2023年證券基本法律法規(guī)試題及答案（300題）題目：單選題證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于（）年。TOC\o"1-5"\h\zA、 1B、 3C、 5D、 10【正確答案】：B【答案解析】：證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。題目*單選題在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為OoTOC\o"1-5"\h\zA、 1天B、 2天C、 91天D、 365天［正確答案】：B【答案解析】：在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為2天，最長為365天。題目：單項選擇題任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得（的罰）款。A、 1倍以上3倍以下B、 1倍以上5倍以下C、 3倍以上5倍以下D、 5倍以上10倍以下【正確答案】：B【答案解析】：任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。題目：組合選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項包括（）。I.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制I【?向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排III.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排IV.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任A、 I.II.IIIB、 I.II.IVC、 II.III.IVD、 I.II.III.IV【正確答案】：D【答案解析】：證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列事項：（1）向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排。（2）受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制o（3）出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排o（4）因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。題目：單選題根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。I?公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為II.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上III.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件IV.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市A、 I.II.IIIB、 I?II.IVC、 II.III.IVD、 I.III.IV【正確答案】：D【答案解析】：I【項的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額降低至人民幣3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。題目：組合選擇題從2002年5月1日開始，（）的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。I?A股II.B股III.權(quán)證IV.證券投資基金A、 I.II.IVB、 I.III.IVC、 I.II.III.IVd、i.in【正確答案】：A【答案解析】：從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。題目：組合選擇題有下列（）情形的人員，不得注冊為投資主辦人。I.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年II.未通過證券從業(yè)人員年檢Ill.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)IV.已取得證券從業(yè)資格A、 I.II.IllB、 II.III.WC、 I.III.IVD、 II.IV［正確答案】：A【答案解析】：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：（1）不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。（2）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)釆取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。（3）被中國證券業(yè)協(xié)會釆取紀(jì)律處分未滿2年。（4）未通過證券從業(yè)人員年檢。（5）尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。（6）其他情形。題目* 單項選擇題集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過（）人。TOC\o"1-5"\h\zA、 50B、 100C、 200D、 400【正確答案】：C【答案解析】：集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。題目： 單項選擇題違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)（）責(zé)任。A、 民事賠償B、 刑事C、 行政處罰D、 繳納罰款［正確答案】：A【答案解析】：違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。題目：單選題證券公司、資金托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立的資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（o）A、 集合資產(chǎn)管理計劃名稱B、 證券公司名稱C、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱D、 證券賬戶名稱［正確答案】：A【答案解析】：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是集合資產(chǎn)管理計劃名稱。題目：單選題下列關(guān)于股份有限公司的說法中，正確的有（）。I.股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名II.股份有限公司設(shè)董事會，其成員為5人至19AIII.股份有限公司董事會成員中必須有公司職I代表IV.董事長和副董事長南董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生A、 I.II.IVB、 I.III.IVC、 I.11.IIId、I.ii.ni.iv【正確答案】：A【答案解析】：根據(jù)《公司法》第108條的規(guī)定，董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。題目*組合選擇題關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點，陳述正確的是（）。I.基金市場競爭加劇II.基金行業(yè)分散趨勢突出III.快速發(fā)展，市場地位和影響不斷提高IV.開放式基金成為主流產(chǎn)品A、 II.III.IVB、 I.III.IVC、 I.II.IIID、 I.II.IV【正確答案】.B【答案解析】;行業(yè)集中趨勢突出。題目：單項選擇題我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的（列入）公司法定公積金。TOC\o"1-5"\h\zA、 0.1B、 0.15C、 0.2D、 0.5【正確答案】：A【答案解析】：我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。題目：單選題申淸從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件（）。1.己取得證券業(yè)資格II.具有中華人民共和國國籍III.具有完全民事行為能力IV.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷A、 I.IIB、 I.II.IIIC、 I.II.III.IVD、 II.III.IV［正確答案】：C【答案解析】：申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）己取得證券從業(yè)資格。（2）被證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司聘用。⑶具有中華人民買和國國箱。⑷具有完全民事行為能力。（5）具有大字本科以上學(xué)歷（教育部認(rèn)可的）。（6）具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。（7）未受過刑事處罰。（8）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者或者已過禁入期的。（9）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。（10）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。