承包商控制程序目的為保證承包商的生產(chǎn)活動(dòng)符合公司HSE管理體系運(yùn)行要求，特制定本程序。范圍本程序適用于對(duì)承包商的評(píng)價(jià)、管理和控制。職責(zé)合同文控處是本程序的歸口管理部門，負(fù)責(zé)評(píng)審和發(fā)布《合格承包商名錄》。質(zhì)量安全與環(huán)保處在招標(biāo)過程中負(fù)責(zé)對(duì)承包商進(jìn)行HSE資質(zhì)、資源配備情況和HSE業(yè)績審查，在合同履約過程中負(fù)責(zé)對(duì)承包商HSE管理情況實(shí)施監(jiān)督和考核。合同文控處負(fù)責(zé)組織計(jì)劃與投資處、質(zhì)量安全與環(huán)保處、工程調(diào)度處、技術(shù)處、人事處等部門參與工程招議標(biāo)對(duì)承包商的審查、評(píng)價(jià)。承包商應(yīng)遵循本公司HSEMS要求。工作程序承包商的資格要求⑴標(biāo)書中有關(guān)HSE的內(nèi)容；⑵具有良好的信譽(yù)和必要的資質(zhì)；⑶具有滿足合同要求所必須的HSE資源；⑷具有良好的HSE業(yè)績；⑸建立和實(shí)施與本公司基本一致的HSEMS，并具有按HSEMS要求運(yùn)作的保證能力。承包商的評(píng)價(jià)和選擇⑴合同文控處采取會(huì)議或會(huì)簽方式組織對(duì)承包商資格評(píng)價(jià)。⑵各相關(guān)部門依據(jù)所收集到的承包商營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級(jí)、生產(chǎn)能力、HSE業(yè)績等資料評(píng)價(jià)承包商的市場信譽(yù)、生產(chǎn)經(jīng)歷以及技術(shù)、質(zhì)量和生產(chǎn)經(jīng)營管理能力和對(duì)健康、安全與環(huán)境的重視程度，并填寫《承包商HSE資格審查表》。⑶評(píng)價(jià)合格的承包商，列入《合格承包商名錄》，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批，以文件下發(fā)。⑷合同文控處負(fù)責(zé)記錄并保存合格承包商的材料。承包合同的要求嚴(yán)格執(zhí)行先簽合同，后組織進(jìn)場施工的原則。合同中應(yīng)明確公司與承包單位的權(quán)利、義務(wù)，對(duì)承包單位在HSE方面的義務(wù)應(yīng)加以規(guī)定。在簽定承包合同時(shí)，合同文控處應(yīng)與承包商簽定“承包商HSE協(xié)議”（見附錄A）。承包商應(yīng)遵守公司HSEMS要求。如承包商與公司HSEMS存在差異，應(yīng)在簽定合同前進(jìn)行談判或協(xié)商，將協(xié)議記入承包合同，以便實(shí)施中解決分歧。承包合同應(yīng)含有HSE獎(jiǎng)罰細(xì)則。對(duì)承包商的要求當(dāng)承包隊(duì)伍進(jìn)入現(xiàn)場，正式開工前，應(yīng)由主管部門組織技術(shù)、生產(chǎn)、安全等管理人員向承包商負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員進(jìn)行施工交底，交底內(nèi)容以總承包合同為依據(jù)，包括施工技術(shù)文件、HSEMS文件等。交底以書面形式，一式兩份，雙方負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員簽字，并保留交底記錄。各承包商在進(jìn)行工程施工期間，應(yīng)按主管部門要求及時(shí)上報(bào)HSE日?qǐng)?bào)、周報(bào)和月報(bào)。每季度次月10前向主管部門報(bào)告季度各自施工HSE管理情況，每年1月10日、7月20日前分別將前一年和上半年各自的履約能力、質(zhì)量、工期、安全、環(huán)保及現(xiàn)場管理等情況總結(jié)上報(bào)主管部門。承包商應(yīng)嚴(yán)格按合同組織施工，遵守本公司的HSE方針及管理體系的要求，按照《信息交流控制程序》有關(guān)規(guī)定及時(shí)向主管部門提供必要的HSE信息，接受主管部門的監(jiān)督檢查。承包商不得擅自轉(zhuǎn)包工程，如確需轉(zhuǎn)包需向甲方取得聯(lián)系同意后方可實(shí)施，分承包商也必須具有與甲方一致的HSEMS，并具有按體系要求運(yùn)行的能力。承包商應(yīng)有專職的HSE管理人員，應(yīng)制定與工程內(nèi)容相關(guān)的培訓(xùn)計(jì)劃，組織實(shí)施，并保存記錄。承包商應(yīng)針對(duì)項(xiàng)目的施工特點(diǎn)、作業(yè)環(huán)境等，組織危險(xiǎn)源和環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)，確定重要危險(xiǎn)源和環(huán)境因素，并制定控制重要危險(xiǎn)源和環(huán)境因素的風(fēng)險(xiǎn)削減措施和應(yīng)急預(yù)案，進(jìn)行相應(yīng)的資源配置，并組織有效實(shí)施。監(jiān)督檢查與竣工驗(yàn)收質(zhì)量安全與環(huán)保處應(yīng)按有關(guān)要求定期對(duì)承包商施工過程中的HSE管理情況和履約情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并將檢查記錄填寫在《HSEMS運(yùn)行檢查記錄表》上。