第四講要素稟賦理論1第一頁，共六十七頁，2022年，8月28日主要內容要素稟賦理論的基本模型H-O理論里昂惕夫之謎要素價格均等化理論要素積累與國際貿(mào)易2第二頁，共六十七頁，2022年，8月28日4.1要素稟賦理論的基本模型要素稟賦理論大三主要部分H-O定理要素價格均等化羅伯津斯基定理3第三頁，共六十七頁，2022年，8月28日基本模型基本概念一、要素稟賦

FactorEndowments，又稱要素豐裕度，一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。二、要素密集度產(chǎn)品生產(chǎn)中所投入的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。注意：要素稟賦理論是一個相對概念4第四頁，共六十七頁，2022年，8月28日赫克歇爾－俄林理論的假設假設條件1貿(mào)易中有兩個國家（A國與B國），兩種商品（X與Y），兩種生產(chǎn)要素（勞動與資本）；（2×2×2模型）2兩國在生產(chǎn)中都使用相同技術；3在兩個國家中，商品X都是資本密集型產(chǎn)品，商品Y都是勞動密集型產(chǎn)品；4假設A國為資本豐富的國家，B國為勞動豐富的國家；5在兩個國家中，兩種商品的生產(chǎn)都是規(guī)模報酬不變的；6兩國在生產(chǎn)中均為不完全分工；7兩國需求偏好相同；8在兩個國家中，兩種商品與兩種要素市場都是完全競爭的；9在一國內，要素可以自由流動，但要素不能在國際間自由流動；10沒有運輸成本、沒有關稅或影響國際貿(mào)易自由進行的其他壁壘；11兩國資源均得到了充分利用；12兩國的貿(mào)易是平衡的。5第五頁，共六十七頁，2022年，8月28日4.2H-O定理

一、要素稟賦差異與相對供給差異二、封閉條件下的相對價格三、H-O定理6第六頁，共六十七頁，2022年，8月28日一、要素稟賦差異與相對供給差異結論：資本豐富的國家在資本密集型產(chǎn)品上的相對供給能力較強，勞動豐富的國家在勞動密集型產(chǎn)品上的相對供給能力較強。結論推導：通過考察兩國生產(chǎn)可能性邊界線的偏向性7第七頁，共六十七頁，2022年，8月28日

a.兩國要素稟賦差異與兩產(chǎn)品產(chǎn)量之間的聯(lián)系b.要素稟賦差異與PPF差異

8第八頁，共六十七頁，2022年，8月28日由上圖看出，在生產(chǎn)技術相同的條件下，A、B兩國的生產(chǎn)可能性邊界差異完全是由兩國要素稟賦差異造成的。生產(chǎn)可能性邊界反映了一國的供給能力

A國生產(chǎn)可能性邊界線相對偏向X商品，即在相同的商品相對價格下，A國在X商品上的供給能力高于B國，而B國在Y商品上的供給能力高于A國。

得出結論

資本豐富的國家在資本密集型產(chǎn)品上的相對供給能力較強，勞動豐富的國家在勞動密集型產(chǎn)品上的相對供給能力較強。9第九頁，共六十七頁，2022年，8月28日二、封閉條件下的相對價格命題：封閉條件下，資本豐富的國家在資本密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，勞動豐富的國家在勞動密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢。10第十頁，共六十七頁，2022年，8月28日三、H-O定理的一般均衡模型（1）封閉條件下的相對價格

XOYABA’B’pAEApBEB11第十一頁，共六十七頁，2022年，8月28日圖示說明（1）在圖中，A、B兩國在封閉條件下的相對價格由社會無差異曲線與生產(chǎn)可能性邊界線相切決定。（2）在封閉條件下，A國的均衡點為EA，B國的均衡點為EB。（3）通過EA點的相對價格線PA為A國的均衡價格，通過EB點的相對價格線PB為B國的均衡價格。（4）PA<PB，這表示A國在X產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，而B國則在Y產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢。結論：

