承壓類特種設(shè)備制造安裝改造維修

鑒定評審通則（2008-0版）編制：審核：本通則適用于本評審機構(gòu)在授權(quán)范圍內(nèi)，對下述工程的鑒定評審：1、鍋爐制造（D級）2、壓力容器制造（D級）3、壓力管道元件制造（B級）4、鍋爐安裝改造維修（所有級別）5、壓力容器安裝改造維修（所有級別）6、壓力管道安裝（GB類、GC類GC2級、GC類GC3級）有關(guān)鑒定評審程序請參照本機構(gòu)編制的下述鑒定評審流程：1、鍋爐、壓力容器制造許可鑒定評審流程2、壓力管道元件制造許可鑒定評審流程3、鍋爐安裝改造許可鑒定評審流程4、壓力容器安裝改造維修許可鑒定評審流程5、壓力管道安裝許可鑒定評審流程本通則編制依據(jù)為：1、特種設(shè)備行政許可鑒定評審經(jīng)管與監(jiān)督規(guī)則（國質(zhì)檢特[2005]220號）；2、特種設(shè)備制造安裝改造維修質(zhì)量保證體系基本要求（TSGZ0004-2007）；3、特種設(shè)備制造制造安裝改造維修鑒定評審細則（TSGZ0005-2007）；4、鍋爐壓力容器制造許可條件（國質(zhì)檢鍋特[2003]194號）；5、壓力管道元件制造許可規(guī)則（TSGD2001-2006）；6、鍋爐安裝改造單位監(jiān)督經(jīng)管規(guī)則（TSGG3001-2004）；7、壓力容器安裝改造維修許可規(guī)則（TSGR3001-2006）；8、壓力管道安裝單位資格認可實施細則（質(zhì)技監(jiān)局鍋發(fā)[2000]99號）。當上述安全技術(shù)規(guī)范局部發(fā)生變更時，本通則將隨之修訂，修訂號依—_ xr>r、r、?、?ar.r'im—m--“、/rrim 1v--i1rr*、胃 、.3、特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修安全性能評審細則（記錄）；4、特種設(shè)備許可鑒定評審報告。各部分均應結(jié)合具體工程的許可條件進行評審。其中第1部分的許可條件分別由“編制依據(jù)”4~8所列的安全技術(shù)規(guī)范決定；第2部分質(zhì)量保證體系要素的設(shè)置應與許可工程相適應；第3部分安全性能抽查應與許可工程相適應。

第1部分：特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修資源條件評審細則（記錄）序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述1法定資格營業(yè)執(zhí)照應在工商行政經(jīng)管部門登記，領(lǐng)有營業(yè)執(zhí)照.八、、；查閱營業(yè)執(zhí)照；2營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)；查閱營業(yè)執(zhí)照；3組織機構(gòu)代碼證應在質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門登記，領(lǐng)有組織機構(gòu)代碼證；查閱組織機構(gòu)代碼證；4組織機構(gòu)代碼證在有效期內(nèi)；查閱組織機構(gòu)代碼證；5許可申請受理情況許可申請書應經(jīng)受理；查閱許可申請書受理頁的簽署或受理文書；6許可工程許可范圍應經(jīng)評審組核查，并與申請單位確認；查閱許可申請書，簽署“特種設(shè)備鑒定評審基本情況確認表”7真實性許可申請書應真實；查閱許可申請書，結(jié)合資源條件評審，評價許可申請書是否真實；8企業(yè)規(guī)模注冊資金注冊資金應滿足許可規(guī)則的要求；核查營業(yè)執(zhí)照；9職工總數(shù)職工總數(shù)應滿足許可規(guī)則的要求；查閱職工名冊及近3個月申請單位職工工資表；10生產(chǎn)業(yè)績生產(chǎn)業(yè)績應滿足許可規(guī)則的要求；查閱換證期內(nèi)生產(chǎn)臺賬；11人員條件勞動合同本控制要素所稱的人員需與申請單位簽訂了勞動合同，且承諾不得在其它單位兼職；查閱近3個月申請單位職工工資表、勞動合同；12工程技術(shù)人員總數(shù)應滿足許可規(guī)則的要求；查閱工程技術(shù)人員一覽表；13比例應滿足許可規(guī)則的要求；查閱職工名冊、近3個月申請單位職工工資表、工程技術(shù)人員一覽表；14各級職稱數(shù)量應滿足許可規(guī)則的要求；查閱有效的資格證件；15專業(yè)分布應滿足許可規(guī)則的要求；查閱有效的資格證件；16焊接人員持有效證件的焊接人員的數(shù)量、合格工程滿足許可規(guī)則的要求；查閱持證焊工合格工程一覽表、有效的資格證件，聘任欄簽署正確；17其他技術(shù)工人具備許可規(guī)則所規(guī)定的其他技術(shù)工人，持證查閱技術(shù)工人一覽表、有效的資格證件，

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述情況、數(shù)量、持證工程符合要求；特種設(shè)備作業(yè)人員證書聘任欄簽署正確；18無損檢測人員持有效證件的無損檢測人員的數(shù)量、工程、級別滿足許可規(guī)則的要求；查閱無損檢測人員一覽表、有效的資格證件，無損檢測人員不能在兩個單位任職；19理化實驗人員理化檢驗人員的數(shù)量滿足許可規(guī)則的要求；查閱理化檢驗人員一覽表、資格證或培訓記錄；20其他檢驗實驗人員具備許可規(guī)則所規(guī)定的其他檢驗實驗人員；查閱其他檢驗實驗人員一覽表；21生產(chǎn)條件廠房建筑面積廠房建筑面積滿足許可規(guī)則的要求；查閱土地使用證或租賃協(xié)議；22生產(chǎn)設(shè)施具備與許可工程相適應的如下生產(chǎn)設(shè)施：材料庫；焊材庫；成品庫；資料檔案室；生產(chǎn)（預制）車間；現(xiàn)場巡查；23生產(chǎn)設(shè)備生產(chǎn)設(shè)備的配備滿足許可規(guī)則的要求；查閱生產(chǎn)設(shè)備臺賬、設(shè)備檔案，現(xiàn)場巡查；24工裝模具工裝模具的配備滿足許可規(guī)則的要求；查閱工裝模具臺賬、設(shè)備檔案，現(xiàn)場巡查；25檢驗實驗條件無損檢測設(shè)備及設(shè)施滿足許可規(guī)則的要求；查閱檢驗實驗設(shè)備（裝置）臺賬、設(shè)備檔案，現(xiàn)場巡查；26理化實驗設(shè)備及設(shè)施滿足許可規(guī)則的要求；查閱檢驗實驗設(shè)備（裝置）臺賬、設(shè)備檔案，現(xiàn)場巡查；27其它檢驗實驗設(shè)備儀器及設(shè)施滿足許可規(guī)則的要求；查閱檢驗實驗設(shè)備（裝置）臺賬、設(shè)備檔案，現(xiàn)場巡查；28計量器具滿足許可規(guī)則的要求；查閱計量器具臺賬、周期性檢定計劃、檢定報告，現(xiàn)場巡視；29技術(shù)資料法規(guī)和規(guī)范配備了與許可工程相適應得法規(guī)和規(guī)范；查閱法規(guī)規(guī)范一覽表，現(xiàn)場巡視，法規(guī)規(guī)范應為有效版本；