題目：單項選擇題申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A、 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、 證券交易所C、 中國證券業(yè)協(xié)會D、 省級人民政府【正確答案】：B【答案解析】：申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。題目：單選題對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（）。I.董事會1【?股東會III.監(jiān)事會IV.總經(jīng)理A、 I.IIB、 I.IVC、 III.IVD、 II.IV【正確答案】：A【答案解析】：根據(jù)《公司法》第16條的規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。題目：組合選擇題證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）oI.公平II.公開III.公正IV.自愿A、 I.IIB、 I.IIIC、 II.IVD、 III.IV【正確答案】：B【答案解析】：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。題目：組合選擇題證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，即（）。1.證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行II.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資III.不得以他人名義開立多個賬戶IV.證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用A、 I.II.IVB、 I.II.HLIVC、 I.II.IIID、 II.HI.IV【正確答案】：B【答案解析】：真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定是指證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行。證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資，不得以他人名義開立多個賬戶。證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用。題目：單選題在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定釆取強(qiáng)制平倉措施的，應(yīng)按照（規(guī)）定的格式申報強(qiáng)制平倉指令。A、 證券公司B、 證券公司和客戶的約定C、 證券交易所D、 中國證監(jiān)會［正確答案】：C【答案解析】：在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施的。應(yīng)按照證券交易所規(guī)定的格式申報強(qiáng)制平倉指令。申報指令應(yīng)包括：客戶的信用證券賬戶號碼、席位代碼、標(biāo)的證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、平倉標(biāo)識等內(nèi)容。題目：單選題基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金是（）。A、 封閉式基金B(yǎng)、 復(fù)合式基金C、 開放式基金D、 結(jié)構(gòu)式基金［正確答案】：A【答案解析】：A《基金法》第四十六條規(guī)定，采用封閉式運作方式的基金（以下簡稱封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；采用開放式運作方式的基金（以下簡稱開放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。題目：組合選擇題下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的是（）。I.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人II.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人III.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密IV.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)A、 I.II.IIIB、 I.II.IVC、 II.III.IVD、I.III.IV【正確答案】：D【答案解析】：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。題目: 單項選擇題中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每（）年檢查一次。TOC\o"1-5"\h\zA、 1B、 2C、 3D、 4【正確答案】：B【答案解析】：按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢査一次。題目：單選題證券公司融資、融券的對象不包括（）的客戶。1?在證券公司從事證券交易9個月II.交易結(jié)算資金未納入第三方存管III.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人IV.缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或有重大違約記錄A、 I.II.IVB、 II.III.IVC、 II.IIID、 III.IV［正確答案】：B【答案解析】：對未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。題目： 組合選擇題證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立（）。I.證券賬戶II.證券交易賬戶III.資金賬戶IV.資金交易賬戶A、 I.IIB、 II.III.IVC、 I.IIID、 I.II.IV【正確答案】：C【答案解話】：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。題目：組合選擇題下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說法中，正確的是(o)I.一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會I【?股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事in.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會iv.國有獨資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會A、 I.II.IIIB、 I.II.IVC、 I.III.WD、 I.II.III.IV【正確答案】：B【答案解析】：根據(jù)《中華人民共和國公司法》，對有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置作了多元制的規(guī)定：一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會；股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事；一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會。國有獨資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會。題目：單選題證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項有OI.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險III.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾IV.作虛假宣傳A、 I.IIB、 I.III.IVC、 I.II.III.IVD、 II.III【正確答案】:A【答案解析】：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證，共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。題目： 單項選擇題禁止內(nèi)幕交易的主要措施是()。A、 嚴(yán)格把關(guān)B、 責(zé)任到人C、 法律制裁D、 行業(yè)自律【正確答案】:A【答案解析】：禁止內(nèi)幕交易的主要措施是嚴(yán)格把關(guān)措施。題目：單項選擇題以下基金品種中適用我國《證券投資基金法》的是（。）A、 私募基金B(yǎng)、 創(chuàng)業(yè)基金C、 證券投資基金D、 社保基金【正確答案】：C【答案解浦】：我國《證券投資基金法》的適用范圍。題目：單選題證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年。TOC\o"1-5"\h\zA、 1B、 2C、 3D、 5【正確答案】：C【答案解析】：C證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。題目：單選題收購人利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）罰款。A、 5萬元以上60萬元以下B、 10萬元以上60萬元以下C、 5萬元以上80萬元以下D、 10萬元以上80萬元以下【正確答案】：B【答案解析】：B《證券法》第二百一十四條規(guī)定，收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。題目：單選題下列不屬于內(nèi)幕信息的是（。）