資本豐裕國家在資本密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，而勞動豐裕國家在勞動密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢。12第十二頁，共六十七頁，2022年，8月28日（2）開放條件下的兩國貿(mào)易（1）貿(mào)易模式：A國將出口產(chǎn)品X到B國，B國將出口產(chǎn)品Y到A國。（2）貿(mào)易影響：貿(mào)易開放后，相對價格將發(fā)生變動。

X商品由A國輸出到B國的后果是A國X的相對價格將上升，B國X的相對價格將下降，最終兩國X的相對價格趨于一致，即兩國面對相同的國際均衡價格。

13第十三頁，共六十七頁，2022年，8月28日XOYABA’B’CAQApwOAOBpwQBCB14第十四頁，共六十七頁，2022年，8月28日

A國生產(chǎn)均衡點將由原來的EA點向下轉移到QA點，切點CA為開放后的消費均衡點。A國的貿(mào)易三角形為QAOACA。其中，線段OAQA表示出口量，OACA表示進口量。

B國生產(chǎn)均衡點由原來的EB點向上轉移至QB點，而消費均衡點為圖中切點CB。B國的貿(mào)易三角形為QBOBCB，其中，產(chǎn)品Y的出口量OBQB，產(chǎn)品X的進口量為OBCB。15第十五頁，共六十七頁，2022年，8月28日綜合以上分析:

根據(jù)比較優(yōu)勢原理，一國應當生產(chǎn)并出口密集使用其豐裕要素的產(chǎn)品，進口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。這一重要結論便是所謂的H-O定理。16第十六頁，共六十七頁，2022年，8月28日對H-O定理的評價

（1）國際貿(mào)易理論中一個重要的階段，是對李嘉圖比較利益理論作了更豐富和更普遍的闡述；（2）理論方法上，運用一般均衡方法來闡述國際貿(mào)易理論；（3）在分析方法上，H-O理論著重從多種生產(chǎn)要素角度來論述貿(mào)易問題，這在國際經(jīng)濟研究演進中也是一次變革；（4）H-O理論的問世不僅在理論上合乎了當時經(jīng)濟學界在國際貿(mào)易領域拋棄古典勞動價值論的愿望，而且還迎合了實際需求。（5）國際經(jīng)濟學給H-O理論極高的評價17第十七頁，共六十七頁，2022年，8月28日

不足：

H-O理論是建立在一些不符合實際的假設前提之上，而且分析方法是靜態(tài)的，該理論不可避免地存在許多缺陷。18第十八頁，共六十七頁，2022年，8月28日對赫－俄模型的經(jīng)驗檢驗經(jīng)驗檢驗的結果－里昂惕夫之謎對里昂惕夫之謎的解釋19第十九頁，共六十七頁，2022年，8月28日1.里昂惕夫之謎（1）H-O模型的中心論點是一個國家將出口使用相對豐裕、相對密集的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，而進口使用相對稀缺生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。（2）美國經(jīng)濟學家里昂惕夫（W.W.Leontief）1953年對以上中心論點提出了質疑。里昂惕夫利用投入產(chǎn)出方法，對1947年美國200個行業(yè)的資本與勞動的比例進行了調查，以研究美國的對外貿(mào)易商品結構（出口產(chǎn)品和進口替代產(chǎn)品）。20第二十頁，共六十七頁，2022年，8月28日表11947年美國每百萬美元出口產(chǎn)品和進口替代

產(chǎn)品的資本勞動比率

出口進口替代進口/出口里昂惕夫（1947年投入需求，1947年貿(mào)易）資本（美元）25507803091339勞動力（年人工）182170資本/勞動（美元/年人工30里昂惕夫（1947年投入需求，1951年貿(mào)易）資本（美元）22568002303400勞動力（年人工）174168資本/勞動力（美元/年人工）12977137261.06資本/勞動力（不包括自然資源）0.88鮑德溫（1958年投入需求，1962年貿(mào)易）資本（美元）18760002132000勞動力（年人工）131119資本/勞動力（美元/年人工27資本/勞動力（除去自然資源）1.04資本/勞動力（除去自然資源和人力資本）0.92資料來源：Leontief(1951),Leontief(1956),Baldwin(1971)21第二十一頁，共六十七頁，2022年，8月28日表2美國國內生產(chǎn)100萬美元出口商品與進口商品所需的資本與勞動（1947年）出口商品進口商品資本（1947年價格）25507803091339勞動（年勞動人數(shù)）182170資本—勞動比例（美元/人）139911818422第二十二頁，共六十七頁，2022年，8月28日（3）研究結果顯示：生產(chǎn)進口替代商品時每勞動力所用的資本數(shù)量是生產(chǎn)出口商品的1.3倍，即美國進口產(chǎn)品的資本/勞動比例要大于出口產(chǎn)品的資本/勞動比例。

