關(guān)于度內(nèi)控工作報告(4篇)一、加強內(nèi)控治理根底工作，深入開展內(nèi)控評價。

一是要根據(jù)過程評價指標嚴格對被評價行進展現(xiàn)場、一次性評價;

二是結(jié)合全年各類審計監(jiān)視、專業(yè)檢查、風險監(jiān)測以及外部監(jiān)管等狀況，對被評價行進展非現(xiàn)場、年度綜合性評價，使評價結(jié)果能真實、精確、全面反映被評價行的內(nèi)控狀況。

三是6-7月間組織開展全行機關(guān)、各支行年度內(nèi)控綜合評價自查工作，對比內(nèi)控評價指標逐條逐項抓落實、抓整改、抓完善。

二、進一步增加針對性，提高檢查質(zhì)量，仔細做好各項業(yè)務(wù)審計檢查工作。

一是加強非現(xiàn)場審計工作的培訓(xùn)，充分發(fā)揮非現(xiàn)場工作的引導(dǎo)作用，重點加強銀行卡、個人按揭貸款、基層網(wǎng)點負責人合規(guī)性審計檢查，客戶經(jīng)理履職、利率執(zhí)行、電子銀行等工作檢查;

二是加大經(jīng)濟責任審計和離崗審計等工作;

三是落實按月開展各類準風險大事核查審計工作，促進運行治理質(zhì)量提高。

三、加強監(jiān)測與風險提示，切實防范操作風險。

一是加強操作風險監(jiān)測。內(nèi)控合規(guī)部門組織各基層行、各業(yè)務(wù)部門根據(jù)總行制定的監(jiān)測指標，實施月度、季度、半年度監(jiān)測，準時編寫操作風險治理報告，治理并應(yīng)用好《操作風險高級計量法應(yīng)用治理系統(tǒng)》;

二是仔細做好《合規(guī)檢查監(jiān)視治理系統(tǒng)》的推廣應(yīng)用工作，并與人力資源部共同做好“兩個檔案”的記錄、維護和運用工作，強化基層治理人員和員工質(zhì)量意識、責任意識;

三是開展對突發(fā)大事和營業(yè)網(wǎng)點的突擊審計工作。

四、不斷強化內(nèi)控合規(guī)治理日常根底工作。

一是標準制度治理工作，準時開展新建規(guī)章制度的合規(guī)性審核;

二是加強《業(yè)務(wù)操作指南》電子公布平臺的推廣應(yīng)用和監(jiān)視治理工作，要結(jié)合檢查監(jiān)視狀況，以《指南》和《加強營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)控治理若干規(guī)定》為標準，開展分析、評估，提出標準業(yè)務(wù)流程的工作建議;

三是開展檢查監(jiān)視資源統(tǒng)籌治理。根據(jù)既保證必要的檢查頻率和掩蓋面，又避開過度重復(fù)穿插檢查的原則，對各類審計監(jiān)視、專業(yè)檢查實行統(tǒng)一規(guī)劃治理;統(tǒng)籌問題整改和責任追究，統(tǒng)籌檢查結(jié)果運用，在加強監(jiān)視狀況的綜合分析，穩(wěn)固檢查監(jiān)視的成果的根底上，依據(jù)總行制定的《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》進展嚴格處理;

四是改善內(nèi)控效勞方式。多形式地搞好內(nèi)控合規(guī)工作，全面提高全行內(nèi)控合規(guī)人員的效勞意識，建立內(nèi)控合規(guī)人員隨時到基層網(wǎng)點、業(yè)務(wù)部門進展跟班督導(dǎo)制度。通過跟班督導(dǎo)，準時傳達上級行的各項重大決策，準時了解網(wǎng)點內(nèi)控治理中存在的主要問題，有針對性的提出改良意見，幫忙一線員工加深對政策、規(guī)章的理解與把握，提高網(wǎng)點內(nèi)控工作的質(zhì)量與效益。