A、 公司的董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任B、 公司增資的計劃C、 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%D、 上市公司收購的有關(guān)方案【正確答案】：C【答案解析】：根據(jù)《證券法》第75條的規(guī)定，證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件；②公司分配股利或者增資的計劃；③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%；公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；上市公司收購的有關(guān)方案；⑧國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。題目：單選題證券公司辦理（）?應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。釆取其他委托方式的，必須作出委托記錄。A、 買賣委托B、 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、 自營業(yè)務(wù)D、 資產(chǎn)管理【正確答案】：B【答案解析】：根據(jù)《證券法》第140條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。題目：單選題下列選項中，說法正確的是（。）A、 單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款B、 有限責(zé)任公司董事會成員中必須有公司職工代表C、副董事長必須由董事長任命D、證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作岀承諾【正確答案】:A【答案解析】：根據(jù)《證券法》第203條的規(guī)定，單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬以上60萬元以下的罰款。故選項A正確。根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)董事會，其成員為3人至13人；但是，本法第51條另有規(guī)定的除外。2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。故選項B不正確。根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定。董事會設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。故選項C不正確。根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以5萬以上20萬以下的罰款，可以暫停或者撤銷

相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款.可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。故選項D不正確。題目：單選題下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有（）。I.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足1【.連續(xù)5年虧損【II.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途IV.有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)警告后，仍不改正■???InnH、、、、■???InnH、、、、ABcDIIIIVIV【正確答案丄A【答案解析】：根據(jù)《證券法》第18條的規(guī)定，有下列情形之?的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；②對己公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；③違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。題目：多選題機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請？（A、 最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰B、 最近三年未受過刑事處罰C、 品行端正，具有良好的職業(yè)道德D、 已被機(jī)構(gòu)聘用【正確答案】：BCD【答案解析】：機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機(jī)構(gòu)聘用;③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)釆取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。題目：組合型選擇題上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（。）I.處以30萬元以上60萬元以下的罰款I(lǐng)I.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告III.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以10萬元以上30萬元以下的罰款I(lǐng)V.責(zé)令改正，給予警告A、 II.III.IVB、 I.II.IVD、I.II.III.IV【答案解析】：根據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。題目：組合選擇題下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）I.證券公司的從業(yè)人員II.保險公司的從業(yè)人員III.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員IV.基金管理公司的從業(yè)人員A、 I.II.IIIB、 III.IVC、 I.II.III.IVD、 I.II.IV【答案解析】：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。題目：組合型選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其（等情）況。I.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)II.管理能力III.業(yè)績IV.公司規(guī)模A、 I?II.IVB、 I.III.IVC、 I.II.IIID、 II.III.IV【答案解析】：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險。證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。題目：組合型選擇題證券公司向客戶融資融券可以使用（）。I.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金II?融資專用資金賬戶內(nèi)的證券III.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券IV.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金aI.、inBII.、IVCI.、IVmi.、in【答案解析】：證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。題目：組合型選擇題證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，可釆取的處罰措施有（。）I?沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款I(lǐng)I.暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可III.對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告IV.可以撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格A、 II.III.IVB、 I.III.WC、 I.II.IIId、I.ii.m.iv【答案解析】：根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作H｛承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。題目：組合型選擇題公司申請公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有（。）I.公司債券的期限為1年以上11?公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件III.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元IV.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬元A、 I.IIB、 HLIVC、 I.IVD、 I.II.III【答案解析】：根據(jù)《證券法》第57條的規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上；②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。題目：組合選擇題單位有下列（）行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。I.