結論：美國出口以勞動密集型為主，進口則以資本密集型為主。這一結論正好同赫克歇爾——俄林模型所得出的結論相反。這一發(fā)現(xiàn)被稱為“里昂惕夫之謎”或“里昂惕夫悖論”（Leontiefparadox）。23第二十三頁，共六十七頁，2022年，8月28日2.里昂惕夫之謎的解釋

（1）技能和人力資本在H-O模型中，生產(chǎn)要素被簡單地分為勞動、資本或土地，并沒有將這些要素再進一步細分。一般說來，熟練工人需要更多的教育和培訓，大量科技人員需要大量的科研與開發(fā)經(jīng)費的投入，在這些勞動力投入的背后，實際上是大量的資本投入。研究表明，美國出口行業(yè)的工人平均工資比進口競爭行業(yè)工人的平均工資要高15％，可見，美國出口行業(yè)的勞動生產(chǎn)率和包含的人力資本要高于進口競爭行業(yè)。美國出口商品的資本（包括人力資本）密集度的確要比它進口競爭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的要高。

24第二十四頁，共六十七頁，2022年，8月28日（2）自然資源的稀缺美國每年需要從國外進口許多原料性產(chǎn)品，例如石油、礦砂、礦產(chǎn)品、木材等，這些原料的開采或提煉在美國需要耗費大量投資，隨著美國某些稀缺的自然資源產(chǎn)品進口的擴大，美國進口替代產(chǎn)品的資本密集度就上升，這樣就出現(xiàn)了“里昂惕夫悖論”的現(xiàn)象。這個觀點得到了里昂惕夫本人的支持。他曾做過計算，把自然資源產(chǎn)品從統(tǒng)計中剔除，美國進口資本密集型商品、出口勞動密集型商品的現(xiàn)象就消失了。25第二十五頁，共六十七頁，2022年，8月28日（3）要素密集度逆轉要素密集度的顛倒：一種給定商品在勞動豐裕的國家是勞動密集型產(chǎn)品，在資本豐裕的國家是資本密集產(chǎn)品。其原因是：兩種商品生產(chǎn)中勞動對資本的替代彈性存在差異。

當生產(chǎn)商品的投入要素之間的替代彈性較大，那么生產(chǎn)要素之間的價格比率變動就會影響商品的要素密集度。例如，本來一種商品屬于勞動密集型產(chǎn)品，但是由于工資的相對上漲，資本就會替代一部分勞動，原來的勞動密集型產(chǎn)品變成了資本密集型產(chǎn)品，這種現(xiàn)象被稱為“要素密集度逆轉”。26第二十六頁，共六十七頁，2022年，8月28日（4）美國的需求偏向于資本密集型產(chǎn)品