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述30試生產(chǎn)數(shù)量及工程試生產(chǎn)的數(shù)量及工程滿足《特種設(shè)備制造、安、改造、維修許可鑒定評審細則》及《試制（試安裝改造維修）工程確認表》的要求；查閱試生產(chǎn)臺賬，現(xiàn)場巡視，核對試生產(chǎn)的數(shù)量及工程；第2部分：特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系評審細則（記錄）序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述11、經(jīng)管職責質(zhì)量方針和質(zhì)量目標形成正式文件并經(jīng)法定代表人（或其授權(quán)的代理人）批準。查閱質(zhì)量保證體系文件的相關(guān)內(nèi)容，與有關(guān)責任人員交流座談，結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可工程特性，審查制定的質(zhì)量方針和質(zhì)量目是否符合要求。審閱質(zhì)量目標考核記錄。2符合本單位的實際情況和許可工程的范圍、特性，突出特種設(shè)備安全性能要求。3貫徹落實到責任人員和相關(guān)人員。4質(zhì)量方針應體現(xiàn)對特種設(shè)備安全性能及質(zhì)量持續(xù)改進的承諾。5質(zhì)量目標應當量化和分解，并且定期考核。6質(zhì)量保證體系組織根據(jù)許可工程特性和申請單位的實際情況，建立了獨立行使特種設(shè)備安全性能經(jīng)管職責的質(zhì)量保證體系組織。結(jié)合申請單位的實際情況和許可工程的特性，查閱質(zhì)量保證體系圖，質(zhì)量保證體系層級關(guān)系應明確，能有效實施質(zhì)量控制活動。7職責、權(quán)限規(guī)定了法定代表人為安全質(zhì)量的第一責任人。結(jié)合申請單位的實際情況和許可工程的特性，查閱質(zhì)量保證體系文件、經(jīng)管制度、任命文件，召開座談會或個別交流考察各級責任人的能力和水平。查閱質(zhì)量保證工程師和各質(zhì)控系統(tǒng)則人員的下列檔案資料：勞動合同和不得在外單位兼職的承諾；學歷證書、職稱證書原件；從兼職數(shù)量及兼職質(zhì)控系統(tǒng)的關(guān)系量方面來考察質(zhì)控系統(tǒng)責任人兼任的情況。8任命了質(zhì)量保證工程師，并規(guī)定了其對質(zhì)量保證體系建立、實施、保持和改進的經(jīng)管職責和權(quán)限。質(zhì)量保證工程師任職要求：簽訂了勞動合同且不得在外單位兼職、不得兼任質(zhì)控系統(tǒng)責任人、是經(jīng)管層成員、是相關(guān)專業(yè)工程技術(shù)人員且職稱及工作經(jīng)歷符合許可規(guī)則的要求。9明確規(guī)定了各質(zhì)控系統(tǒng)責任人和檢驗與實驗人員的職責、權(quán)限、相互關(guān)系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施。

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述10任命了相關(guān)質(zhì)控系統(tǒng)責任人員，并規(guī)定了其經(jīng)管職責和權(quán)限（對設(shè)有工程部的施工單位，應根據(jù)實際情況任命各工程部的責任人）。質(zhì)控系統(tǒng)責任人員任職要求：簽訂了勞動合同且不得在外單位兼職、最多只能兼任兩個不相關(guān)的質(zhì)控系統(tǒng)責任人、是相關(guān)專業(yè)工程技術(shù)人員且職稱及工作經(jīng)歷符合許可規(guī)則的要求。11質(zhì)控系統(tǒng)責任人員能勝任崗位工作并確實到崗履職。12經(jīng)管評審每年至少對特種設(shè)備質(zhì)量經(jīng)管體系按質(zhì)量保證理體系文件規(guī)定進行一次經(jīng)管評審，并保存評審記錄和報告。查質(zhì)量保證體系文件和經(jīng)管評審的實施記錄、報告。132、質(zhì)量保證體系文件質(zhì)量保證手冊應當描述質(zhì)量保證體系文件的結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系。至少包含：術(shù)語和縮寫；體系使用范圍；質(zhì)量方針和目標；質(zhì)量保證體系組織及經(jīng)管職責；質(zhì)量保證體系基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點的要求。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和相關(guān)資料。審查手冊設(shè)置的基本要素、質(zhì)控系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點以及質(zhì)量保證體系文件結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系是否符合要求。14程序文件應當與質(zhì)量方針相一致，適應質(zhì)量保證手冊設(shè)置的基本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制環(huán)節(jié)、控制點。程序文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容符合本單位生產(chǎn)的實際情況和許可工程的特性，具有可操作性。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和程序文件。程序文件在手冊的各要素中要明確引用。15作業(yè)文件和質(zhì)量記錄符合許可工程特性，滿足質(zhì)量保證體系實施過程的控制需要；結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和程序文件、技術(shù)文件、作業(yè)文件和記錄，抽查所使用的作業(yè)文件和記錄表格。16文件格式及包含工程、內(nèi)容規(guī)范規(guī)范。17質(zhì)量計劃質(zhì)量計劃設(shè)置的質(zhì)控系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點（包括審核點、見證點、停止點），滿足許可工程特審閱質(zhì)量保證體系文件和有關(guān)質(zhì)量計劃的規(guī)定，審查質(zhì)量計劃的編制和實施是

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述性和申請單位的實際情況。否符合要求。18按照質(zhì)量計劃的要求實施了過程控制。19各控制環(huán)節(jié)、控制點均有質(zhì)量控制系統(tǒng)責任人員和相關(guān)人員簽字確認。203、文件和記錄控制程序文件規(guī)定了文件和記錄控制的范圍、程序、內(nèi)容及編制、會簽、審批、標識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀等（其中外來文件控制還應當有收集、購買、接收等的規(guī)定），和記錄的填寫、確認、收集、歸檔、儲存等。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和文件及記錄控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。21文件和記錄的控制產(chǎn)品或工程工程的質(zhì)量計劃、設(shè)計文件、作業(yè)文件、記錄、檢驗檢測和實驗報告等應有效，其編制、會簽、審批、標識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀等符合規(guī)定，現(xiàn)場使用的文件和記錄為有效版本，外來文件齊全有效。記錄的填寫、確認、收集、歸檔、儲存符合規(guī)定。結(jié)合安全質(zhì)量審查（抽查），查閱評審要點中的相關(guān)文件和記錄，審查其是否符合規(guī)定。224、合同控制程序文件規(guī)定合同評審的范圍、內(nèi)容，合同簽訂、修改、會簽程序等。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和文件及記錄控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。23合同評審所簽訂的合同滿足相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、規(guī)范、技術(shù)條件等方面的要求。抽查近期合同評審記錄，審查其是否符合要求。24合同簽訂、修改、會簽等按程序?qū)徟?5每個合同都進行了評審，并形成評審記錄并妥善保存；265、設(shè)計控制程序文件規(guī)定了設(shè)計控制的范圍、程序及內(nèi)容等，并符合相關(guān)規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和設(shè)計控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。27設(shè)計過程控制設(shè)計輸入、輸出、驗證、修改、設(shè)計許可、設(shè)計文件鑒定、型式實驗等過程得到有效控制。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，審查設(shè)計控制是否符合要求。28設(shè)計文件符合安全技術(shù)規(guī)范、規(guī)范的規(guī)定。29設(shè)計文件的修改符合安全技術(shù)規(guī)范的要求。

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述30外來設(shè)計文件控制外來設(shè)計文件應符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定和質(zhì)量保證體系文件對外來設(shè)計文件的控制要求。設(shè)計責任人應對外來設(shè)計文件進行確認。抽查外來設(shè)計文件及相關(guān)手續(xù)。316、材料、零部件控制程序文件規(guī)定了材料、零部件的控制范圍、程序、內(nèi)容，并符合相關(guān)規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和材料、零部件控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。32采購控制原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱采購合同、合格供方名錄及分供方評價報告。抽查材料庫、零部件庫、焊材庫和生產(chǎn)現(xiàn)場。33分供方的選擇、評價、重新評價按照質(zhì)量體系文件的規(guī)定實施，法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對分供方的產(chǎn)品有行政許可要求時，對分供方的許可情況進行了評價。34采購計劃和采購合同按照相關(guān)程序?qū)嵤?，?jīng)責任人審批、簽字確認。35材料控制材料、零部件按控制程序的規(guī)定執(zhí)行了驗收復驗，材料責任人履行了職責，材料零部件驗收復驗得到有效控制。按質(zhì)量體系文件的要求，巡查材料庫、零部件庫、焊材庫和生產(chǎn)現(xiàn)場，檢查材料、零部件驗收和復驗記錄、報告、入庫記錄、臺賬，檢查材料、零部件的存放與保管、標識和標識移植、材料代用記錄是否符合規(guī)定。36材料、零部件存放與保管、領(lǐng)用和使用、標識和標識移植等符合相關(guān)要求。37材料、零部件臺賬所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號完整清晰，與實物一致。38發(fā)生材料代用時，按安全技術(shù)規(guī)范、規(guī)范及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實施。397、作業(yè)控制程序文件規(guī)定了作業(yè)控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符合相關(guān)規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和作業(yè)控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。40作業(yè)控制制定執(zhí)行工藝紀律檢查的規(guī)定，包括執(zhí)行工藝紀律檢查的時間，人員，檢查的工序，檢查內(nèi)容等方面；結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱作業(yè)文件、質(zhì)量計劃、工藝紀律檢查記錄、產(chǎn)品或工程檔案、施工驗收記錄、竣工報告等。檢查生產(chǎn)現(xiàn)場使用的作業(yè)文件、質(zhì)量計劃、記錄等，審查工