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的II.為影響期貨市場行情囤積實物的III.有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的IV.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的A、 I.III.IVB、 I.II.III.IVC、 II.III.IVD、 I.II【答案解析】：單位有下列行為之-的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：（1）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的。（2）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。（3）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的o（4）為影響期貨市場行情囤積實物的（5）有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的。題目：組合選擇題規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。I《中華人民共和國證券法》II《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》III《證券公司內(nèi)部控制指引》IV《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》A、 I.II.III.IVB、 I.III.IVC、 II.IVD、 I.III【答案解析】：規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括市場準(zhǔn)入管理方面、證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管 方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險防范方面、證券公司信息披露方面的法律。題中四個選項都正確。題目*組合選擇題有限責(zé)任公司的董事會行使角的職權(quán)包括（）。I.執(zhí)行股東會的決議II.制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案III.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案IV.修改公司章程A、 I.IIIB、 I.II.IIIC、 II.IVD、 I.IV【答案解析】：有限責(zé)任公司的董事會行使下列職權(quán)：（1）召集股東會，并向股東會報告工作。（2）執(zhí)行股東會的決議.3）（決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案。（4）制訂公司的年度預(yù)算方案，決算方案。（5制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。（6）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。（7）制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。（8）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。（9）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項。（10）制定公司的基本管理制度。（11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。題目：組合型選擇題若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可釆取的處罰措施有（。）I.尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款I(lǐng)I.己經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款I(lǐng)II.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款I(lǐng)V.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照A、 I.II.IIIB、 II.IILIVC、 I.II.IVD、 I.III.IV【答案解析】：根據(jù)《證券法》第189條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上3萬元以下的罰款。題目*組合型選擇題期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。I.成交量、成交價II.持倉明細(xì)III.最高價與最低價IV.開盤價與收盤價AI?、II、IIIBII.、III、IVCI.、II、IVDI?、IILIV【答案解析】：期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。題目：組合型選擇題關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是（）。I.制訂健全、有效的估值政策和程序II.定期對估值政策和程序執(zhí)行效果進(jìn)行評估III.保證計劃估值公平、合理AI.、IIIBII.、IllCI?、II、IIIDI.、II【答案解析】：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法規(guī)，制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對其執(zhí)行效果進(jìn)行評估，保證集合資產(chǎn)管理計劃估值的公平、合理。估值的具體規(guī)定，由中國證券業(yè)協(xié)會另行制定。題目：組合型選擇題下列屬于證券公司章程中重要條款的是（）。I.證券公司的解散事由II?證券公司的清算辦法III.證券公司組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法IV.聘任律師事務(wù)所程序AI.、II、III、IVBI.、II、IIICI.、IIDIIL、IV【答案解析】：證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：（1）證券公司的名稱、住所。（2）證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。（3）證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。（4） 證券公司的解散事由與清算辦法。（5） 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。題目*組合選擇題申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交的材料有（）。I.執(zhí)業(yè)注冊申請表II.身份證復(fù)印件學(xué)歷證書復(fù)印件具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明A、 I.IIB、 II.IVC、 I.H.IIID、 I.III.IV【答案解析】：申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交下列書面材料:執(zhí)業(yè)注冊申請表；身份證復(fù)印件；學(xué)歷證書復(fù)印件；具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明；未受過刑事處罰的證明；證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。題目：組合型選擇題欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金

的Al?、II、IVBI.、BI.、II、IILIVCI?、II.IllDI?、IILIV【答案解析】：《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。（2）偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。（3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動的。（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。（5）其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。題目：組合型選擇題證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問（與服）務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。I?人員數(shù)量II.業(yè)務(wù)能力III.合規(guī)管理IV.風(fēng)險控制A、 I.IIIB、 I.II.IVC、 II.IVD、 I.II.III.IV【答案解析】：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第10條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。題目：組合選擇題證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品吋，為評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，應(yīng)當(dāng)了解的客戶基本情況有OI.工作情況II.投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好III.身份、財產(chǎn)和收入狀況IV.