需求和偏好的差異也能成為國際貿(mào)易的基礎。如果需求的影響超過由原來比較成本決定的供給的影響，也就是說，如果在美國市場上消費者對資本密集型產(chǎn)品的需求非常旺盛，會改變美國原有的貿(mào)易結構，多進口資本密集型產(chǎn)品，出口勞動密集型產(chǎn)品。需求逆轉：當某一國對一種商品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，但其國民在消費上又特別地偏好改商品時將會使原來H-O定理所決定的進口方向發(fā)生改變。27第二十七頁，共六十七頁，2022年，8月28日對里昂惕夫之謎的評價（1）里昂惕夫用投入產(chǎn)出方法對貿(mào)易結構進行分析，開創(chuàng)了用統(tǒng)計數(shù)據(jù)全面驗證貿(mào)易理論的先例；（2）里昂惕夫之謎的提出，使國際貿(mào)易理論有了一個轉折和發(fā)展。（3）里昂惕夫之謎和H-O原理之間的矛盾并不是理論上的矛盾，而是理論和實踐的矛盾。28第二十八頁，共六十七頁，2022年，8月28日要素稟賦理論的擴展對H-O理論的擴展基本嘗試：把兩國家、兩產(chǎn)品、兩要素模型擴展為多國家、多產(chǎn)品、多要素模型。結果表明：要擴展H－O定理，必須同時增加國家、商品和要素的數(shù)目，即國家數(shù)目=產(chǎn)品數(shù)目=要素數(shù)目。對H-O定理有三個擴展定理：斯托爾珀－薩繆爾森定理(S-S-T)

、要素價格均等化定理（H-O-S）與羅勃津斯基定理（RybczynskiTheorem）。

29第二十九頁，共六十七頁，2022年，8月28日復習和思考

概念：要素稟賦、要素密集度、H-O理論、里昂惕夫之謎、需求逆轉如果在兩種商品生產(chǎn)過程中，資本和勞動可以相互替代，什么情況下我們可以說一種商品時勞動密集型的，而另一種商品是資本密集型的？對里昂惕夫的解釋有哪些?30第三十頁，共六十七頁，2022年，8月28日4.2

要素價格均等化理論一、商品價格與要素價格斯托爾珀－薩繆爾森定理(S-S-T)二、國際貿(mào)易與要素價格均等化31第三十一頁，共六十七頁，2022年，8月28日一、商品價格與要素價格斯托爾珀－薩繆爾森定理(S-S-T)：某一商品相對價格的上升，將導致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實際價格或報酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實際價格或報酬下降。32第三十二頁，共六十七頁，2022年，8月28日結論推導國際貿(mào)易因相對價格差異而產(chǎn)生，反過來，國際貿(mào)易又使各國的商品相對價格趨于均等。思考：商品相對價格的變動是如何影響要素價格的？（以X商品相對價格的上升為例）33第三十三頁，共六十七頁，2022年，8月28日要素價格的變化：資本價格將會上漲，而勞動的價格將會下跌。生產(chǎn)所使用的資本—勞動比例將發(fā)生變化：每個部門所使用的資本勞動比例都要低于x相對價格變化之前的資本—勞動比例。

34第三十四頁，共六十七頁，2022年，8月28日由以上分析可知：x相對價格上升會導致它所密集使用的生產(chǎn)要素——資本的名義價格的上升，以及另一種生產(chǎn)要素——勞動的名義價格下降。35第三十五頁，共六十七頁，2022年，8月28日要素的實際報酬等于其邊際成本。由于在規(guī)模收益不變的條件下，生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)出只取決于兩個要素的使用比例，與兩個要素的投入量沒有關系，因此，商品相對價格的變化對要素實際收入的影響只取決于兩種商品所使用的要素比例的變化。36第三十六頁，共六十七頁，2022年，8月28日根據(jù)邊際收益遞減規(guī)律，當資本—勞動比例下降時，由于資本相對于勞動的投入減少，所以資本的邊際產(chǎn)出上升，相反，勞動的邊際產(chǎn)出下降，即X相對價格上升后，資本的實際價格或報酬上升，勞動的實際價格或報酬下降。于是得出結論：斯托爾珀－薩繆爾森定理(S-S-T)：某一商品相對價格的上升，將導致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實際價格或報酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實際價格或報酬下降。37第三十七頁，共六十七頁，2022年，8月28日二、國際貿(mào)易與要素價格均等化貿(mào)易前，由于兩國要素稟賦的差異，所以兩國的要素價格也不一致。貿(mào)易后，在A國X的的相對價格趨于上升，于是A國資本的價格將上升，勞動的價格將下降；在B國，貿(mào)易后X的相對價格趨于下降，于是B國資本的價格將下降，勞動的價格將上升。隨著貿(mào)易的展開，兩國X商品的相對價格差異會不斷縮小，并最終達到均衡。

