2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫附答案（優(yōu)品）單選題（共50題）1、投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。A.獨(dú)立B.與經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同C.無需D.以上都不對【答案】A2、某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】A3、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時(shí)未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定，A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動(dòng)查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬元（）。A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯(cuò)在期貨公司，應(yīng)全額賠償B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進(jìn)行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責(zé)任D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當(dāng)日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)【答案】B4、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.3B.5C.7D.10【答案】B5、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持（）的原則。A.客戶合法利益優(yōu)先B.公平、公正、公開C.平等互利D.回避【答案】A6、（）負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.國家外匯管理局D.財(cái)政部【答案】A7、證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)稱為（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.中間介紹業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】C8、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會(huì)D.客戶【答案】A9、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)自受理申請材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.3B.5C.10D.20【答案】D10、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。A.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先B.自身利益優(yōu)先;公平對待C.客戶利益優(yōu)先;公平對待D.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先【答案】C11、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.各期貨公司【答案】B12、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是（）。A.限制違法行為人的人身自由B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證D.對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查【答案】A13、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.公安機(jī)關(guān)D.期貨交易所【答案】A14、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】D15、實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會(huì)員的()和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。A.資本充足情況B.成交情況C.客戶情況D.資信情況【答案】D16、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價(jià)格平倉。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價(jià)格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價(jià)格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持【答案】D17、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。A.1B.3C.5D.10【答案】B18、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。A.3年內(nèi)B.6個(gè)月至12個(gè)月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A19、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。A.期貨交易所B.期貨公司監(jiān)事會(huì)C.期貨公司董事會(huì)D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C20、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.提供期貨市場信息B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.不以本人名義從事期貨交易D.當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則【答案】B21、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。A.與投資者協(xié)商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯(cuò)并造成投資者損失的D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)【答案】C22、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。A.適當(dāng)分?jǐn)侭.合理理賠C.買賣自負(fù)D.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)【答案】C23、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年【答案】D24、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會(huì)關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請日前（）個(gè)月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C25、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.客戶【答案】B26、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。A.公開、公平、公正B.取之于市場、用之于市場C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助D.合理、有效【答案】C27、期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源為（）．A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).期貨公司交易手續(xù)費(fèi)C.期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)D.國家專項(xiàng)資金【答案】A28、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。A.證券從業(yè)人員B.期貨從業(yè)人員C.會(huì)計(jì)從業(yè)人員D.銀行從業(yè)人員【答案】B29、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，（）通過。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.股東大會(huì)【答案】D30、擬在廣南市申請?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。A.廣南期貨交易所B.廣南商品交易所C.廣南商品期貨交易所D.廣南交易所【答案】D31、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交割倉庫D.期貨保證金存管銀行【答案】B32、王某于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是王某依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C33、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A.客戶B.期貨交易所和期貨公司C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D34、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B35、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.變更注冊資本B.變更業(yè)務(wù)范圍C.新增持有3%以上股權(quán)的股東D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)【答案】C36、非結(jié)算會(huì)員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。A.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議B.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議C.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議D.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議【答案】C37、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.1萬元以上5萬元以下【答案】D38、某投資者委托給期貨公司20萬元進(jìn)行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。A.投資者住所地中級人民法院B.交易所所在地中級人民法院C.期貨公司所在地中級人民法院D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】C39、李某是該期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照李某的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.李某.期貨公司各承擔(dān)一部分B.期貨交易所承擔(dān)一部分C.完全由期貨公司承擔(dān)D.完全由李某承擔(dān)【答案】D40、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交割倉庫所在地D.客戶住所地【答案】B41、會(huì)員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規(guī)模D.