金融知識和投資經(jīng)驗A、 I.H.IIIB、 I.III.IVC、 II.III.IVD、 II.IV【答案解析】：證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。題目： 組合型選擇題下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有（。）1?組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案II?提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理III.決定公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的報酬IV.組織實施董事會決議A、 II.IVB、 I.III.IVC、 I.IID、 I.II.IV【答案解析】：根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定.有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理T-作，組織實施董事會決議；②組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；③擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；④擬訂公司的基本管理制度；⑤制定公司的具體規(guī)章；⑥提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人；⑦決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；⑧董事會授予的其他職權(quán)。54題：組合型選擇題證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的（，應(yīng)）當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。I.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法II.考試大綱III.執(zhí)業(yè)證書管理辦法IV.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則A、 II.III.IVB、 I.II.IVC、 I.III.IVD、 I.II.III.IV【答案解析】：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第18條的規(guī)定.證券業(yè)協(xié)會依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等。應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。題目：組合選擇題公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括（）。I.合法經(jīng)營原則II.自主經(jīng)營原則III.自負(fù)盈虧原則IV.實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則A、 I.11.III.IVB、 I.IIIC、 II.III.IVD、 I.IV【答案解析】：公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：（1）合法經(jīng)營原則。（2）自主經(jīng)營原則。（3）自負(fù)盈虧原則。⑷依法接受國家宏觀調(diào)控的原則。（5）實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。題目： 組合選擇題下列尚未公開的信息中A、 I.II.IIIB、 I.IVC、 II.III.IVD、 I.II.III.IV【答案解析】：公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動。題目：組合選擇題保薦代表人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。1.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)査工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范II.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益III.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份IV唆.使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件A、 I.II.III.IVB、 I.IIC、 I.IIID、 I.III.IV【答案解析】：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對其釆取證券市場禁入的措施：（1）在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)査工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。（2）通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益。（3）本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。（4）唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。（5）參與組織制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。題目：組合型選擇題證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則。I.自愿II.有償III.無償IV.誠實信用Al.、IVBI.、II、IVCI?、IIIDII.、IV【答案解析】：證券的發(fā)行、交易活動必須實行公開、公平、公正的原則，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用原則。題目： 組合型選擇題證券公司的自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險包括（。）I.從事內(nèi)幕交易1【?操縱市場III.投資決策失誤IV.規(guī)模失控A、 III.IVB、 I.IVC、I.IId、ii.in［答案解析】：證券公司的自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為.如從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被釆取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。題目： 組合型選擇題下列選項中，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項有（。）I.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期1【?持有公司股份最多的前10名股東的名單III.公司的實際控制人IV.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況A、 I.IIIB、 I.II.IVC、 I.II.III.IVD、 II.III.IV【答案解析】：根據(jù)《證券法》第53條的規(guī)定.股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾査閱。根據(jù)第54條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項：①股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額；③公司的實際控制人；④董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。題目*組合型選擇題非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可釆取的處罰措施有（。）I.責(zé)令依法處理非法持有的證券II.沒收違法所得III.違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款I(lǐng)V.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)I作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰A、 II.III.IVB、 HLIVC、 I.IID、 I.II.III.IV【答案解析】：根據(jù)《證券法》第202條的規(guī)定.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前.買賣該證券.或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒枚違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的.處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰題目：組合選擇題目前，我國證券投資基金的基本特征包括（）。I.內(nèi)部運作II.獨立托管III.組合投資IV.專業(yè)管理A、 II.III.IVB、 I.III.IVC、 I.II.IVD、 I.II.Ill【正確答案】：A【答案解析】：證券投資基金的特點包括：①集合理財、專業(yè)管理；②組合投資、分散風(fēng)險；③利益共享、風(fēng)險共擔(dān)；④嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明；⑤獨立托管、保障安全。