五、培育先進的內(nèi)控合規(guī)文化。

各支行、各部門要有意識地總結(jié)、提倡、培育、形成先進的內(nèi)控合規(guī)文化，將“違規(guī)辦壞事不行，違規(guī)辦好事也不行”的合規(guī)理念融合到日常工作當中去。樹立誠信至上意識，實事求是、客觀公正地開展各項工作;增加效勞意識、內(nèi)控增值意識和創(chuàng)新意識，不斷探究、改良、創(chuàng)新內(nèi)控合規(guī)工作的新思路和新方法，努力提高內(nèi)控合規(guī)工作水平。

關(guān)于度內(nèi)控工作報告二

一、加強內(nèi)控治理根底工作，深入開展內(nèi)控評價。

一是要根據(jù)過程評價指標嚴格對被評價行進展現(xiàn)場、一次性評價;

二是結(jié)合全年各類審計監(jiān)視、專業(yè)檢查、風險監(jiān)測以及外部監(jiān)管等狀況，對被評價行進展非現(xiàn)場、年度綜合性評價，使評價結(jié)果能真實、精確、全面反映被評價行的內(nèi)控狀況。

三是6-7月間組織開展全行機關(guān)、各支行年度內(nèi)控綜合評價自查工作，對比內(nèi)控評價指標逐條逐項抓落實、抓整改、抓完善。

二、進一步增加針對性，提高檢查質(zhì)量，仔細做好各項業(yè)務(wù)審計檢查工作。

一是加強非現(xiàn)場審計工作的培訓(xùn)，充分發(fā)揮非現(xiàn)場工作的引導(dǎo)作用，重點加強銀行卡、個人按揭貸款、基層網(wǎng)點負責人合規(guī)性審計檢查，客戶經(jīng)理履職、利率執(zhí)行、電子銀行、反洗錢等工作檢查;

二是加大經(jīng)濟責任審計和離崗審計等工作;

三是落實按月開展各類準風險大事核查審計工作，促進運行治理質(zhì)量提高。

三、加強監(jiān)測與風險提示，切實防范操作風險。

一是加強操作風險監(jiān)測。內(nèi)控合規(guī)部門組織各基層行、各業(yè)務(wù)部門根據(jù)總行制定的監(jiān)測指標，實施月度、季度、半年度監(jiān)測，準時編寫操作風險治理報告，治理并應(yīng)用好《操作風險高級計量法應(yīng)用治理系統(tǒng)》;

二是仔細做好《合規(guī)檢查監(jiān)視治理系統(tǒng)》的推廣應(yīng)用工作，并與人力資源部共同做好“兩個檔案”的記錄、維護和運用工作，強化基層治理人員和員工質(zhì)量意識、責任意識;

三是開展對突發(fā)大事和營業(yè)網(wǎng)點的突擊審計工作。

四、不斷強化內(nèi)控合規(guī)治理日常根底工作。

一是標準制度治理工作，準時開展新建規(guī)章制度的合規(guī)性審核;

二是加強《業(yè)務(wù)操作指南》電子公布平臺的推廣應(yīng)用和監(jiān)視治理工作，要結(jié)合檢查監(jiān)視狀況，以《指南》和《加強營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)控治理若干規(guī)定》為標準，開展分析、評估，提出標準業(yè)務(wù)流程的工作建議;

三是開展檢查監(jiān)視資源統(tǒng)籌治理。根據(jù)既保證必要的檢查頻率和掩蓋面，又避開過度重復(fù)穿插檢查的原則，對各類審計監(jiān)視、專業(yè)檢查實行統(tǒng)一規(guī)劃治理;統(tǒng)籌問題整改和責任追究，統(tǒng)籌檢查結(jié)果運用，在加強監(jiān)視狀況的綜合分析，穩(wěn)固檢查監(jiān)視的成果的根底上，依據(jù)總行制定的《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》進展嚴格處理;

四是改善內(nèi)控效勞方式。多形式地搞好內(nèi)控合規(guī)工作，全面提高全行內(nèi)控合規(guī)人員的效勞意識，建立內(nèi)控合規(guī)人員隨時到基層網(wǎng)點、業(yè)務(wù)部門進展跟班督導(dǎo)制度。通過跟班督導(dǎo)，準時傳達上級行的各項重大決策，準時了解網(wǎng)點內(nèi)控治理中存在的主要問題，有針對性的提出改良意見，幫忙一線員工加深對政策、規(guī)章的理解與把握，提高網(wǎng)點內(nèi)控工作的質(zhì)量與效益。