如發(fā)現(xiàn)人員素質(zhì)、技術(shù)裝備及其他方面存在問題，應(yīng)下發(fā)《HSE檢查不符合整改通知單》，提出整改要求，具體執(zhí)行《不符合、糾正與預(yù)防措施控制程序》有關(guān)規(guī)定。經(jīng)糾正仍達(dá)不到合格者，應(yīng)終止合同，并按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行索賠。檢查記錄應(yīng)予以保存，作為對(duì)承包商HSE業(yè)績的再次評(píng)價(jià)資料。承包商完成項(xiàng)目后應(yīng)向質(zhì)量安全與環(huán)保處提交HSE工作總結(jié)。在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收時(shí)，同時(shí)對(duì)承包商HSE管理情況和HSE業(yè)績進(jìn)行考核驗(yàn)收，考核結(jié)果填寫在《工程承包商HSE評(píng)價(jià)表》上，HSE考核不合格的承包商，不能通過竣工驗(yàn)收。合格承包商的更新合格承包商的考核工作一般每年一次，由合同文控處組織對(duì)合格承包商的HSE管理情況和履約情況進(jìn)行評(píng)審，并將補(bǔ)充更新評(píng)審的合格承包商以文件下發(fā)有關(guān)部門和單位。由于承包商的更新引起的文件變更執(zhí)行《變更控制程序》有關(guān)規(guī)定。相關(guān)文件《不符合、糾正與預(yù)防措施控制程序》《信息交流控制程序》《工程承包商HSE協(xié)議》相關(guān)記錄承包商HSE資格審查表合格工程承包商名錄承包商HSE評(píng)價(jià)表工程承包商HSE協(xié)議甲方：乙方：甲方工程委托給乙方承包，雙方本著“以人為本、健康至上，保護(hù)環(huán)境、合理開發(fā)”的原則，為保護(hù)施工過程中員工健康，減少和防止人員傷害、設(shè)備財(cái)產(chǎn)損害和環(huán)境污染、破壞事故發(fā)生，經(jīng)雙方商議達(dá)成如下協(xié)議：1.乙方進(jìn)行工程施工過程中，應(yīng)遵守國家、地方、行業(yè)的有關(guān)管理制度和HSEMS要求，并接受甲方的監(jiān)督與檢查。2.乙方對(duì)油類、化學(xué)物品等易燃易爆及有毒物品應(yīng)專人管理，危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存應(yīng)按規(guī)定配置消防設(shè)施和消防器材，防治發(fā)生污染環(huán)境或發(fā)生火災(zāi)爆炸事故。3.乙方使用的HSE設(shè)施材料、設(shè)備和個(gè)人防護(hù)用品應(yīng)滿足HSE要求。4.乙方施工過程中，應(yīng)安全用電，節(jié)約用水，防止因火災(zāi)污染環(huán)境，資源浪費(fèi)。5.乙方應(yīng)保證施工質(zhì)量，防止因施工質(zhì)量問題造成對(duì)環(huán)境不良影響和人員傷害、設(shè)備財(cái)產(chǎn)損害事故。6.乙方在施工過程中應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和緊急情況應(yīng)急管理，組織對(duì)員工的HSE知識(shí)培訓(xùn)，增強(qiáng)員工的HSE意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，重視對(duì)員工的個(gè)人防護(hù)用品配置。7.乙方在施工過程中應(yīng)保護(hù)施工現(xiàn)場周圍的環(huán)境，防止對(duì)自然環(huán)境造成不應(yīng)有的損壞。如確實(shí)需要破壞樹木、植被的，應(yīng)征得甲方同意后方可施工，項(xiàng)目竣工后，應(yīng)當(dāng)休整和恢復(fù)在建設(shè)中受到破壞的環(huán)境。8.乙方在施工過程中的廢油、廢水、固廢不得隨意排放，應(yīng)集中妥善處理。9.乙方在施工過程中應(yīng)調(diào)整好作業(yè)時(shí)間，防止和減輕噪聲對(duì)周圍居民的影響。10.乙方進(jìn)入施工作業(yè)區(qū)進(jìn)行土建施工，還應(yīng)滿足如下要求：10.1乙方在施工過程中，除考慮采用先進(jìn)的施工設(shè)備和施工方法外，特別應(yīng)調(diào)整好作業(yè)時(shí)間，防止和減少粉塵、噪聲、震動(dòng)等對(duì)周圍居民的影響，建筑工地噪聲執(zhí)行GB12523-90《建筑施工廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn)》。10.2乙方在運(yùn)輸施工材料或土石、泥漿時(shí)，應(yīng)采用防泄露容器或加蓋蓬罩，防止粉塵飛揚(yáng)或泄露污染環(huán)境。11.甲方不定期對(duì)乙方的施工現(xiàn)場進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)有不符合本協(xié)議的情況，有權(quán)要求乙方進(jìn)行整改。對(duì)整改不力或拒絕整改，可能或已造成嚴(yán)重污染的，甲方有權(quán)對(duì)其實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰。12.本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各存一份，自簽定之日起生效，至工程完成（驗(yàn)收合格）后自行終止。13.本協(xié)議簽定后，如需修改，需經(jīng)雙方商議同意后才可修改。甲方：