題目:單選題證券公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機(jī)制，公平對待所管理的不同資產(chǎn)，對不同投資組合之間發(fā)生的（）進(jìn)行監(jiān)控。I.同向交易II.公平交易III.反向交易IV.利益輸送I、II、IILIVBII.、IVCI?、IIIDll.、IILIV【正確答案】：C【答案解析】：證券公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機(jī)制，公平對待所管理的不同資產(chǎn)，對不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易進(jìn)行監(jiān)控，并定期向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。題目：單項選擇題在歐洲債券市場中，允許權(quán)證持有人以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票的債券，稱為（。）A、 附權(quán)益權(quán)證債券B、 附債務(wù)權(quán)證債券C、 附貨幣權(quán)證債券D、 附黃金權(quán)證債券【正確答案】：A【答案解析】：附權(quán)益權(quán)證債券的定義。題目：單選題基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金是（）。A、 封閉式基金B(yǎng)、 復(fù)合式基金C、 開放式基金D、 結(jié)構(gòu)式基金【正確答案】：A【答案解析】:A《基?法》第四十六條規(guī)定，釆用封閉式運作方式的基金（以下簡稱封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；采用開放式運作方式的基金（以下簡稱開放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。題目：單選題非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向（備案）。A、 中國人民銀行B、 銀監(jiān)會C、 證監(jiān)會D、 基金行業(yè)協(xié)會【正確答案】：D【答案解析】：根據(jù)《證券投資基金法》第94條的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金.基金行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資。包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額.以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。題目：組合選擇題證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有（）行為。I.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物II.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字III.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險IV.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報A、 I.II.III.IVB、 I.II.IVC、 I.IID、 III.IV【正確答案】：B【答案解析丄證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：（1）以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。（2）代客戶在相關(guān)合臺同、協(xié)議、文件等資料上簽字。（3）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財務(wù)。（4）向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一?提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。（5）違背職業(yè)道德抽的其他行為。題目：單選題下列董事會中必須有職工代表的是（。）A、 個以2上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司B、 合伙企業(yè)C、 個國1有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司D、 外商獨資企業(yè)【正確答案】：A【答案解析】：根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資沒立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。題目：單選題合格境外機(jī)構(gòu)投資者申請人應(yīng)當(dāng)有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近（）年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。TOC\o"1-5"\h\zA、 1B、 2C、 3D、 5【正確答案】：C【答案解析】：C申請合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件；（2）申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求；（3）申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰；（4）申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)己與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；（5）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。題目：單選題證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是公司控股股東、實際控制人信譽(yù)良好且最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。TOC\o"1-5"\h\zA、 2B、 3C、 4D、5【正確答案】：B【答案解析】：B證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；（2）具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度；（3）建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制；（4）公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整；（5）公司控股股東、實際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（6）財務(wù)顧問主辦人不少于5人；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。題目： 單項選擇題封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（進(jìn)行）合理分配。A、 投資總額B、 出資比例C、 權(quán)益大小D、 類型［正確答案】：B【答案解析】：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按投資者的岀資比例進(jìn)行合理分配。題目：單選題證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金（）。A、 可以用證券充抵B、 必須用現(xiàn)金C、 以個人持有資產(chǎn)為限D(zhuǎn)、 作為抵押資產(chǎn)【正確答案】：A【答案解析】：A證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵。題目： 單項選擇題證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A、 25%B、 30%C、 35%D、 40%【正確答案】：B【答案解析】：《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%0題目：單項選擇題金融期權(quán)的賣方（履行）合約。A、 有權(quán)利而無義務(wù)B、 有權(quán)利也有義務(wù)C、 有義務(wù)而無權(quán)利D、 無義務(wù)也無權(quán)利【正確答案】：C【答案解析】：期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利；期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該項合約的義務(wù)。題目：單選題境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者運用基金、集合計劃財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，（）可以依法釆取限制交易行為等措施。A、 中國證監(jiān)會B、 國家外匯局C、 證券交易所D、 證券證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【正確答案】:A【答案解析】：A境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者運用基金、集合計劃財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以依法釆取限制交易行為等措施，國家外匯局可以依法采取限制其資金匯出入等措施。