38第三十八頁，共六十七頁，2022年，8月28日在這個過程中，兩國豐富要素的價格不斷上升，稀缺要素的價格不斷下降，于是，兩國要素價格朝著差異縮小的目標，趨向于一個共同的水平。隨著商品價格的統(tǒng)一，兩國要素價格水平也將達到均等化。39第三十九頁，共六十七頁，2022年，8月28日最后需要強調的是，要素價格均等化是以商品價格均等化為先決條件的。國際間要素價格均等化在現(xiàn)實中一般難以實現(xiàn)。40第四十頁，共六十七頁，2022年，8月28日4.3要素積累與國際貿(mào)易一、羅勃津斯基定理二、要素積累與貿(mào)易條件三、要素積累與比較優(yōu)勢41第四十一頁，共六十七頁，2022年，8月28日一、羅勃津斯基定理內容：在商品相對價格不變的前提下，某一要素的增加會導致密集使用該要素的部門的生產(chǎn)增加，而另一部門的生產(chǎn)則下降。42第四十二頁，共六十七頁，2022年，8月28日結論推導：假設某一生產(chǎn)要素總量增加，例如資本供給增加了△K最后達到如下狀態(tài)：kx=Kx/Lx=（Kx+

△K+

△

Ky）/

（Lx+△Ly）

ky=Ky/Ly=（Ky-

△

Ky）/

（Ly

-

△Ly）當上述兩式都滿足時，所有的要素都得到了充分利用，并且兩個部門的要素密集度保持不變，結果X部門的生產(chǎn)擴大，Y部門的生產(chǎn)則下降。43第四十三頁，共六十七頁，2022年，8月28日二、要素積累與貿(mào)易條件羅勃津斯基定理的應用：說明要素積累對生產(chǎn)可能性邊界的影響效果要素稟賦增加后，生產(chǎn)可能性邊界的兩個端點所分別對應的X、Y的最大產(chǎn)出都會增加，因此，整條生產(chǎn)可能性邊界線將向外移動，但生產(chǎn)可能性邊界外移的方向性則取決于要素稟賦變化的類型。44第四十四頁，共六十七頁，2022年，8月28日如前所述，同樣以資本增加，勞動力不變?yōu)槔?。XYOTTT’T’QQ’Rpp’45第四十五頁，共六十七頁，2022年，8月28日對應于任意一相同的商品相對價格，資本增加后，資本密集型產(chǎn)品X的產(chǎn)出增加，而勞動密集型產(chǎn)品Y的產(chǎn)出則減少，這意味著生產(chǎn)可能性邊界的外移相對偏向X坐標軸，如圖，在橫坐標上X產(chǎn)出增加的比例要大于縱坐標上Y的產(chǎn)出增加比例。46第四十六頁，共六十七頁，2022年，8月28日得出結論：由于在任意一相同的商品相對價格下，資本增加后，相對于勞動密集型產(chǎn)品的供給資本密集型產(chǎn)品的供給會提高，在需求不變的情況下，意味著資本增加后資本密集型產(chǎn)品的相對價格會下降。同理，如果是勞動增加，資本不變，那么要素變化后，勞動密集型產(chǎn)品的相對價格會下降。上述結論在開放條件下同樣適用。47第四十七頁，共六十七頁，2022年，8月28日開放條件下，如果一國要素積累導致經(jīng)濟增長偏向出口部門，那么經(jīng)濟增長對增長國的福利產(chǎn)生兩種效果：一方面，國民福利的改善；另一方面，本國貿(mào)易條件惡化在這種情況下，經(jīng)濟增長的凈福利效應取決于上述兩種影響效應的對比。48第四十八頁，共六十七頁，2022年，8月28日如下圖所示，偏向出口的經(jīng)濟增長的福利效果可分解為兩個部分