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述藝紀律執(zhí)行情況是否符合規(guī)定。41工裝模具控制制定工裝、模具的經(jīng)管應按相關(guān)要求執(zhí)行。查閱工裝模具臺賬，抽查工裝模具的設(shè)計、制造、檢驗、維修、報廢等資料，在存放、使用現(xiàn)場檢查工裝模具的經(jīng)管情況。428、焊接控制程序文件規(guī)定了焊接控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符合相關(guān)規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和焊接控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。43焊接人員經(jīng)管建立了焊接人員檔案并妥善保管。按照申請單位提供的特種設(shè)備焊接人員明細表和特種設(shè)備焊接人員資格證，抽查焊接人員檔案，并且抽查產(chǎn)品或工程44焊接人員的培訓、資格考核及其記錄符合相關(guān)規(guī)定。45焊接人員標識清晰（包括鋼印、資料記錄等），且與施焊記錄一致。工程的質(zhì)量檔案或在施焊現(xiàn)場檢查焊接人員資格和施焊記錄。46焊接人員施焊工程為持證的合格工程。47焊接材料控制焊接材料的儲存條件滿足相關(guān)規(guī)定。結(jié)合現(xiàn)場巡視或者針對性地專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品或工程工程檔案和焊接材料驗收（復驗）記錄、焊材庫溫度濕度記錄、焊接材料烘干保溫記錄等資料。48焊接材料烘干保溫設(shè)備、焊材庫的溫度濕度裝置符合要求。49焊接材料的采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收符合相關(guān)規(guī)定。50焊接工藝評定報告和焊接工藝焊接工藝指導書、焊接工藝評定報告、焊接工藝卡符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應規(guī)范的規(guī)定。結(jié)合受理的許可工程特性和抽查產(chǎn)品或工程工程檔案，審查焊接工藝指導書、焊接工藝評定報告（施焊記錄、檢驗檢測報告）、焊接工藝卡、焊接工藝評定式樣，產(chǎn)品或工程工程的施焊記錄。51焊接工藝評定的工程、數(shù)量、方法、程序、檢驗檢測、試樣保管及焊接工藝評定報告的編制、審核、批準符合規(guī)定，焊接工藝評定的工程覆蓋特種設(shè)備焊接所需要的焊接工藝。52焊接工藝文件的編制、審核、批準、發(fā)放、使用、修改符合相關(guān)規(guī)定。53焊接過程控制現(xiàn)場施焊應執(zhí)行焊接工藝，施焊記錄規(guī)范、完整齊全，焊接質(zhì)量得到有效控制。結(jié)合現(xiàn)場巡視或者針對性地專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品或工程工程檔案，檢查焊

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述54焊接設(shè)備完好，滿足施焊要求。接過程控制。55焊接試板滿足相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應規(guī)范的要求。56對焊接質(zhì)量進行了統(tǒng)計，并對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行了分析。57焊縫返修（包括母材缺陷補焊）按程序進行了審批，并按相應工藝施焊，返修后按相關(guān)規(guī)定進行了復驗。589、熱處理控制程序文件規(guī)定了熱處理控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符合相關(guān)規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和熱處理控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。59熱處理工藝和過程控制熱處理工藝文件的編制、審核、批準、使用、發(fā)放等符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定，熱處理報告、記錄符合相關(guān)要求。根據(jù)現(xiàn)場巡視情況和受理的許可工程的特性，抽查產(chǎn)品或工程工程質(zhì)量檔案。60熱處理設(shè)備、測溫裝置、熱處理溫度自動記錄裝置符合相關(guān)要求。61熱處理溫度自動記錄上注明了熱處理爐號、工件號/產(chǎn)品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責任人簽字確認。62熱處理分包控制對分包方進行了評價、選擇和重新評價，并出具了分包方評價報告。查閱熱處理分包協(xié)議、分包方的評價報告、熱處理記錄、報告等資料。63熱處理工藝符合安全技術(shù)規(guī)范、規(guī)范的要求。64分包方熱處理報告、熱處理溫度自動記錄符合相關(guān)要求，并且注明了熱處理爐號、工件號/產(chǎn)品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責任人簽字等。65熱處理責任人對分包方出具的報告和記錄進行了審查確認。6610、無損檢測控制程序文件規(guī)定了無損檢測控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符合相關(guān)規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和無損檢測控制程序文件

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述等質(zhì)量保證體系文件。67無損檢測人員經(jīng)管無損檢測人員的培訓、考核、資格證書、持證工程的經(jīng)管以及無損檢測人員的職責、權(quán)限應符合規(guī)定。查閱申請單位提交的無損檢測人員明細表、無損檢測人員檔案和資格證。68無損檢測工藝無損檢測通用、專用工藝應符合安全技術(shù)規(guī)范、規(guī)范的規(guī)定。結(jié)合安全質(zhì)量抽查和受理的許可工程的特性，查閱無損檢測通用工藝、專用工藝文件。69無損檢測過程控制無損檢測方法、數(shù)量、比例、評定規(guī)范符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應規(guī)范。結(jié)合安全質(zhì)量抽查，查閱無損檢測記錄、報告。70不合格部位的復驗檢測方法、擴探數(shù)量、評定規(guī)范符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應規(guī)范。71射線底片的保管、UT試塊的保管符合相關(guān)規(guī)定。72無損檢測過程中，能按照無損檢測工藝文件的規(guī)定進行操作。73無損檢測設(shè)備及器材經(jīng)管符合相關(guān)規(guī)定。74無損檢測報告無損檢測記錄和報告、射線底片符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應規(guī)范的規(guī)定。抽查無損檢測記錄、報告。75采用的無損檢測規(guī)范正確。76射線底片質(zhì)量符合規(guī)范要求。77無損檢測記錄、報告中英注明無損檢測方法、數(shù)量、比例、評定規(guī)范等符合相關(guān)規(guī)定。78無損檢測分包控制對分包方進行了評價、選擇和重新評價，并出具了分包方評價報告。結(jié)合受理的許可工程的特性，審閱分包協(xié)議及分包方的評價報告，檢查分包方核準的無損檢測范圍、無損檢測人員資格、無檢測記錄、報告等。79分包方核準的無損檢測范圍、無損檢測人員資格滿足相關(guān)要求。80分包方無出具的無損檢測記錄、報告符合安全技術(shù)規(guī)范和相應規(guī)范的規(guī)定。81無損檢測責任人員對無損檢測記錄、報告進行審核確認。

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述8211、理化檢驗控制程序文件規(guī)定了理化檢驗控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符合相關(guān)規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和理化檢驗控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。83理化檢驗過程控制理化檢驗人員培訓上崗。抽查理化檢驗記錄、報告。84選用的理化檢驗方法、試樣數(shù)量正確，理化檢驗工藝符合要求，理化檢驗操作按照工藝的規(guī)定進行。85理化檢驗試樣、試劑、標樣的保管符合相關(guān)規(guī)定。86理化檢驗試樣加工符合圖紙要求，有有效的試樣檢測手段。87理化檢驗結(jié)果的確認和復驗符合相關(guān)規(guī)定。88理化檢驗分包控制對分包方進行了評價、選擇和重新評價并形成評價報告。檢查分包協(xié)議及分包方評價報告，分包方具備的理化檢驗能力及理化檢驗記錄、報告等。89分包方具備的理化檢驗能力滿足受理的許可工程的要求。90分包方出具的理化檢驗報告符合相關(guān)規(guī)定，理化檢驗責任人對分包方理化檢驗進行了確認。9112、檢驗與實驗控制程序文件規(guī)定了檢驗與實驗控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符合相關(guān)規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和檢驗與實驗控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。92過程檢驗與實驗控制質(zhì)量計劃實施過程中，按照要求進行了全部檢驗與實驗。巡查檢驗與實驗現(xiàn)場，結(jié)合許可工程特性，抽查質(zhì)量計劃、檢驗與實驗工藝、檢驗與實驗記錄、報告和質(zhì)量證明文件等資料。93各類檢驗與實驗工藝完整齊全，且符合相關(guān)要求，在檢驗與實驗過程中執(zhí)行了檢驗與實驗工藝規(guī)定。94最終檢驗與實驗控制出廠檢驗、竣工驗收、調(diào)實驗收、試運行驗收、試運行驗收記錄、報告等應符合相關(guān)檢驗與實驗工藝規(guī)定，檢驗與實驗結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范、規(guī)范的的規(guī)定。結(jié)合許可工程特性，抽查產(chǎn)品或工程工程質(zhì)量檔案。95檢驗與實檢驗與實驗設(shè)備（裝置）、工裝滿足檢驗與實驗巡視檢驗實驗現(xiàn)場，查閱檢驗與實驗記

