公司（集團(tuán)）采購(gòu)管理規(guī)范第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范XXXX公司（以下簡(jiǎn)稱公司）、子公司、控股投資企業(yè)采購(gòu)行為，發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢(shì)，推行集中采購(gòu)，降低運(yùn)營(yíng)成本，結(jié)合公司有關(guān)制度，制訂本規(guī)范。第二條本規(guī)范適用于公司、子公司、控股投資企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、基建、管理過(guò)程中的工程、貨物和服務(wù)的國(guó)內(nèi)采購(gòu)。第三條本規(guī)范所稱子公司，是指公司依法設(shè)立并直接管理的二級(jí)公司，包括全資子公司、控股子公司，不包括公司持有股權(quán)但委托子公司管理的全資、控股/相對(duì)控股公司。本規(guī)范所稱控股投資企業(yè)是指由子公司控股或相對(duì)控股的投資企業(yè)，包括公司委托子公司管理和子公司間委托管理的控股或相對(duì)控股企業(yè)。本規(guī)范所稱采購(gòu)需求單位，是指與供應(yīng)商簽訂并履行合同的公司部門、子公司或控股投資企業(yè)。本規(guī)范所稱采購(gòu)承辦單位，是指依法通過(guò)招標(biāo)、詢價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式確定供應(yīng)商、交易價(jià)格等重要事項(xiàng)的公司部門、子公司或控股投資企業(yè)。本規(guī)范所稱供應(yīng)商，是指向采購(gòu)需求單位提供工程、貨物或服務(wù)的法人、其他組織或者自然人等。本規(guī)范所稱集團(tuán)化集中采購(gòu)，是指對(duì)公司總部、子公司、控股投資企業(yè)生產(chǎn)、基建、經(jīng)營(yíng)、管理過(guò)程中列入集團(tuán)化集中采購(gòu)目錄中的工程、貨物或服務(wù)，由公司采購(gòu)承辦部門或授權(quán)的子公司通過(guò)招標(biāo)或詢價(jià)等方式，確定供應(yīng)商及價(jià)格或定價(jià)機(jī)制的采購(gòu)模式。本規(guī)范所稱授權(quán)板塊集中采購(gòu)，是指子公司對(duì)列入板塊集中采購(gòu)目錄中的管理范圍內(nèi)控股企業(yè)的工程、貨物或服務(wù)，通過(guò)招標(biāo)或詢價(jià)等方式，確定供貨商及價(jià)格或定價(jià)機(jī)制的采購(gòu)模式。第四條公司、子公司、控股投資企業(yè)的采購(gòu)實(shí)行集中采購(gòu)和自行采購(gòu)相結(jié)合的采購(gòu)機(jī)制。采購(gòu)工作應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)信原則，采購(gòu)承辦單位根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定組織采購(gòu)活動(dòng)。第五條集中采購(gòu)包括集團(tuán)化集中采購(gòu)和授權(quán)板塊集中采購(gòu)兩種模式，按照統(tǒng)一對(duì)外、集中決策、分層操作的原則組織實(shí)施。集團(tuán)化集中采購(gòu)目錄由公司制定，授權(quán)板塊集中采購(gòu)目錄由子公司制定。公司有關(guān)部門以及公司授權(quán)的子公司作為集團(tuán)化集中采購(gòu)相關(guān)商品、服務(wù)的承辦單位，負(fù)責(zé)制定相關(guān)商品、服務(wù)集中采購(gòu)實(shí)施細(xì)則，負(fù)責(zé)組織實(shí)施集團(tuán)化采購(gòu)目錄內(nèi)商品、服務(wù)的集中采購(gòu)工作。授權(quán)板塊集中采購(gòu)按照公司規(guī)定由相關(guān)子公司組織實(shí)施，具體實(shí)施細(xì)則由子公司制定。具有多家下屬企業(yè)或單位的控股投資企業(yè)在自行采購(gòu)范圍內(nèi)實(shí)施內(nèi)部集中采購(gòu)。其他控股企業(yè)實(shí)行一級(jí)采購(gòu)管理。