CC’，純粹的增長利益：不考慮貿(mào)易條件效果的情況下，經(jīng)濟增長對A國福利的改善

C’C*，貿(mào)易條件的惡化抵消了部分經(jīng)濟增長利益XYOQQ’p*wpwpwQ*CC*C’49第四十九頁，共六十七頁，2022年，8月28日損失的那部分增長利益以轉移支付的形式為他國所享有，如果轉移至他國的部分利益超過了增長利益，那么A國的福利水平將低于經(jīng)濟增長前，這種情形就稱為“悲慘增長”。50第五十頁，共六十七頁，2022年，8月28日悲慘增長圖示

XYOQQ*CC*51第五十一頁，共六十七頁，2022年，8月28日一般來說，悲慘增長的出現(xiàn)通常有以下幾個方面前提條件：（1）經(jīng)濟增長偏向增長國的出口部門（2）增長國在世界市場廠上是一個大國，即其出口供給的變動足以影響世界價格（3）增長國進口邊際傾向較高，即增長國對進口產(chǎn)品的需求會因經(jīng)濟增長而顯著增加（4）增長國出口產(chǎn)品在世界市場上需求價格彈性非常低52第五十二頁，共六十七頁，2022年，8月28日三、要素積累與比較優(yōu)勢如果時間足夠長的話，要素積累或經(jīng)濟增長可能會改變一國的比較優(yōu)勢型態(tài)

OXYQCQ*C*53第五十三頁，共六十七頁，2022年，8月28日本講小結

要素稟賦理論最初由赫克歇爾赫和俄林提出，后經(jīng)薩繆爾森等人的不斷完善，至今仍占據(jù)著十分重要的地位。這一理論由H-O定理、要素價格均等化理論和羅伯津斯基定理這三個主要部分構成。

H-O定理從要素稟賦相對差異出發(fā)，解釋國際貿(mào)易的起因與貿(mào)易模型的決定，根據(jù)比較優(yōu)勢，一國應該出口密集使用其相對豐富要素的產(chǎn)品，進口密集使用其相對稀缺要素的產(chǎn)品；要素價格均等化理論指出國際貿(mào)易通過商品價格的均等化，會導致要素價格的均等化，從而在世界范圍內實現(xiàn)資源的最佳配置，同時由于要素價格的變動，國際貿(mào)易會影響一國收入分配格局，即相對豐富要素的所有者會從國際貿(mào)易中獲利，而相對稀缺要素的所有者會因貿(mào)易而受損；54第五十四頁，共六十七頁，2022年，8月28日羅伯津斯基定理說明，在商品價格不變的前提下，某一要素的增加會導致密集使用該要素產(chǎn)品的生產(chǎn)增加，而另一產(chǎn)品的生產(chǎn)則下降，由羅伯津斯基定理，我們可以依據(jù)羅伯津斯基線的方向來判斷要素增加國的經(jīng)濟增長類型，對于大國來說，如果經(jīng)濟增長偏向出口部門，則會使增長國的貿(mào)易條件惡化，如果經(jīng)濟增長偏向進口部門，則會改善增長國的貿(mào)易條件55第五十五頁，共六十七頁，2022年，8月28日本講結束56第五十六頁，共六十七頁，2022年，8月28日eg.A國擁有的資本數(shù)量為TK，勞動數(shù)量為TL，則其相對要素稟賦為TK/TL;

在要素稟賦存在差異的情況下，如果一國的要素稟賦（TK/TL)大于他國，稱該國為資本相對豐富的國家（或勞動相對稀缺的國家）。反之，他國勞動相對豐富，資本相對稀缺。57第五十七頁，共六十七頁，2022年，8月28日KOTKATKB

TLATLBEAEB

L 圖中A國為資本豐富的國家，B國為勞動豐富的國家衡量標準：人均資本存量58第五十八頁，共六十七頁，2022年，8月28日表部分國家或地區(qū)1990年人均資本存量（以1985年國際價格計算）國家或地區(qū)人均資本存量（美元/人）瑞士73459德國50116加拿大42745澳大利亞37854日本36480法國35600美國34705意大利31640中國臺灣25722英國21453韓國17995墨西哥1290059第五十九頁，共六十七頁，2022年，8月28日注意：①與同一對象比較，