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述驗條件控制要求，所用儀器儀表經(jīng)檢定校準合格。錄、報告。96檢驗與實驗場地、環(huán)境、溫度、介質(zhì)、實驗載荷、安全防護、實驗監(jiān)督和確認滿足檢驗與實驗要求。97檢驗與實驗狀態(tài)檢驗與實驗狀態(tài)標識應符合質(zhì)量體系文件的規(guī)定?，F(xiàn)場巡視，抽查安全質(zhì)量檔案。98型式實驗及其它特殊實驗型式實驗由國家質(zhì)檢總局核準的型式實驗機構(gòu)進行，型式實驗工程、實驗報告、型式實驗結(jié)論及等符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應規(guī)范規(guī)定，型式實驗覆蓋了受理的許可工程范圍。當安全技術(shù)規(guī)范及其相應規(guī)范規(guī)定型式實驗及其它特殊實驗時，審查型式實驗及其它特殊實驗是否符合要求。99其他特殊實驗條件、方法、工藝、記錄、報告及實驗結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范及其相應規(guī)范規(guī)定。100記錄與報告控制檢驗與實驗工程齊全。查閱實驗記錄和報告。101檢驗與實驗記錄、報告規(guī)范統(tǒng)一，檢驗與實驗數(shù)據(jù)和結(jié)論符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應規(guī)范規(guī)定。102檢驗與實驗記錄、報告按相關(guān)規(guī)定進行了審核、審批，統(tǒng)一存檔保管。103檢驗與實驗責任人對檢驗與實驗進行了監(jiān)督，對檢驗與實驗報告進行了確認。10413、設(shè)備和檢驗實驗裝置控制程序文件規(guī)定了檢驗和實驗設(shè)備控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符合相關(guān)規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和焊接控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。105設(shè)備和檢驗實驗裝置檔案經(jīng)管建立了設(shè)備和檢驗與實驗裝置臺賬、檔案，設(shè)備和檢驗與實驗裝置臺賬、檔案規(guī)范、完整齊全，與實物一致，并妥善保管。查閱設(shè)備和檢驗與實驗裝置臺賬、檔案。106設(shè)備和檢驗與實驗裝置按校準計劃進行了檢定校準，有相應的校準記錄、報告。107按照相關(guān)規(guī)定，對設(shè)備和檢驗與實驗裝置進行了維修保養(yǎng)，并有記錄。108設(shè)備和檢設(shè)備和檢驗實驗裝置狀態(tài)標識符合相關(guān)規(guī)定。現(xiàn)場巡視，查閱設(shè)備和檢驗與實驗裝置

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述109驗實驗裝置狀態(tài)控制屬于法定檢驗的設(shè)備和檢驗與實驗裝置，按照相關(guān)規(guī)定由具有相應資格的檢驗機構(gòu)進行了檢驗，并出具了有效的檢驗報告。臺賬、檔案。11014、不合格項控制程序文件規(guī)定了不合格項控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符合相關(guān)規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和不合格項程序文件等質(zhì)量保證體系文件。111不合格項控制不合格項的記錄、標識、存放、隔離符合質(zhì)量體系文件的規(guī)定。根據(jù)安全質(zhì)量檔案抽查和現(xiàn)場巡視，追蹤不合格項報告和相關(guān)資料。112對不合格項進行原因分析，按規(guī)定程序進行處置。113不合格項處置后進行了檢驗。114糾正措施的制定、審核、批準、實施及跟蹤驗證等符合規(guī)定程序的要求，糾正措施合理有效。11515、質(zhì)量改進與服務程序文件規(guī)定了質(zhì)量改進與服務控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符合相關(guān)規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和質(zhì)量改進與服務控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。116質(zhì)量改進的實施質(zhì)量信息進行了記錄、分析、反饋、處理，并采取了有效的糾正措施。查閱質(zhì)量信息記錄、質(zhì)量問題處理報告、內(nèi)部審核記錄及報告。117按規(guī)定進行了內(nèi)部審核，對所發(fā)現(xiàn)的問題采取了有效的糾正措施。118對產(chǎn)品一次合格率和返修合格率定期進行統(tǒng)計分析，提出了預防措施。119有效實施了用戶服務程序，對用戶服務提出的質(zhì)量問題及時進行處理，并反饋到相關(guān)責任人。12016、人員培訓、考核及經(jīng)管程序文件規(guī)定了人員培訓的范圍、程序、內(nèi)容，并符合相關(guān)規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和人員培訓控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。121人員培訓實施制定了人員培訓計劃，并按計劃實施。查閱人員培訓計劃、許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓和考核檔案。122建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員的培訓、考核檔案。

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述123建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出的要求，并有效實施。12417、其它過程控制程序文件其它過程應完善，其控制范圍、程序、內(nèi)容符合要求，任命了相關(guān)責任人并規(guī)定了責任人員的職責、權(quán)限。結(jié)合許可工程的特向，查閱其它過程控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。125其它過程控制結(jié)合許可工程特性，明確了相應的其它過程。抽查其它過程控制的記錄、報告。126規(guī)定了其它過程控制的責任人的權(quán)限、職責。127其它過程的記錄、報告完整、齊全，檢驗與實驗結(jié)果符合安全技術(shù)規(guī)范、規(guī)范的規(guī)定。12818、執(zhí)行特種設(shè)備許可制度規(guī)定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度規(guī)定的范圍、程序、內(nèi)容符合要求。查閱執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定等質(zhì)量保證體系文件。129執(zhí)行遵守國家的法規(guī)、規(guī)章，沒有發(fā)生違反特種設(shè)備許可制度的行為?，F(xiàn)場巡查，了解聽取各有關(guān)方面的意見。130接受質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門監(jiān)督檢查；131按照法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定接受檢驗機構(gòu)的監(jiān)督檢驗。132向用戶提供的質(zhì)量證明文件符合相關(guān)規(guī)定。133特種設(shè)備許可情況發(fā)生變更（單位名稱、地址變更、單位負責人變更）時，及時辦理了變更申請。134按規(guī)定向檢驗機構(gòu)和社會提供有關(guān)特種設(shè)備生產(chǎn)的相關(guān)信息。135特種設(shè)備許可證及特種設(shè)備許可標志的使用、保管等嚴格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第1部分：特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修安全性能評審細則（記錄）

（一般要求，可結(jié)合具體設(shè)備編制）序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述11、技術(shù)資料和設(shè)計文件設(shè)計文件應符合安全技術(shù)規(guī)范及其性應規(guī)審閱抽查的設(shè)計文件。

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述檔案范的規(guī)定。2應由授權(quán)的特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)進行設(shè)計文件鑒定，設(shè)計文件鑒定報告有效。3應由具有相應許可資格的設(shè)計單位設(shè)計，圖樣上應加蓋有效的設(shè)計許可印章。4設(shè)計變更設(shè)計變更符合質(zhì)量保證體系文件和相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定，設(shè)計變更相關(guān)資料（包括設(shè)計圖樣、設(shè)計計算、設(shè)計變更審批表等）齊全。審閱抽查的設(shè)計文件和設(shè)計變更資料。5工藝文件工藝文件（或施工組織設(shè)計）完整齊全，并且符合有關(guān)規(guī)定。審閱抽查的工藝文件（或施工組織設(shè)計）。6材料零部件和焊接材料主要受壓部件的材料、零部件及其焊接材料質(zhì)量證明書符合規(guī)定。抽查使用的材料、零部件和焊接材料的驗收（復驗）報告、過程控制記錄等資料。7主要受壓部件的材料、零部件及其焊接材料驗收（復驗）手續(xù)、見證資料齊全，復驗結(jié)果符合相關(guān)規(guī)定和設(shè)計文件的要求。8主要受壓部件的材料、零部件及其焊接材料發(fā)生變更時，其變更文件的編制、審核、批準手續(xù)齊全，變更后所使用的材料、零部件及其焊接材料符合安全技術(shù)及其相應規(guī)范和設(shè)計文件的要求。9檢驗與實驗記錄、報告質(zhì)量檔案完整齊全，統(tǒng)一經(jīng)管，質(zhì)量證明文件（包括分供方提供的質(zhì)量證明文件）符合相關(guān)規(guī)定。抽查檢驗與實驗記錄、報告，并追蹤檢查制造、安裝改造維修過程檢驗與實驗記錄、報告。10按照相關(guān)規(guī)定實施了監(jiān)督檢驗，其相關(guān)工作見證上有監(jiān)督檢驗人員的確認。11有型式實驗要求的產(chǎn)品，進行了型式實驗，有有效的型式實驗報告，型式實驗報告覆蓋了全部受理的許可工程，型式實驗機構(gòu)為國家質(zhì)檢總局核準的檢驗機構(gòu)，型式實驗報告結(jié)論符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應規(guī)范規(guī)定。