第二章職責(zé)與分工第六條公司經(jīng)營(yíng)管理部為采購(gòu)歸口管理部門，負(fù)責(zé)公司采購(gòu)管理制度的制定、公司采購(gòu)預(yù)算管理及集中采購(gòu)的統(tǒng)計(jì)分析；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部為公司采購(gòu)資金使用全過(guò)程審核、撥付和管理部門；法律事務(wù)部為公司采購(gòu)合同管理支持部門；監(jiān)察部、審計(jì)部為公司及子公司采購(gòu)的監(jiān)督、審計(jì)部門。第七條公司有關(guān)部門按照以下分工，負(fù)責(zé)組織實(shí)施相關(guān)采購(gòu)：公司辦公廳負(fù)責(zé)公司辦公用工程、辦公用固定資產(chǎn)（不包括信息系統(tǒng)）、辦公用品及會(huì)議服務(wù)、差旅、酒店等工程、貨物和服務(wù)的采購(gòu)。公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)評(píng)估、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)等服務(wù)的采購(gòu)。公司法律事務(wù)部負(fù)責(zé)公司法律顧問(wèn)等中介服務(wù)的采購(gòu)。公司信息化管理部負(fù)責(zé)公司信息系統(tǒng)軟硬件、信息化系統(tǒng)工程等貨物和服務(wù)的采購(gòu)。公司其他職能部門負(fù)責(zé)本部門職責(zé)相關(guān)的公司中介服務(wù)的采購(gòu)。第八條子公司負(fù)責(zé)實(shí)施公司集中采購(gòu)?fù)獾谋締挝蛔孕胁少?gòu)、授權(quán)板塊集中采購(gòu)工作，以及對(duì)管理范圍內(nèi)控股投資企業(yè)的自行采購(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，主要職責(zé)如下：（一）貫徹落實(shí)公司相關(guān)采購(gòu)管理規(guī)章制度，制定本單位采購(gòu)管理的制度、操作流程以及板塊集中采購(gòu)實(shí)施細(xì)則；（二）負(fù)責(zé)根據(jù)公司總部職能部門集中采購(gòu)確定的供應(yīng)商和價(jià)格，與供應(yīng)商簽訂和履行合同，以及組織實(shí)施公司集中采購(gòu)?fù)獾谋締挝黄渌少?gòu)工作；（三）負(fù)責(zé)制定板塊集中采購(gòu)目錄，以及負(fù)責(zé)組織實(shí)施板塊集中采購(gòu)目錄內(nèi)的工程、貨物、服務(wù)的集中采購(gòu)工作；在公司授權(quán)范圍內(nèi)組織實(shí)施相關(guān)集團(tuán)化集中采購(gòu)；（四）負(fù)責(zé)審核管理范圍內(nèi)控股投資企業(yè)上報(bào)的年度、批次集中采購(gòu)需求計(jì)劃；（五）負(fù)責(zé)本單位自行采購(gòu)、板塊集中采購(gòu)供應(yīng)商管理，并按集團(tuán)化集中采購(gòu)承辦單位的要求，對(duì)集團(tuán)化集中采購(gòu)供應(yīng)商進(jìn)行定期評(píng)價(jià)。第九條控股投資企業(yè)履行以下主要職責(zé)：（一）貫徹落實(shí)公司、子公司相關(guān)采購(gòu)管理規(guī)章制度，制定本單位采購(gòu)管理的制度和操作流程；（二）負(fù)責(zé)組織編制、上報(bào)集中采購(gòu)需求計(jì)劃；（三）負(fù)責(zé)根據(jù)集中采購(gòu)承辦單位確定的供應(yīng)商和價(jià)格，與供應(yīng)商簽訂和履行合同，以及組織實(shí)施集中采購(gòu)?fù)獾谋締挝黄渌少?gòu)工作；（四）負(fù)責(zé)本企業(yè)自行采購(gòu)供應(yīng)商管理，并按集中采購(gòu)承辦單位的要求，對(duì)集中采購(gòu)供應(yīng)商定期評(píng)價(jià)。第三章采購(gòu)預(yù)算計(jì)劃管理第十條工程、貨物、服務(wù)的采購(gòu)實(shí)行預(yù)算管理。年度采購(gòu)預(yù)算由需求單位編制，經(jīng)逐級(jí)審批后納入公司全面預(yù)算管理。第十一條集中采購(gòu)年度采購(gòu)計(jì)劃由采購(gòu)需求單位按照批準(zhǔn)的預(yù)算編制，報(bào)集中采購(gòu)承辦單位。