2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識通關題庫(附帶答案)

單選題（共50題）1、基金業(yè)協(xié)會采用會員制，其中（）必須加入基金業(yè)協(xié)會成為會員。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、某股極投資基金認繳總額為5億元，于基金設立是一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計算，超額收益向管理人分配20%后再向全體投資人分配，不設追趕機制。在不考慮管理費、托管和稅收等費用的情況下，基金存續(xù)5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元C.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元【答案】D3、關于估值方法，說法正確的是（）。A.相對估值法在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略C.成本法主要多用于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的估值D.清算價值法作為一種輔助方法【答案】A4、股權投資基金募集籌備期，基金管理人需要撰寫（）。A.基金私募合同B.基金條款書C.委托協(xié)議D.基金私募備忘錄【答案】D5、合伙型股權投資基金出現(xiàn)以下情形的，不應當解散的是（）A.合伙型股權投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營的B.全部投資項目到期退出的C.半數(shù)合伙人決定解散的D.法律、行政法規(guī)及合伙協(xié)議約定的其他解散事由【答案】C6、投資后階段信息獲取的主要渠道包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D7、契約型基金的合格投資者人數(shù)不超過()人。A.20B.50C.100D.200【答案】D8、某股權投資基金擬投資甲公司，甲公司在2019年的市凈率倍數(shù)為3.9，與甲公司具有類似經(jīng)營業(yè)務和企業(yè)規(guī)模的乙公司在2019年的市凈率倍數(shù)為4.7,公司價值為15億元，則采用相對估計法計算出的甲公司2019年的公司價值應為（）億元（結果取近似值）。A.9.65B.11.58C.12.45D.13.74【答案】C9、股權投資基金管理人內(nèi)部控制應當遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A10、下列不屬于股權投資基金管理人財產(chǎn)分離制度的是（）。A.股權投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間B.股權投資基金財產(chǎn)與股權投資基金管理人同有財產(chǎn)之間C.股權投資基金與基金托管人托管之間D.不同股權投資基金財產(chǎn)之間【答案】C11、投資者在信托（契約）型股權投資基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，首次購買金額應不低于（）萬元。A.50B.200C.1000D.100【答案】D12、股權投資基金作為一個整體，其能為投資者實現(xiàn)的投資回報率總體上處于一個（）的水平。A.較低B.適中C.較高D.不確定【答案】C13、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權投資基金的自律組織，依法對股權投資基金業(yè)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、有限責任公司型股權投資基金應按（）順序進行基金清算。A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、VB.Ⅱ、Ⅲ、V、Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、V、Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅰ、V、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、某基金管理人募集一只股權投資基金時，不符合規(guī)定的募集行為是()A.通過電子郵件向特定的機構投資者發(fā)送募集說明書B.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金C.向其管理的其他基金的投資者推介該基金D.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金【答案】B16、關于股權投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯誤的是（）。A.約定了目標企業(yè)的控制權分配B.目標公司高管不得在離職后一段時間內(nèi)加入與本公司有競爭關系的公司C.目的是為了保證目標公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益D.目標公司關鍵員不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位【答案】A17、創(chuàng)業(yè)投資的考察重點為（）和產(chǎn)品服務部分。A.公司所處行業(yè)B.管理團隊C.職業(yè)經(jīng)理人D.公司戰(zhàn)略【答案】B18、（2017年真題）（）采取強制托管，基金托管人必然成為基金當事人之一。A.私募基金B(yǎng).公募基金C.私募基金和公募基金D.以上都不對【答案】B19、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權投資基金的自律組織，依法對股權投資基金業(yè)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、在西方國家，參與股權投資基金的金融機構主要包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A21、(2017年)管理人應當指定至少（）名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A22、公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式直接投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿（）年的，可以按照投資額的（）在股權持有滿2年的當年抵扣該公司創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額；當年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結轉抵扣。