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述12隨機文件隨機文件（出廠文件、竣工資料、驗收資料）齊全并符合相關(guān)規(guī)定。審閱抽查的隨機文件。132、安全性能安全性能抽查結(jié)構(gòu)型式。審閱檔案資料，抽查生產(chǎn)現(xiàn)場的安全性能工程是否符合安全技術(shù)及其相應規(guī)范的規(guī)定。14外觀質(zhì)量、幾何尺寸。15焊縫布置、焊縫質(zhì)量。16焊接人員、無損檢測、材料等的標記。17熱處理。18無損檢測。19耐壓實驗。20受理許可工程的相關(guān)檢驗與實驗。21產(chǎn)品銘牌產(chǎn)品銘牌格式、內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)定。審閱檔案資料，現(xiàn)場核實。22安全附件及保護裝置安全附件及保護裝置應符合相關(guān)規(guī)定。審閱設(shè)計文件、檔案和安全附件及保護裝置的驗收、實驗記錄報告。23其它檢驗工程抽查其它主要安全性能滿足安全技術(shù)規(guī)范及其相應規(guī)范的要求。根據(jù)受理許可工程的特性和實際情況，有針對性地抽查其它主要安全性能指標進行檢驗檢測。報告編號:特種設(shè)備許可鑒定評審報告申請單位許可工程設(shè)備種類設(shè)備類別鑒定評審類別:目錄特種設(shè)備許可鑒定評審結(jié)論……第03頁附：特種設(shè)備許可種類、類別和級別明細表 第04頁特種設(shè)備現(xiàn)場鑒定評審工作報告………第05頁1.鑒定評審基本情況確認表……………第06頁2.鑒定評審組成員名單…………………第07頁3.現(xiàn)場鑒定評審簡況……第08頁4.資源條件評審報告……第10頁5.質(zhì)保體系評審報告……第頁6.安全性能評審報告……第頁7.特種設(shè)備鑒定評審工作備忘錄………第頁8.現(xiàn)場鑒定評審意見……第頁特種設(shè)備鑒定評審整改確認報告……… 第頁附件……… 第頁

特種設(shè)備許可鑒定評審結(jié)論報告編號：申請單位名稱申請單位地址郵政編碼組織機構(gòu)代碼營業(yè)執(zhí)照注冊號聯(lián)系人傳真聯(lián)系電話申請日期受理機關(guān)受理日期受理編號鑒定評審日期整改確認日期鑒定評審意見鑒定評審工程鑒定評審意見鑒定評審工程鑒定評審意見許可資源條件安全性能質(zhì)量保證體系鑒定評審結(jié)論經(jīng)鑒定評審（及整改確認），（申請單位名稱）符合（不符合）（某設(shè)備許可條件）的要求。一詳細許可工程見“附：特種設(shè)備許可種類、類別和級別明細表”

附：特種設(shè)備許可種類、類別和級別明細表申請單位名稱工程種類類別（類型）級別品種（型號）范圍備注申請單位申請工程受理機構(gòu)受理工程鑒定評審確認工程、特種設(shè)備現(xiàn)場鑒定評審工作報告申請單位許可工程設(shè)備種類設(shè)備類別鑒定評審類別：

1.鑒定評審基本情況確認表

3.現(xiàn)場鑒定評審簡況3.1申請單位簡況3.2現(xiàn)場鑒定評審基本情況4.資源條件評審報告特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修資源條件評審記錄序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述1法定資格營業(yè)執(zhí)照應在工商行政經(jīng)管部門登記，領(lǐng)有營業(yè)執(zhí)照.八、、；查閱營業(yè)執(zhí)照；2營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)；查閱營業(yè)執(zhí)照；3組織機構(gòu)代碼證應在質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門登記，領(lǐng)有組織機構(gòu)代碼證；查閱組織機構(gòu)代碼證；4組織機構(gòu)代碼證在有效期內(nèi)；查閱組織機構(gòu)代碼證；5許可申請受理情況許可申請書應經(jīng)受理；查閱許可申請書受理頁的簽署或受理文書；6許可工程許可范圍應經(jīng)評審組核查，并與申請單位確認；查閱許可申請書，簽署“特種設(shè)備鑒定評審基本情況確認表”；7真實性許可申請書應真實；查閱許可申請書，結(jié)合資源條件評審，評價許可申請書是否真實；8企業(yè)規(guī)模注冊資金注冊資金應滿足許可規(guī)則的要求；核查營業(yè)執(zhí)照；9職工總數(shù)職工總數(shù)應滿足許可規(guī)則的要求；查閱職工名冊及近3個月申請單位職工工資表；10生產(chǎn)業(yè)績生產(chǎn)業(yè)績應滿足許可規(guī)則的要求；查閱換證期內(nèi)生產(chǎn)臺賬；11人員條件勞動合同本控制要素所稱的人員需與申請單位簽訂了勞動合同，且承諾不得在其它單位兼職；查閱近3個月申請單位職工工資表、勞動合同；12工程技術(shù)人員總數(shù)應滿足許可規(guī)則的要求；查閱工程技術(shù)人員一覽表；13比例應滿足許可規(guī)則的要求；查閱職工名冊、近3個月申請單位職工工資表、工程技術(shù)人員一覽表；14各級職稱數(shù)量應滿足許可規(guī)則的要求；查閱有效的資格證件；15專業(yè)分布應滿足許可規(guī)則的要求；查閱有效的資格證件；16焊接人員持有效證件的焊接人員的數(shù)量、合格工程滿足許可規(guī)則的要求；查閱持證焊工合格工程一覽表、有效的資格證件，聘任欄簽署正確；17其他技術(shù)工人具備許可規(guī)則所規(guī)定的其他技術(shù)工人，持證查閱技術(shù)工人一覽表、有效的資格證件，

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述情況、數(shù)量、持證工程符合要求；特種設(shè)備作業(yè)人員證書聘任欄簽署正確；18無損檢測人員持有效證件的無損檢測人員的數(shù)量、工程、級別滿足許可規(guī)則的要求；查閱無損檢測人員一覽表、有效的資格證件，無損檢測人員不能在兩個單位任職；19理化實驗人員理化檢驗人員的數(shù)量滿足許可規(guī)則的要求；查閱理化檢驗人員一覽表、資格證或培訓記錄；20其他檢驗實驗人員具備許可規(guī)則所規(guī)定的其他檢驗實驗人員；查閱其他檢驗實驗人員一覽表；21生產(chǎn)條件廠房建筑面積廠房建筑面積滿足許可規(guī)則的要求；查閱土地使用證或租賃協(xié)議；22生產(chǎn)設(shè)施具備與許可工程相適應的如下生產(chǎn)設(shè)施：材料庫；焊材庫；成品庫；資料檔案室；生產(chǎn)（預制）車間；現(xiàn)場巡查；23生產(chǎn)設(shè)備生產(chǎn)設(shè)備的配備滿足許可規(guī)則的要求；查閱生產(chǎn)設(shè)備臺賬、設(shè)備檔案，現(xiàn)場巡查；24工裝模具工裝模具的配備滿足許可規(guī)則的要求；查閱工裝模具臺賬、設(shè)備檔案，現(xiàn)場巡查；25檢驗實驗條件無損檢測設(shè)備及設(shè)施滿足許可規(guī)則的要求；查閱檢驗實驗設(shè)備（裝置）臺賬、設(shè)備檔案，現(xiàn)場巡查；26理化實驗設(shè)備及設(shè)施滿足許可規(guī)則的要求；查閱檢驗實驗設(shè)備（裝置）臺賬、設(shè)備檔案，現(xiàn)場巡查；27其它檢驗實驗設(shè)備儀器及設(shè)施滿足許可規(guī)則的要求；查閱檢驗實驗設(shè)備（裝置）臺賬、設(shè)備檔案，現(xiàn)場巡查；28計量器具滿足許可規(guī)則的要求；查閱計量器具臺賬、周期性檢定計劃、檢定報告，現(xiàn)場巡視；29技術(shù)資料法規(guī)和規(guī)范配備了與許可工程相適應得法規(guī)和規(guī)范；查閱法規(guī)規(guī)范一覽表，現(xiàn)場巡視，法規(guī)規(guī)范應為有效版本；

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述30試生產(chǎn)數(shù)量及工程試生產(chǎn)的數(shù)量及工程滿足《特種設(shè)備制造、安、改造、維修許可鑒定評審細則》及《試制（試安裝改造維修）工程確認表》的要求；查閱試生產(chǎn)臺賬，現(xiàn)場巡視，核對試生產(chǎn)的數(shù)量及工程；5.質(zhì)保體系評審報告