第十二條生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)過(guò)程的工程、貨物、服務(wù)集中采購(gòu)需求批次計(jì)劃須依據(jù)預(yù)算安排和有關(guān)集中采購(gòu)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，由需求單位負(fù)責(zé)分批次編制和上報(bào)。需求計(jì)劃在上報(bào)前，必須履行采購(gòu)需求單位內(nèi)部審批流程。其中，屬集團(tuán)化集中采購(gòu)目錄內(nèi)的控股投資企業(yè)的批次需求計(jì)劃，由子公司審核后報(bào)送采購(gòu)承辦單位。第十三條集中批次采購(gòu)計(jì)劃一經(jīng)上報(bào)必須嚴(yán)格執(zhí)行。確因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃或設(shè)計(jì)變更等原因需要調(diào)整的，在采購(gòu)計(jì)劃實(shí)施前，可變更采購(gòu)計(jì)劃。集中采購(gòu)批次需求計(jì)劃的變更由采購(gòu)需求單位提出申請(qǐng)，其中，屬集團(tuán)化集中采購(gòu)目錄內(nèi)的控股投資企業(yè)的批次需求計(jì)劃的變更，由子公司審核后報(bào)送采購(gòu)承辦單位。因采購(gòu)計(jì)劃變更造成的損失，由需求變更申請(qǐng)單位承擔(dān)。第十四條自行采購(gòu)的有關(guān)計(jì)劃按照本單位的有關(guān)規(guī)定編制和審批。第十五條對(duì)于超預(yù)算和預(yù)算外采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)先履行預(yù)算調(diào)整程序，由具備相應(yīng)審批權(quán)限的部門或機(jī)構(gòu)審批。第四章采購(gòu)實(shí)施第十六條采購(gòu)承辦單位在工程、貨物或服務(wù)采購(gòu)前做好采購(gòu)準(zhǔn)備工作，并根據(jù)采購(gòu)標(biāo)的的技術(shù)和管理要求，提出潛在供應(yīng)商必須具有的資格條件以及應(yīng)該提供的資質(zhì)、業(yè)績(jī)、信譽(yù)等證明文件。第十七條采購(gòu)承辦單位應(yīng)根據(jù)采購(gòu)標(biāo)的的規(guī)模、交貨/服務(wù)/施工期限、供貨商選擇、采購(gòu)時(shí)機(jī)等情況，依法依規(guī)選擇合理采購(gòu)方式。第十八條采購(gòu)方式主要包括公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)、邀請(qǐng)招標(biāo)采購(gòu)、詢價(jià)采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)等。采購(gòu)方式的選擇應(yīng)遵循以下原則：（一）達(dá)到《公司招標(biāo)管理規(guī)范》招標(biāo)條件的采購(gòu)，采購(gòu)承辦單位應(yīng)選擇招標(biāo)方式采購(gòu)，并按照招標(biāo)投標(biāo)方面的法律法規(guī)及相關(guān)管理規(guī)定組織實(shí)施招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)。（二）未達(dá)到《公司招標(biāo)管理規(guī)范》招標(biāo)條件的采購(gòu)以及經(jīng)批準(zhǔn)可采用非招標(biāo)方式的采購(gòu)，采購(gòu)承辦單位應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目技術(shù)特點(diǎn)和要求盡可能選擇詢價(jià)或競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購(gòu)。（三）符合下列情形之一的工程、貨物或者服務(wù)，可采用單一來(lái)源方式采購(gòu)：.只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；.發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；.必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)。第十九條在具體采購(gòu)過(guò)程中，子公司、控股投資企業(yè)作為供應(yīng)商參加的采購(gòu)，同等條件下采購(gòu)承辦單位應(yīng)優(yōu)先選用。