A.1,70%B.2,70%C.3,70%D.2,60%【答案】B23、股權投資基金起源于（）。A.美國B.英國C.丹麥D.日本【答案】A24、下列關于股權投資母基金的說法中，錯誤的是（）。A.母基金是以股權投資基金為主要投資對象的基金B(yǎng).股權投資母基金的業(yè)務主要包括一級投資、二級投資和間接投資C.母基金也稱為基金中的基金D.母基金利用自身的資金及其管理團隊優(yōu)勢，通過優(yōu)選多只股權投資基金，分散和降低投資風險【答案】B25、相對估值法是指將企業(yè)的（）乘以（），從而獲得對企業(yè)股權價值的估值參考結果。A.主要財務指標；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值乘數(shù)B.年利潤；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值乘數(shù)C.主要財務指標；市盈率D.凈收益；市現(xiàn)率【答案】A26、清算價值法就是根據(jù)（）來確定企業(yè)價值。A.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的重置成本B.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的變賣價C.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價值D.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的重置成本【答案】C27、PPM主要內(nèi)容包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】D28、股權投資基金的投資協(xié)議生效后，若未辦理托管，則（）按投資協(xié)議約定的金額和時間把投資款項劃轉至被投資企業(yè)或者其股東賬戶。A.基金管理人B.基金持有人C.投資顧問D.項目經(jīng)理【答案】A29、投資備忘錄，也稱（），通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達成的條件、投資方建議的主要投資條款、保密條款以及排他性條款。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D30、股權投資基金管理人發(fā)生重大事項的應當在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A.10B.3C.5D.15【答案】A31、()，是指基金發(fā)起人委托第三方機構代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作，并支付相應服務費或者“通道費”。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】A32、在全國股轉系統(tǒng)掛牌后的退出階段，協(xié)議轉讓中點擊成交完成的是（）。A.定價委托B.雙施價委托C.成交確認委托D.做市商委托【答案】A33、有限合伙型股權投資基金的納稅義務人是（）A.全體合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.合伙企業(yè)【答案】A34、某股權投資基金管理人根據(jù)風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構成要素是（）。A.控制活動B.內(nèi)部監(jiān)督C.內(nèi)部環(huán)境D.風險評估【答案】A35、（）是以股權投資基金為主要投資對象的基金。A.股權投資母基金B(yǎng).股權投資基金C.衍生證券投資基金D.衍生產(chǎn)品【答案】A36、關于合伙型股權投資基金，以下表述錯誤的是（）A.有限合伙人以其實繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務承擔責任B.合伙型基金的參與主體包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人C.合伙型基金不具有獨立的法人地位D.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務承擔無限連帶責任【答案】A37、基金業(yè)協(xié)會可以采?。ǎ┓绞綄鸸芾砣颂峁┑牡怯浬暾埐牧线M行核查。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D38、投資后管理的作用不包括（）。A.管理和防范投資風險B.提升被投資企業(yè)自身價值C.進一步加強對被投資企業(yè)的控制D.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場【答案】C39、（2020年真題）股權投資基金的組織形式主要分為公司型、合伙型和信托（契約）型三種組織形式,關于基金組織形式及其投資決策描述正確的是（）。A.合伙型基金的投資者一般以有限合伙人身份存在,有限合伙人可通過在投資決策委員會委派觀察員或在咨詢委員會中委派委員等方式,在一定程度上了解基金的投資決策并在合理的范圍內(nèi)提供建議，對所有事項有表決權B.公司型基金的最高權力機構是董事會，公司型基金的投資者可以通過參加公司型基金的董事會參與基金的運營決策C.公司型基金可由公司內(nèi)部的基金管理運營團隊進行管理,通常的形式是在股東會之下設置投資決策委員會,其成員一般由股東會委派D.信托（契約）型基金的基金份額持有人大會及其日常機構可以直接參與或者干涉基金的投資管理活動【答案】C40、(2017年)下列情況不需要進行所有者權益核算的是（）。A.基金收益分配B.新的投資者參與C.基金托管人變更D.老的投資者退出【答案】C41、養(yǎng)老基金包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、從業(yè)務功能角度，法律盡職調(diào)查主要是為了（）A.發(fā)現(xiàn)與論證公司的成長空間B.發(fā)現(xiàn)公司風險而非發(fā)現(xiàn)價值C.發(fā)現(xiàn)與預測公司未來發(fā)展趨勢D.發(fā)現(xiàn)過去時期企業(yè)創(chuàng)造價值的機制【答案】B43、基金的設立是基金管理人依法設立開展股權投資業(yè)務主體的過程,主要考慮問題不屬于的一項是（）。A.募集對象B.基金組織形式C.基金架構D.登記備案【答案】A44、股權投資通常被稱為（）。A.有耐心的資本B.價值投資C.私人投資D.以上都不是【答案】A45、股權投資基金管理人最主要的職責是（）。A.按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作B.在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益C.以上都是D.以上都不是【答案】C46、下列不屬于有限責任公司型基金設立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、繳款安排在基金規(guī)定的()投資期內(nèi)，基金