特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系評審記錄序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述11、經(jīng)管職責質(zhì)量方針和質(zhì)量目標形成正式文件并經(jīng)法定代表人（或其授權(quán)的代理人）批準。查閱質(zhì)量保證體系文件的相關(guān)內(nèi)容，與有關(guān)責任人員交流座談，結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可工程特性，審查制定的質(zhì)量方針和質(zhì)量目是否符合要求。審閱質(zhì)量目標考核記錄。2符合本單位的實際情況和許可工程的范圍、特性，突出特種設(shè)備安全性能要求。3貫徹落實到責任人員和相關(guān)人員。4質(zhì)量方針應體現(xiàn)對特種設(shè)備安全性能及質(zhì)量持續(xù)改進的承諾。5質(zhì)量目標應當量化和分解，并且定期考核。6質(zhì)量保證體系組織根據(jù)許可工程特性和申請單位的實際情況，建立了獨立行使特種設(shè)備安全性能經(jīng)管職責的質(zhì)量保證體系組織。結(jié)合申請單位的實際情況和許可工程的特性，查閱質(zhì)量保證體系圖，質(zhì)量保證體系層級關(guān)系應明確，能有效實施質(zhì)量控制活動。7職責、權(quán)限規(guī)定了法定代表人為安全質(zhì)量的第一責任人。結(jié)合申請單位的實際情況和許可工程的特性，查閱質(zhì)量保證體系文件、經(jīng)管制度、任命文件，召開座談會或個別交流考察各級責任人的能力和水平。查閱質(zhì)量保證工程師和各質(zhì)控系統(tǒng)則人員的下列檔案資料：勞動合同和不得在外單位兼職的承諾；學歷證書、職稱證書原件；從兼職數(shù)量及兼職質(zhì)控系統(tǒng)的關(guān)系量方面來考察質(zhì)控系統(tǒng)責任人兼任的情況。8任命了質(zhì)量保證工程師，并規(guī)定了其對質(zhì)量保證體系建立、實施、保持和改進的經(jīng)管職責和權(quán)限。質(zhì)量保證工程師任職要求：簽訂了勞動合同且不得在外單位兼職、不得兼任質(zhì)控系統(tǒng)責任人、是經(jīng)管層成員、是相關(guān)專業(yè)工程技術(shù)人員且職稱及工作經(jīng)歷符合許可規(guī)則的要求。9明確規(guī)定了各質(zhì)控系統(tǒng)責任人和檢驗與實驗人員的職責、權(quán)限、相互關(guān)系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施。10任命了相關(guān)質(zhì)控系統(tǒng)責任人員，并規(guī)定了其經(jīng)管職責和權(quán)限（對設(shè)有工程部的施工單位，應根據(jù)實際情況任命各工程部的責任人）。質(zhì)控系統(tǒng)責任人員任職要求：簽訂了勞動合同且不得在外單位兼職、最多只能兼任兩個不相關(guān)的

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述質(zhì)控系統(tǒng)責任人、是相關(guān)專業(yè)工程技術(shù)人員且職稱及工作經(jīng)歷符合許可規(guī)則的要求。11質(zhì)控系統(tǒng)責任人員能勝任崗位工作并確實到崗履職。12經(jīng)管評審每年至少對特種設(shè)備質(zhì)量經(jīng)管體系按質(zhì)量保證理體系文件規(guī)定進行一次經(jīng)管評審，并保存評審記錄和報告。查質(zhì)量保證體系文件和經(jīng)管評審的實施記錄、報告。132、質(zhì)量保證體系文件質(zhì)量保證手冊應當描述質(zhì)量保證體系文件的結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系。至少包含：術(shù)語和縮寫；體系使用范圍；質(zhì)量方針和目標；質(zhì)量保證體系組織及經(jīng)管職責；質(zhì)量保證體系基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點的要求。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和相關(guān)資料。審查手冊設(shè)置的基本要素、質(zhì)控系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點以及質(zhì)量保證體系文件結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系是否符合要求。14程序文件應當與質(zhì)量方針相一致，適應質(zhì)量保證手冊設(shè)置的基本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制環(huán)節(jié)、控制點。程序文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容符合本單位生產(chǎn)的實際情況和許可工程的特性，具有可操作性。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和程序文件。程序文件在手冊的各要素中要明確引用。15作業(yè)文件和質(zhì)量記錄符合許可工程特性，滿足質(zhì)量保證體系實施過程的控制需要；結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和程序文件、技術(shù)文件、作業(yè)文件和記錄，抽查所使用的作業(yè)文件和記錄表格。16文件格式及包含工程、內(nèi)容規(guī)范規(guī)范。17質(zhì)量計劃質(zhì)量計劃設(shè)置的質(zhì)控系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點（包括審核點、見證點、停止點），滿足許可工程特性和申請單位的實際情況。審閱質(zhì)量保證體系文件和有關(guān)質(zhì)量計劃的規(guī)定，審查質(zhì)量計劃的編制和實施是否符合要求。18按照質(zhì)量計劃的要求實施了過程控制。19各控制環(huán)節(jié)、控制點均有質(zhì)量控制系統(tǒng)責任人員和相關(guān)人員簽字確認。

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述203、文件和記錄控制程序文件規(guī)定了文件和記錄控制的范圍、程序、內(nèi)容及編制、會簽、審批、標識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀等（其中外來文件控制還應當有收集、購買、接收等的規(guī)定），和記錄的填寫、確認、收集、歸檔、儲存等。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和文件及記錄控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。21文件和記錄的控制產(chǎn)品或工程工程的質(zhì)量計劃、設(shè)計文件、作業(yè)文件、記錄、檢驗檢測和實驗報告等應有效，其編制、會簽、審批、標識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀等符合規(guī)定，現(xiàn)場使用的文件和記錄為有效版本，外來文件齊全有效。記錄的填寫、確認、收集、歸檔、儲存符合規(guī)定。結(jié)合安全質(zhì)量審查（抽查），查閱評審要點中的相關(guān)文件和記錄，審查其是否符合規(guī)定。224、合同控制程序文件規(guī)定合同評審的范圍、內(nèi)容，合同簽訂、修改、會簽程序等。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和文件及記錄控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。23合同評審所簽訂的合同滿足相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、規(guī)范、技術(shù)條件等方面的要求。抽查近期合同評審記錄，審查其是否符合要求。24合同簽訂、修改、會簽等按程序?qū)徟?5每個合同都進行了評審，并形成評審記錄并妥善保存；265、設(shè)計控制程序文件規(guī)定了設(shè)計控制的范圍、程序及內(nèi)容等，并符合相關(guān)規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和設(shè)計控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。27設(shè)計過程控制設(shè)計輸入、輸出、驗證、修改、設(shè)計許可、設(shè)計文件鑒定、型式實驗等過程得到有效控制。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，審查設(shè)計控制是否符合要求。28設(shè)計文件符合安全技術(shù)規(guī)范、規(guī)范的規(guī)定。29設(shè)計文件的修改符合安全技術(shù)規(guī)范的要求。30外來設(shè)計文件控制外來設(shè)計文件應符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定和質(zhì)量保證體系文件對外來設(shè)計文件的控制要求。設(shè)計責任人應對外來設(shè)計文件進行確認。抽查外來設(shè)計文件及相關(guān)手續(xù)。316、材料、零部程序文件規(guī)定了材料、零部件的控制范圍、程序、內(nèi)容，結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述件控制并符合相關(guān)規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范的要求。查閱手冊文件和材料、零部件控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。32采購控制原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱采購合同、合格供方名錄及分供方評價報告。抽查材料庫、零部件庫、焊材庫和生產(chǎn)現(xiàn)場。33分供方的選擇、評價、重新評價按照質(zhì)量體系文件的規(guī)定實施，法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對分供方的產(chǎn)品有行政許可要求時，對分供方的許可情況進行了評價。34采購計劃和采購合同按照相關(guān)程序?qū)嵤?jīng)責任人審批、簽字確認。35材料控制材料、零部件按控制程序的規(guī)定執(zhí)行了驗收復驗，材料責任人履行了職責，材料零部件驗收復驗得到有效控制。按質(zhì)量體系文件的要求，巡查材料庫、零部件庫、焊材庫和生產(chǎn)現(xiàn)場，檢查材料、零部件驗收和復驗記錄、報告、入庫記錄、臺賬，檢查材料、零部件的存放與保管、標識和標識移植、材料代用記錄是否符合規(guī)定。36材料、零部件存放與保管、領(lǐng)用和使用、標識和標識移植等符合相關(guān)要求。37材料、零部件臺賬所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號完整清晰，與實物一致。38發(fā)生材料代用時，按安全技術(shù)規(guī)范、規(guī)范及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實施。397、作業(yè)控制程序文件規(guī)定了作業(yè)控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符合相關(guān)規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和作業(yè)控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。40作業(yè)控制制定執(zhí)行工藝紀律檢查的規(guī)定，包括執(zhí)行工藝紀律檢查的時間，人員，檢查的工序，檢查內(nèi)容等方面；結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱作業(yè)文件、質(zhì)量計劃、工藝紀律檢查記錄、產(chǎn)品或工程檔案、施工驗收記錄、竣工報告等。檢查生產(chǎn)現(xiàn)場使用的作業(yè)文件、質(zhì)量計劃、記錄等，審查工藝紀律執(zhí)行情況是否符合規(guī)定。41工裝模具控制制定工裝、模具的經(jīng)管應按相關(guān)要求執(zhí)行。查閱工裝模具臺賬，抽查工裝模具的設(shè)計、制造、檢驗、維修、報廢等資料，在存放、使用現(xiàn)場檢查工裝模具的經(jīng)管