第二十條總部職能部門承辦的集團(tuán)化集中采購(gòu)的招標(biāo)、詢價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判的評(píng)審結(jié)果應(yīng)提交公司分管部門的領(lǐng)導(dǎo)審定后報(bào)公司總裁審批。公司授權(quán)子公司承辦的集團(tuán)化集中采購(gòu)和板塊集中采購(gòu)的招標(biāo)、詢價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判的評(píng)審結(jié)果由子公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組或總經(jīng)理辦公會(huì)審批。自行采購(gòu)項(xiàng)目的招標(biāo)、詢價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判的評(píng)審結(jié)果，由采購(gòu)單位按照本單位相關(guān)制度規(guī)定，履行內(nèi)部審批流程。第五章合同簽訂、驗(yàn)收和付款第二十一條采購(gòu)合同應(yīng)明確標(biāo)的的名稱、數(shù)量、性能、供應(yīng)辦法、地點(diǎn)，履行合同的時(shí)間、采購(gòu)價(jià)格、費(fèi)用及付款方式，違約責(zé)任等內(nèi)容；采購(gòu)需求單位應(yīng)依據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)文件、詢價(jià)競(jìng)價(jià)及應(yīng)答文件、評(píng)標(biāo)/評(píng)審/談判材料、上級(jí)采購(gòu)承辦單位與通過(guò)決策程序確定的成交供應(yīng)商簽訂的框架協(xié)議等，按照本單位合同管理的有關(guān)規(guī)定，履行內(nèi)部合同審批手續(xù)后簽訂合同。第二十二條采購(gòu)驗(yàn)收管理（一）貨物驗(yàn)收。由采購(gòu)需求單位的物資歸口管理部門負(fù)責(zé)按照合同、技術(shù)協(xié)議和有關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行清點(diǎn)、質(zhì)檢，及時(shí)辦理入庫(kù)手續(xù)。（二）工程（含信息系統(tǒng)）驗(yàn)收。一般工程項(xiàng)目由采購(gòu)需求單位與工程使用單位、監(jiān)理單位（如有）、相關(guān)方面的專家共同按照合同、設(shè)計(jì)圖紙以及國(guó)家的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，政府部門批準(zhǔn)的基本建設(shè)項(xiàng)目按照國(guó)家、地方及子公司的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收。（三）服務(wù)驗(yàn)收。由采購(gòu)需求單位按照合同、協(xié)議的約定組織驗(yàn)收。第二十三條采購(gòu)付款按照公司、子公司財(cái)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，依據(jù)采購(gòu)合同、采購(gòu)發(fā)票、入庫(kù)單/驗(yàn)收單、工程結(jié)算書及有關(guān)證明材料，采購(gòu)需求單位履行內(nèi)部審批程序后辦理。第六章供應(yīng)商管理第二十四條公司對(duì)供應(yīng)商實(shí)行三級(jí)管理，逐步建立集團(tuán)化集中采購(gòu)、授權(quán)板塊集中采購(gòu)、自行采購(gòu)合格供應(yīng)商名單。公司總部采購(gòu)承辦部門和授權(quán)子公司負(fù)責(zé)集團(tuán)化集中采購(gòu)供應(yīng)商管理，子公司負(fù)責(zé)板塊集中采購(gòu)供應(yīng)商管理，自行采購(gòu)供應(yīng)商由負(fù)責(zé)自行采購(gòu)的單位管理。集團(tuán)范圍具有相應(yīng)資質(zhì)，能提供有關(guān)工程施工、貨物、服務(wù)的子公司、控股投資企業(yè)，向相應(yīng)供應(yīng)商管理單位提出申請(qǐng)后，相關(guān)單位應(yīng)將其列入合格供應(yīng)商名單。