題目：單選題下列選項中，說法正確的是（。）A、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損B、發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，依法釆取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人C、 人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權(quán)D、 公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)【正確答案】：B【答案解析】：根據(jù)《證券法》第16條的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金.必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第11條的規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。故選項B正確。根據(jù)《公司法》第72條的規(guī)定，人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先。購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。故選項C不正確。根據(jù)《公司法》第74條的規(guī)定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的；公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的；公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。故選項D不正確。題目：單項選擇題期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)（），或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。A、 3?6個月B、 6?12個月C、 3?9個月D、 3?12個月【正確答案】：D【答案解析】：期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月到12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款，題目*單選題證券公司應(yīng)當(dāng)有（）名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。TOC\o"1-5"\h\zA、 2B、 3C、 5D、 10【正確答案】：B【答案解析】：證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。題目*組合選擇題下列選項中，屬于基金管理人義務(wù)的是（。）I?負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割I(lǐng)I.及時、足額向基金持有人支付基金收益III.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上IV.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值A(chǔ)、I.II.IVB、 I.III.IVC、 II.III.IVD、 I.II.III.IV【正確答案】：c【答案解浦】：基金管理人的義務(wù)主要有：（1）按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。 （2）及時、足額向基金持有人支付基金收益。（3）保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。（4）編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告。（5）計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。（6）基金契約規(guī)定的其他職責(zé)°題目： 單項選擇題下列情形不屬于經(jīng)營者集中的是（。）A、 經(jīng)營者合并B、 經(jīng)營者通過協(xié)商取得公司的經(jīng)營權(quán)C、 經(jīng)營者通過合同方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)D、 經(jīng)營者通過取得股權(quán)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)［正確答案】：B 【答案解析】：經(jīng)營者集中是指經(jīng)營者合并、經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控 制權(quán)、經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響3種情形。題目：單選題收購人利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）罰款。A、 5萬元以上60萬元以下B、 10萬元以上60萬元以下C、 5萬元以上80萬元以下D、 10萬元以上80萬元以下【正確答案】：B【答案解析】：B《證券法》第二百一十四條規(guī)定，收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 題目： 組合選擇題以下關(guān)于開放式證券投資基金的說法，不正確的是（）。I.價格的形成以基金份額凈值為基礎(chǔ)II.每月公布一次基金資產(chǎn)凈值III.基金的發(fā)行和存續(xù)規(guī)模是固定的IV.基金有固定的存續(xù)期限A、 II.III.IVB、 I.II.III.IVC、 I.II.IVD、 I.III.IV【正確答案】：A【答案解析】：開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金份額會隨之增加或減少。開放式基金在開始辦理申購或贖回前，至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值；開放申購和贖回后，應(yīng)于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值。題目：組合選擇題《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有（）。I.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度II.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)III.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定IV.明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報備A、 I.IIB、 II.III.IVC、 I.II.IIID、 I.III.IV【正確答案】:C【答案解析】：IV屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》防范證券公司賬外經(jīng)營的規(guī)定。題目：單選題下列選項中，有關(guān)保薦代表人資格的說法不正確的是（）。A、保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格B、個人取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)C、保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會應(yīng)給予其警告處分D、通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效【正確答案】:C【答案解析】：C保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。故此題選C。題目：單選題在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)管理風(fēng)險控制的措施有（。）I.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)換作規(guī)范、風(fēng)險管理措施等11.對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實行專人審批，并根據(jù)需要留痕III.公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險指標(biāo)和每個客戶的賬戶動態(tài)進(jìn)行實時監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相關(guān)規(guī)定及時處置IV.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核A、 II.IIIB、 I.II.C、 I.HIIVD、 IIIIV【正確答案】：C【答案解析】：對于融資融券業(yè)務(wù)的重要環(huán)節(jié).如征信調(diào)查、合同簽署、開立賬戶、擔(dān)保品審核、授信審批等實行雙人雙崗復(fù)核、審批.并強(qiáng)制留痕。故選項II錯誤。題目： 單項選擇題證券公司實施重整的，重整計劃涉及（事項）時，無須報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A、 變更業(yè)務(wù)范圍B、 變更主要董事會會員C、 變更公司形式D、 公司合并、分立【正確答案】：B【答案解析】：證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監(jiān)會批準(zhǔn)事項的，如變更業(yè)務(wù)范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。