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述情況。428、焊接控制程序文件規(guī)定了焊接控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符合相關(guān)規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和焊接控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。43焊接人員經(jīng)管建立了焊接人員檔案并妥善保管。按照申請單位提供的特種設(shè)備焊接人員明細表和特種設(shè)備焊接人員資格證，抽查焊接人員檔案，并且抽查產(chǎn)品或工程44焊接人員的培訓、資格考核及其記錄符合相關(guān)規(guī)定。45焊接人員標識清晰（包括鋼印、資料記錄等），且與施焊記錄一致。工程的質(zhì)量檔案或在施焊現(xiàn)場檢查焊接人員資格和施焊記錄。46焊接人員施焊工程為持證的合格工程。47焊接材料控制焊接材料的儲存條件滿足相關(guān)規(guī)定。結(jié)合現(xiàn)場巡視或者針對性地專門檢查，48焊接材料烘干保溫設(shè)備、焊材庫的溫度濕度裝置符合要求。根據(jù)抽查產(chǎn)品或工程工程檔案和焊接材料驗收（復驗）記錄、焊材庫溫度濕度記錄、焊接材料烘干保溫記錄等資料。49焊接材料的采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收符合相關(guān)規(guī)定。50焊接工藝評定報告和焊接工藝焊接工藝指導書、焊接工藝評定報告、焊接工藝卡符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應規(guī)范的規(guī)定。結(jié)合受理的許可工程特性和抽查產(chǎn)品或工程工程檔案，審查焊接工藝指導書、焊接工藝評定報告（施焊記錄、檢驗檢測報告）、焊接工藝卡、焊接工藝評定式樣，產(chǎn)品或工程工程的施焊記錄。51焊接工藝評定的工程、數(shù)量、方法、程序、檢驗檢測、試樣保管及焊接工藝評定報告的編制、審核、批準符合規(guī)定，焊接工藝評定的工程覆蓋特種設(shè)備焊接所需要的焊接工藝。52焊接工藝文件的編制、審核、批準、發(fā)放、使用、修改符合相關(guān)規(guī)定。53焊接過程控制現(xiàn)場施焊應執(zhí)行焊接工藝，施焊記錄規(guī)范、完整齊全，焊接質(zhì)量得到有效控制。結(jié)合現(xiàn)場巡視或者針對性地專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品或工程工程檔案，檢查焊接過程控制。54焊接設(shè)備完好，滿足施焊要求。55焊接試板滿足相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應規(guī)范的要求。56對焊接質(zhì)量進行了統(tǒng)計，并對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行了分

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述析。57焊縫返修（包括母材缺陷補焊）按程序進行了審批，并按相應工藝施焊，返修后按相關(guān)規(guī)定進行了復驗。589、熱處理控制程序文件規(guī)定了熱處理控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符合相關(guān)規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和熱處理控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。59熱處理工藝和過程控制熱處理工藝文件的編制、審核、批準、使用、發(fā)放等符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定，熱處理報告、記錄符合相關(guān)要求。根據(jù)現(xiàn)場巡視情況和受理的許可工程的特性，抽查產(chǎn)品或工程工程質(zhì)量檔案。60熱處理設(shè)備、測溫裝置、熱處理溫度自動記錄裝置符合相關(guān)要求。61熱處理溫度自動記錄上注明了熱處理爐號、工件號/產(chǎn)品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責任人簽字確認。62熱處理分包控制對分包方進行了評價、選擇和重新評價，并出具了分包方評價報告。查閱熱處理分包協(xié)議、分包方的評價報告、熱處理記錄、報告等資料。63熱處理工藝符合安全技術(shù)規(guī)范、規(guī)范的要求。64分包方熱處理報告、熱處理溫度自動記錄符合相關(guān)要求，并且注明了熱處理爐號、工件號/產(chǎn)品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責任人簽字等。65熱處理責任人對分包方出具的報告和記錄進行了審查確認。6610、無損檢測控制程序文件規(guī)定了無損檢測控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符合相關(guān)規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和無損檢測控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。67無損檢測人員經(jīng)管無損檢測人員的培訓、考核、資格證書、持證工程的經(jīng)管以及無損檢測人員的職責、權(quán)限應符合規(guī)定。查閱申請單位提交的無損檢測人員明細表、無損檢測人員檔案和資格證。

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述68無損檢測工藝無損檢測通用、專用工藝應符合安全技術(shù)規(guī)范、規(guī)范的規(guī)定。結(jié)合安全質(zhì)量抽查和受理的許可工程的特性，查閱無損檢測通用工藝、專用工藝文件。69無損檢測過程控制無損檢測方法、數(shù)量、比例、評定規(guī)范符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應規(guī)范。結(jié)合安全質(zhì)量抽查，查閱無損檢測記錄、報告。70不合格部位的復驗檢測方法、擴探數(shù)量、評定規(guī)范符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應規(guī)范。71射線底片的保管、UT試塊的保管符合相關(guān)規(guī)定。72無損檢測過程中，能按照無損檢測工藝文件的規(guī)定進行操作。73無損檢測設(shè)備及器材經(jīng)管符合相關(guān)規(guī)定。74無損檢測報告無損檢測記錄和報告、射線底片符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應規(guī)范的規(guī)定。抽查無損檢測記錄、報告。75采用的無損檢測規(guī)范正確。76射線底片質(zhì)量符合規(guī)范要求。77無損檢測記錄、報告中英注明無損檢測方法、數(shù)量、比例、評定規(guī)范等符合相關(guān)規(guī)定。78無損檢測分包控制對分包方進行了評價、選擇和重新評價，并出具了分包方評價報告。結(jié)合受理的許可工程的特性，審閱分包協(xié)議及分包方的評價報告，檢查分包方核準的無損檢測范圍、無損檢測人員資格、無檢測記錄、報告等。79分包方核準的無損檢測范圍、無損檢測人員資格滿足相關(guān)要求。80分包方無出具的無損檢測記錄、報告符合安全技術(shù)規(guī)范和相應規(guī)范的規(guī)定。81無損檢測責任人員對無損檢測記錄、報告進行審核確認。8211、理化檢驗控制程序文件規(guī)定了理化檢驗控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符合相關(guān)規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和理化檢驗控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。83理化檢驗理化檢驗人員培訓上崗。抽查理化檢驗記錄、報告。

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述84過程控制選用的理化檢驗方法、試樣數(shù)量正確，理化檢驗工藝符合要求，理化檢驗操作按照工藝的規(guī)定進行。85理化檢驗試樣、試劑、標樣的保管符合相關(guān)規(guī)定。86理化檢驗試樣加工符合圖紙要求，有有效的試樣檢測手段。87理化檢驗結(jié)果的確認和復驗符合相關(guān)規(guī)定。88理化檢驗分包控制對分包方進行了評價、選擇和重新評價并形成評價報告。檢查分包協(xié)議及分包方評價報告，分包方具備的理化檢驗能力及理化檢驗記錄、報告等。89分包方具備的理化檢驗能力滿足受理的許可工程的要求。90分包方出具的理化檢驗報告符合相關(guān)規(guī)定，理化檢驗責任人對分包方理化檢驗進行了確認。9112、檢驗與實驗控制程序文件規(guī)定了檢驗與實驗控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符合相關(guān)規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和檢驗與實驗控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。92過程檢驗與實驗控制質(zhì)量計劃實施過程中，按照要求進行了全部檢驗與實驗。巡查檢驗與實驗現(xiàn)場，結(jié)合許可工程特性，抽查質(zhì)量計劃、檢驗與實驗工藝、檢驗與實驗記錄、報告和質(zhì)量證明文件等資料。93各類檢驗與實驗工藝完整齊全，且符合相關(guān)要求，在檢驗與實驗過程中執(zhí)行了檢驗與實驗工藝規(guī)定。94最終檢驗與實驗控制出廠檢驗、竣工驗收、調(diào)實驗收、試運行驗收、試運行驗收記錄、報告等應符合相關(guān)檢驗與實驗工藝規(guī)定，檢驗與實驗結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范、規(guī)范的的規(guī)定。結(jié)合許可工程特性，抽查產(chǎn)品或工程工程質(zhì)量檔案。95檢驗與實驗條件控制檢驗與實驗設(shè)備（裝置）、工裝滿足檢驗與實驗要求，所用儀器儀表經(jīng)檢定校準合格。巡視檢驗實驗現(xiàn)場，查閱檢驗與實驗記錄、報告。96檢驗與實驗場地、環(huán)境、溫度、介質(zhì)、實驗載荷、安全防護、實驗監(jiān)督和確認滿足檢驗與實驗要求。