第二十五條公司、子公司對(duì)重要的物資、設(shè)備及備件、工程施工，應(yīng)選擇、培育戰(zhàn)略供應(yīng)商，在互惠互利、共同發(fā)展的基礎(chǔ)上，訂立戰(zhàn)略合作協(xié)議，保持長(zhǎng)期穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作關(guān)系。第二十六條總部采購(gòu)承辦部門、子公司、控股投資企業(yè)每年對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行一次評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括標(biāo)的物履約數(shù)量、物資和服務(wù)質(zhì)量、合同履約、售后服務(wù)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)等。評(píng)價(jià)結(jié)果作為確定供應(yīng)商是否繼續(xù)入選的主要依據(jù)。采購(gòu)承辦單位應(yīng)當(dāng)對(duì)列入集團(tuán)化集中采購(gòu)、板塊集中采購(gòu)、本單位自行采購(gòu)合格供應(yīng)商名單的供應(yīng)商，特別是戰(zhàn)略供應(yīng)商實(shí)施傾斜采購(gòu)策略。第二十七條供應(yīng)商有下列情形之一的，取消準(zhǔn)入資格，并在集團(tuán)范圍內(nèi)通報(bào)：（一）年度評(píng)價(jià)不合格的；（二）弄虛作假、騙取準(zhǔn)入證的；（三）不履行或不當(dāng)履行合同義務(wù)給我方造成損失的；（四）有價(jià)格欺騙行為的，或者采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段的；（五）提供不合格物資或服務(wù)的；（六）其他違法違規(guī)行為的。第七章監(jiān)督管理第二十八條公司、子公司、控股投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立物資統(tǒng)計(jì)原始記錄和臺(tái)賬，對(duì)本單位物資購(gòu)入、消耗、庫(kù)存、周轉(zhuǎn)等情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。第二十九條公司建立集中采購(gòu)統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度。采購(gòu)承辦單位按照規(guī)定的報(bào)表格式，于每季度后20日內(nèi)向公司經(jīng)營(yíng)管理部報(bào)送上季度集中采購(gòu)統(tǒng)計(jì)報(bào)告，每年2月25日前向公司經(jīng)營(yíng)管理部報(bào)送上年度集中采購(gòu)統(tǒng)計(jì)年報(bào)。第三十條采購(gòu)承辦單位應(yīng)妥善保存每項(xiàng)采購(gòu)活動(dòng)所涉及的采購(gòu)文件資料，不得偽造、變?cè)臁㈦[匿或者銷毀。采購(gòu)文件資料的保存應(yīng)執(zhí)行公司檔案管理辦法的相關(guān)規(guī)定。采購(gòu)文件資料應(yīng)包括采購(gòu)文件、應(yīng)答文件、資格預(yù)審文件、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)審結(jié)果評(píng)委簽字、評(píng)審報(bào)告、確定成交供應(yīng)商文件、與成交供應(yīng)商簽訂的框架協(xié)議、合同文本、異議處理決定及其他有關(guān)文件、資料。其中，采用招標(biāo)形式采購(gòu)的，按《公司（集團(tuán)）招標(biāo)管理規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定存檔。第三十一條公司、子公司、控股投資企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)部門要加強(qiáng)采購(gòu)過(guò)程的監(jiān)督、檢查力度，確保采購(gòu)的公正、透明，保護(hù)公司利益，杜絕腐敗行為發(fā)生。第三十二條采購(gòu)組織實(shí)施過(guò)程中，有下列情形之一的，財(cái)務(wù)部門應(yīng)拒絕辦理資金支付或報(bào)銷手續(xù)；按照《XXXX公司員工違規(guī)行為處理辦