各種份額【答案】A42、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A.1B.2C.3D.5【答案】C43、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B44、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】B45、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A.企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用XB.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失YC.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失YD.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y【答案】D46、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】C47、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】D48、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請注銷客戶的交易編碼B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼C.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶【答案】C49、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）。A.平倉交易B.初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易C.開倉交易D.無效指令【答案】C50、下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的說法，錯(cuò)誤的是()。A.以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４鍮.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示C.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音D.以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單【答案】D多選題（共30題）1、以下（）屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容。A.交易指令下達(dá)方式B.風(fēng)險(xiǎn)管理措施C.協(xié)議變更和解除D.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額【答案】ABCD2、期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）A.個(gè)人客戶的身份證正反面掃描件B.個(gè)人客戶的頭部正面照C.單位客戶有效身份證明文件掃描件D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件【答案】ABD3、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出（）的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。A.公正B.獨(dú)立C.審慎D.及時(shí)【答案】BCD4、期貨公司應(yīng)當(dāng)針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求（）。A.揭示期貨市場風(fēng)險(xiǎn)B.揭示期貨交易所規(guī)則C.明確告知客戶共同承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)D.明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險(xiǎn)【答案】AD5、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）。A.了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)B.了解投資者的財(cái)務(wù)狀況C.誠實(shí)地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)D.向投資者做出合理的承諾或者保證【答案】ABC6、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。對于貨物的質(zhì)量問題，乙應(yīng)當(dāng)向（）主張權(quán)利。A.交割倉庫B.期貨公司C.乙的交易對手方D.期貨交易所【答案】AD7、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息B.證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動(dòng)向信息C.其他可能影響證券、期貨交易活動(dòng)的信息。D.違法所得數(shù)額在一百萬元以上的【答案】ABC8、下列符合期貨從業(yè)資格申請條件的有()。A.已經(jīng)刑滿釋放4年B.已被期貨公司聘用C.1年前受到了中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰D.市場禁入者【答案】AB9、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由不包括（）。A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整B.期貨公司發(fā)生虧損C.由于市場原因延誤D.期貨公司發(fā)生合并重組【答案】ABD10、對于經(jīng)過整改風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)仍不符合標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行，損害客戶合法權(quán)益的．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）。A.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分【答案】ABC11、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的（）應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。A.內(nèi)容B.格式C.處理方式D.處理日期E【答案】ABCD12、有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止（）A.資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在三個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接C.經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)五個(gè)工作日投資者少于二人【答案】ACD13、參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)符合的條件有（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿18周歲C.具有大學(xué)本科以上文化程度D.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試【答案】AB14、在我國，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A.價(jià)格B.交易C.結(jié)算D.交割【答案】BCD15、某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是（）．A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某C.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任D.擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)【答案】ABC16、甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償，如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財(cái)產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。A.期貨公司在期貨交易所的交易席位B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分C.期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金【答案】ABC17、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀利斷，并對重要事實(shí)予以明示。A.勤勉盡責(zé)B.獨(dú)立客觀C.誠實(shí)守信D.重點(diǎn)推薦【答案】AB18、下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容是（）。A.設(shè)立目的和職責(zé)B.名稱、住所和營業(yè)場所C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度【答案】ABCD19、下列屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利的有（）。A.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施B.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)D.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】ABCD20、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”，應(yīng)當(dāng)綜合以下方面進(jìn)行認(rèn)定，包括（）A.行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系；B.他人從事的相關(guān)交易活動(dòng)明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由；C.行為人獲取未公開信息的初始時(shí)間與他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的初始時(shí)間具有關(guān)聯(lián)性；D.行為人具有獲取未公開信息的職務(wù)便利；【答案】ABCD21、下列單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約．造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金（）。A.期貨公司B.證券期貨監(jiān)督管理部門C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】ABCD22、根據(jù)《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行的辦法》，下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的表述，正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供有針對性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢或培訓(xùn)C.期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要，適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力【答案】ABD23、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。A.控制B.內(nèi)控C.規(guī)范D.合規(guī)【答案】BD24、關(guān)于違約責(zé)任的承擔(dān)，下列說法正確的是（）。A.在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任B.在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任C.在期貨合約交