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述97檢驗與實驗狀態(tài)檢驗與實驗狀態(tài)標識應符合質(zhì)量體系文件的規(guī)定?，F(xiàn)場巡視，抽查安全質(zhì)量檔案。98型式實驗及其它特殊實驗型式實驗由國家質(zhì)檢總局核準的型式實驗機構(gòu)進行，型式實驗工程、實驗報告、型式實驗結(jié)論及等符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應規(guī)范規(guī)定，型式實驗覆蓋了受理的許可工程范圍。當安全技術(shù)規(guī)范及其相應規(guī)范規(guī)定型式實驗及其它特殊實驗時，審查型式實驗及其它特殊實驗是否符合要求。99其他特殊實驗條件、方法、工藝、記錄、報告及實驗結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范及其相應規(guī)范規(guī)定。100記錄與報告控制檢驗與實驗工程齊全。查閱實驗記錄和報告。101檢驗與實驗記錄、報告規(guī)范統(tǒng)一，檢驗與實驗數(shù)據(jù)和結(jié)論符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應規(guī)范規(guī)定。102檢驗與實驗記錄、報告按相關(guān)規(guī)定進行了審核、審批，統(tǒng)一存檔保管。103檢驗與實驗責任人對檢驗與實驗進行了監(jiān)督，對檢驗與實驗報告進行了確認。10413、設(shè)備和檢驗實驗裝置控制程序文件規(guī)定了檢驗和實驗設(shè)備控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符合相關(guān)規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和焊接控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。105設(shè)備和檢驗實驗裝置檔案經(jīng)管建立了設(shè)備和檢驗與實驗裝置臺賬、檔案，設(shè)備和檢驗與實驗裝置臺賬、檔案規(guī)范、完整齊全，與實物一致，并妥善保管。查閱設(shè)備和檢驗與實驗裝置臺賬、檔案。106設(shè)備和檢驗與實驗裝置按校準計劃進行了檢定校準，有相應的校準記錄、報告。107按照相關(guān)規(guī)定，對設(shè)備和檢驗與實驗裝置進行了維修保養(yǎng)，并有記錄。108設(shè)備和檢驗實驗裝置狀態(tài)控制設(shè)備和檢驗實驗裝置狀態(tài)標識符合相關(guān)規(guī)定?，F(xiàn)場巡視，查閱設(shè)備和檢驗與實驗裝置臺賬、檔案。109屬于法定檢驗的設(shè)備和檢驗與實驗裝置，按照相關(guān)規(guī)定由具有相應資格的檢驗機構(gòu)進行了檢驗，并出具了有效的檢驗報告。11014、不合格項程序文件規(guī)定了不合格項控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述控制合相關(guān)規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范的要求。查閱手冊文件和不合格項程序文件等質(zhì)量保證體系文件。111不合格項控制不合格項的記錄、標識、存放、隔離符合質(zhì)量體系文件的規(guī)定。根據(jù)安全質(zhì)量檔案抽查和現(xiàn)場巡視，追蹤不合格項報告和相關(guān)資料。112對不合格項進行原因分析，按規(guī)定程序進行處置。113不合格項處置后進行了檢驗。114糾正措施的制定、審核、批準、實施及跟蹤驗證等符合規(guī)定程序的要求，糾正措施合理有效。11515、質(zhì)量改進與服務程序文件規(guī)定了質(zhì)量改進與服務控制的范圍、程序、內(nèi)容，并符合相關(guān)規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和質(zhì)量改進與服務控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。116質(zhì)量改進的實施質(zhì)量信息進行了記錄、分析、反饋、處理，并采取了有效的糾正措施。查閱質(zhì)量信息記錄、質(zhì)量問題處理報告、內(nèi)部審核記錄及報告。117按規(guī)定進行了內(nèi)部審核，對所發(fā)現(xiàn)的問題采取了有效的糾正措施。118對產(chǎn)品一次合格率和返修合格率定期進行統(tǒng)計分析，提出了預防措施。119有效實施了用戶服務程序，對用戶服務提出的質(zhì)量問題及時進行處理，并反饋到相關(guān)責任人。12016、人員培訓、考核及經(jīng)管程序文件規(guī)定了人員培訓的范圍、程序、內(nèi)容，并符合相關(guān)規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范的要求。結(jié)合單位實際情況和許可工程的特性，查閱手冊文件和人員培訓控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。121人員培訓實施制定了人員培訓計劃，并按計劃實施。查閱人員培訓計劃、許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓和考核檔案。122建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員的培訓、考核檔案。123建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出的要求，并有效實施。12417、其它過程控制程序文件其它過程應完善，其控制范圍、程序、內(nèi)容符合要求，任命了相關(guān)責任人并規(guī)定了責任人員的職結(jié)合許可工程的特向，查閱其它過程控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。

序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述責、權(quán)限。125其它過程控制結(jié)合許可工程特性，明確了相應的其它過程。抽查其它過程控制的記錄、報告。126規(guī)定了其它過程控制的責任人的權(quán)限、職責。127其它過程的記錄、報告完整、齊全，檢驗與實驗結(jié)果符合安全技術(shù)規(guī)范、規(guī)范的規(guī)定。12818、執(zhí)行特種設(shè)備許可制度規(guī)定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度規(guī)定的范圍、程序、內(nèi)容符合要求。查閱執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定等質(zhì)量保證體系文件。129執(zhí)行遵守國家的法規(guī)、規(guī)章，沒有發(fā)生違反特種設(shè)備許可制度的行為?，F(xiàn)場巡查，了解聽取各有關(guān)方面的意見。130接受質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門監(jiān)督檢查；131按照法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定接受檢驗機構(gòu)的監(jiān)督檢驗。132向用戶提供的質(zhì)量證明文件符合相關(guān)規(guī)定。133特種設(shè)備許可情況發(fā)生變更（單位名稱、地址變更、單位負責人變更）時，及時辦理了變更申請。134按規(guī)定向檢驗機構(gòu)和社會提供有關(guān)特種設(shè)備生產(chǎn)的相關(guān)信息。135特種設(shè)備許可證及特種設(shè)備許可標志的使用、保管等嚴格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。6.安全性能評審報告

特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修安全性能評審記錄

（一般要求，可結(jié)合具體設(shè)備編制）序號控制要素評審要點審查方式和實際情況缺陷描述11、技術(shù)資料和檔案設(shè)計文件設(shè)計文件應符合安全技術(shù)規(guī)范及其性應規(guī)范的規(guī)定。審閱抽查的設(shè)計文件。2應由授權(quán)的特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)進行設(shè)計文件鑒定，設(shè)計文件鑒定報告有效。3應由具有相應許可資格的設(shè)計單位設(shè)計，圖樣上應加蓋有效的設(shè)計許可印章。4設(shè)計變更設(shè)計變更符合質(zhì)量保證體系文件和相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定，設(shè)計變更相關(guān)資料（包括設(shè)計圖樣、設(shè)計計算、設(shè)計變更審批表等）齊全。審閱抽查的設(shè)計文件和設(shè)計變更資料。5工藝文件工藝文件（或施工組織設(shè)計）完整齊全，并且符合有關(guān)規(guī)定。審閱抽查的工藝文件（或施工組織設(shè)計）。6材料零部件和焊接材料主要受壓部件的材料、零部件及其焊接材料質(zhì)量證明書符合規(guī)定。抽查使用的材料、零部件和焊接材料的驗收（復驗）報告、過程控制記錄等資料。7主要受壓部件的材料、零部件及其焊接材料驗收（復驗）