題目*單項選擇題上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（以上）通過。TOC\o"1-5"\h\zA、 2/3B、 1/3C、 1/2D、 3/4［正確答案】：A【答案解析】：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過?！鳖}目：組合選擇題在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的()等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。I?資產(chǎn)與收入狀況II.負(fù)債情況III.風(fēng)險承受能力IV.投資偏好A、 I.II.IIIB、 I.II.IVC、 II.Ill.IVD、 I.HI.IV［正確答案】：D【答案解析】：在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。題目：單選題證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項有OI.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險III.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾IV.作虛假宣傳A、 I.IIB、 I.III.IVC、 I.II.III.IVD、 II.III【正確答案】：A【答案解析】：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證，共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。題目：單項選擇題下列不屬于變相公開發(fā)行證券特征的是(。)A、非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，釆用廣告、公告等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行B、公司股東自行以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票C、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過100人D、公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票【正確答案】：C【答案解析丄變相公開發(fā)行證券特征包括：①非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，釆用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的；②公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票；③向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200Ao題目：組合選擇題在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有（）。I.使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資II.使用借來資金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)A、 I.II.IIIB、 I.II.IVC、 II.III.WD、 I.Ill.IV【正確答案】：D【答案解析】：在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：（1）使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金。（2）為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)。（3）經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。題目：單選題中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下（）事項記入誠信檔案。I.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會釆取監(jiān)管措施的II.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的III.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的IV.持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營成果與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的A、 I.11.IIIB、 I.II.IVC、 III.IVD、 I.III.IV【正確答案】：B【答案解浦】：中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下事項記入誠信檔案:（1）財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的。（2）在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的o（3）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項。題目：組合選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的（）在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。I.證券專業(yè)知識II.證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好III年齡IV財.務(wù)與收入狀況A、I.II.III.IVb、i.mC、 II.IVD、 I.II.IV［正確答案】：A【答案解析】：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、年齡等情況。在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存.題目： 單項選擇題誠信信息是有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以（）形式保存。A、 電子文檔B、 紙質(zhì)文檔C、 電子文檔和紙質(zhì)文檔D、 以上均不正確【正確答案】:C【答案解析】：誠信信息是有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。題目* 組合選擇題對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是（）。I.取消從業(yè)資格I【.處以3萬元以上5萬元以下的罰款I(lǐng)II.屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分IV.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任A、 II.IIIB、 II.IVC、 II.IIID、 III.IV【正確答案】:D【答案解析】：證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。題目：多選題機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請？（A、 最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰B、 最近三年未受過刑事處罰C、 品行端正，具有良好的職業(yè)道德D、 己被機(jī)構(gòu)聘用【正確答案】：BCD【答案解析】：機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②己被本機(jī)構(gòu)聘用；③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期己經(jīng)屆滿;⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。題目*組合選擇題當(dāng)證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的（）情形發(fā)生變化時A、 I.II.IVB、 III.IVC、 I.II.IIID、 I.II.III.IV【答案解析】：當(dāng)證券賬戶注冊資料中的自然人控名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的冥他情形之一發(fā)生變化時題目：組合型選擇題證券投資顧問可通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體對（）宣傳并發(fā)表評論意見。I.宏觀經(jīng)濟(jì)II.行業(yè)狀況III.證券市場變動情況IV.具體證券投資建議AIII.、IVBI?、II、IIICI.、IIDI.、II、III、IV【答案解析】：鼓勵證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識，揭示投資風(fēng)險，引導(dǎo)理性投資。證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。題目：組合型選擇題下列情形中，不得收購上市公司的有（。）1?收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)II.收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為