)過;解證券托管和證券管的念;了解我國(guó)券托管制度的容;了解買交易的種類了解股交易的清算與交收程序;解票非交易過戶保;了證券委托的式;了解委托指銷條件程序。熟悉股票價(jià)格指數(shù)的概念和功;了價(jià)格指制步驟法熟我要的股票價(jià)指;解海外國(guó)主要股市的股票格數(shù)。了滬港通的概念及組成部;了滬港通票圍及投額的相關(guān)定第章場(chǎng)第節(jié)債券掌握債券的定義、票要、特征、分類熟悉與的熟債限和的要。掌債券的定義、質(zhì)和特征掌中債券的分解國(guó)特和;掌握方債券的概;熟方債券的發(fā)行主體類方了解我國(guó)債與方債發(fā)行情況掌握融債券、公債和業(yè)債定和類;了解我融券的種和理規(guī)定悉種公債義解國(guó)債和理定解國(guó)公的管理定悉國(guó)司券和企業(yè)券區(qū)。掌握中小企業(yè)私募債的定義和特征。掌國(guó)際債券的定義、特征和分類掌外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)了解我國(guó)際債的行況。第節(jié)債承銷掌我國(guó)式熟悉記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債的承銷程序熟國(guó)債價(jià)格影響國(guó)債銷價(jià)格的因素。了解財(cái)政部代理發(fā)行地方府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。熟悉我國(guó)金融債券的行條件申件、作求登、托管與兌付的關(guān)了次級(jí)債務(wù)的念、募集方式解合本券的概念募方。熟悉我國(guó)企業(yè)債券和公司債券行基本件集資投向和得次發(fā)行的情形了解企業(yè)債券和司債券發(fā)行的條設(shè)計(jì)要。熟悉企短期資融券中票的冊(cè)則、承銷的組織熟中非金融業(yè)合票的點(diǎn)發(fā)行規(guī)模求償保障施評(píng)要求、投者護(hù)制。熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計(jì)證司債發(fā)件解券公債券發(fā)行的申報(bào)程序、申請(qǐng)文件的內(nèi)熟悉證公司債的市與交的度安排。了解國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定。第節(jié)債的交易掌債現(xiàn)交易回購(gòu)交易、遠(yuǎn)易期交的本概念熟悉債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期易和期貨交易的程和區(qū)掌握券報(bào)價(jià)的主要方熟戶、交易、算、交收的概有關(guān)規(guī)定悉債券登、托管、兌付付的關(guān)規(guī)定。掌握債評(píng)級(jí)的定義與了解券評(píng)級(jí)的序悉債券評(píng)級(jí)的級(jí)主要內(nèi)容。了解行債券市的發(fā)情交易債券的發(fā)況熟悉行債券市與交易債券市的交易方式、托管方式算方式悉債券市托管的定條件。第證投資基金與第節(jié)證投基掌握證券投資基金的定義和特掌握金與票的區(qū)別熟悉金的作用悉我實(shí)用檔國(guó)證券資基金的發(fā)展況熟悉證券投資基金分類方法掌約型與公基金、封閉式金開放金定區(qū)別握貨幣市金管內(nèi);悉各類金含義;掌交易所交易的開放式基金的概念、特;了解和的同了解私募基