五、加大獎懲考核力度，扎實開展反洗錢工作。

關(guān)于度內(nèi)控工作報告三

隨著證監(jiān)會對上市公司企業(yè)內(nèi)部掌握審計的重視，公司內(nèi)控治理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、標準化進展，為了切實做好xx年度的內(nèi)部掌握治理工作，依據(jù)公司審核委員會要求，特制訂本規(guī)劃。

xx年度內(nèi)控治理小組工作重心主要放在完善內(nèi)部掌握治理流程及制度，強化內(nèi)控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來內(nèi)部掌握審計發(fā)覺的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執(zhí)行力，使內(nèi)部掌握治理工作步入自我檢查、自我改良，不斷完善的階段。在以上主體思想的根底上xx年度主要工作規(guī)劃如下：

1、加強內(nèi)部掌握學(xué)問的培訓(xùn)。xx年組織參與一次外部內(nèi)控學(xué)問的培訓(xùn)課，學(xué)習(xí)并引進其他企業(yè)先進的內(nèi)控治理學(xué)問，確保企業(yè)內(nèi)部掌握治理工作跟上證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的要求。

2、按時完成自我內(nèi)部掌握審計工作。依據(jù)證監(jiān)會與外部會計師事務(wù)所要求按時進展自我內(nèi)部掌握審計工作，定期完成季度、年度內(nèi)部掌握審計底稿及報告，并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)控審計報告及內(nèi)部審計工作報告。

3、進一步標準內(nèi)部掌握審計樣本記錄。依據(jù)證監(jiān)會要求，對內(nèi)部掌握樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當?shù)姆椒?，確保內(nèi)控審計報告的可驗證性、可追溯性。

4、更新企業(yè)內(nèi)部掌握手冊，完善缺少的流程及制度。針對20xx年度發(fā)覺缺少的制度及流程，組織治理小組補充并完善相關(guān)制度，并將相關(guān)流程補充到《企業(yè)內(nèi)部掌握手冊》中去，對于沒有公布的制度

催促相關(guān)部門準時修訂并公布。

5、加強財務(wù)報告的審核工作。為了提高公司財務(wù)報告的可信性與精確性，xx年將加強財務(wù)報告的審核工作，編制財務(wù)報告內(nèi)部審核模板，完善財務(wù)報告內(nèi)部審核的內(nèi)容，準時保存審核底稿并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)部審核報告。

關(guān)于度內(nèi)控工作報告四

根據(jù)總行關(guān)于“合規(guī)文化和內(nèi)控達標年”活動的安排，進一步促進完善內(nèi)部掌握體系建立提高內(nèi)控治理水平，保證內(nèi)控評價工作高效率、高質(zhì)量地綻開。我仔細做好自己日常的自查自糾工作。

為把xx年度內(nèi)控評價的各項工作落實到位，快速成立了我行內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組。我行在加強組織領(lǐng)導(dǎo)的同時，還強化了各部室、網(wǎng)點的責任落實，內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組詳細負責、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價有關(guān)事項和工作，全行統(tǒng)一熟悉、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一進度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點的內(nèi)控評價工作落實到位，確保內(nèi)控評價自評工作的順當進展。

仔細學(xué)習(xí)我行內(nèi)掌握度的相關(guān)文件。吃透精神，嫻熟把握評價方法，提高自評工作質(zhì)量。

內(nèi)控評價的目的不僅僅是促進內(nèi)控治理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價過程中形成并完善了的各項內(nèi)控治理行為制度化，真正在各級、各部門日常的治理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價過程中發(fā)覺的內(nèi)部掌握中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的根底上，對相關(guān)日常操作規(guī)程和治理考核實施細則等進展了修改和補充，力求結(jié)合執(zhí)行力建立實現(xiàn)內(nèi)控評價日常治理行為的制度化。

依據(jù)各部門的狀況不同，進展內(nèi)控評價的內(nèi)容和方式方法也不一樣。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進度，作為支