PAGEPAGE12023年《期貨法律法規(guī)》考前密押預(yù)測五套卷之（五）含解析一、單選題1.公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。A、若干B、1至2C、1D、2答案：A解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證券監(jiān)督管理委員會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。2.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。A、2B、3C、4D、6答案：B解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十八條，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。故本題答案為B。3.期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。A、報(bào)告權(quán)B、知情權(quán)C、經(jīng)營權(quán)D、決策權(quán)答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。4.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上7倍以下D、3倍以上5倍以下答案：B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。5.（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。A、股東大會B、會員大會C、董事會D、理事會答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。6.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（）日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、7D、15答案：A解析：《期貨交易所管理辦法》第六十七條，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。故本題答案為A。7.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資產(chǎn)計(jì)算表的附注中，充分披露（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。A、預(yù)計(jì)負(fù)債B、或有負(fù)債C、或有資產(chǎn)D、負(fù)債答案：B解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會計(jì)處理情況，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。8.期貨交易所實(shí)行（）。A、風(fēng)險(xiǎn)防范制度B、風(fēng)險(xiǎn)最小化制度C、風(fēng)險(xiǎn)警示制度D、風(fēng)險(xiǎn)管理制度答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第八十七條規(guī)定，期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。9.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）萬元。A、2000B、3000C、4000D、5000答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣3000萬元。10.客戶甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，造成甲一定損失，則甲可以（）。A、要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任B、要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任C、要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任D、要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任答案：D解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條，期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的．應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。故本題答案為D。11.《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由（）審批。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、各地期貨業(yè)協(xié)會C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、以上都不對答案：A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。12.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。A、1B、2C、3D、5答案：B解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。13.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失（）。A、不予補(bǔ)償B、酌情予以補(bǔ)償C、予以補(bǔ)償D、以上都不對答案：C解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。14.取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)（）A、重新參加期貨從業(yè)人員資格考試B、重新申請期貨從業(yè)人員資格C、參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D、在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月答案：C解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。15.會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開（）日前通知會員。A、3B、5C、7D、10答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開10日前通知會員。臨時(shí)會員大會不得對通知中未列明的事項(xiàng)做出決議。16.經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)給予投資者至少（）的冷靜期。A、8小時(shí)B、24小時(shí)C、36小時(shí)D、48小時(shí)答案：B解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第二十八條，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)給予投資者至少24小時(shí)的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)。17.客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A、期貨交易所B、期貨公司C、客戶D、機(jī)構(gòu)投資者答案：C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。故本題答案為C。18.封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過（）年。A、2B、3C、4D、5答案：B解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第五條規(guī)定，封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限，且首期繳付資金不得少于1000萬元，全,部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過3年。19.首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A、1B、2C、3D、5答案：B解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十三條，首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。故本題答案為B。20.中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A、指導(dǎo)和審查B、審查和監(jiān)督C、管理和監(jiān)督D、指導(dǎo)和監(jiān)督答案：D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條，中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。故本題答案為D。21.資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的,銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后（）個(gè)工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。A、2B、3C、5D、10答案：C解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十八條資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的,銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后五個(gè)工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。22.（）對適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理。A、中國金融期貨交易所B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、保證金監(jiān)控中心D、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)答案：D解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十五條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在監(jiān)管中應(yīng)當(dāng)審核或者關(guān)注產(chǎn)品或者服務(wù)的適當(dāng)性安排，對適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理。23.對機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的（）。A、按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償B、按照普通投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償C、不予補(bǔ)償D、以上都不對答案：A解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，對機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。24.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。A、董事會B、監(jiān)事會C、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D、期貨公司答案：C解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條規(guī)定，所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。25.會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。A、2B、3C、4D、5答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。26.營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會授權(quán)，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)答案：D解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。27.公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。A、4B、3C、2D、1答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證券監(jiān)督管理委員會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)巍?8.會員制期貨交易所理事會會議至少（）召開一次。A、每三個(gè)月B、每半年C、每一年D、每一個(gè)月答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時(shí)會議：（1）1/3以上理事聯(lián)名提議；（2）期貨交易所章程規(guī)定的情形；（3）中國證券監(jiān)督管理委員會提議。理事會召開臨時(shí)會議，可以另定召集理事會臨時(shí)會議的通知方式和通知時(shí)限。29.在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估A、15B、10C、8D、5答案：D解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估30.首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。A、期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查B、期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理C、監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員D、監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行答案：A解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十九條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。31.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，在事項(xiàng)發(fā)生之日起（）日內(nèi)向投資者披露。A、10B、5C、3D、15答案：B解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十條規(guī)定，發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，在事項(xiàng)發(fā)生之日起五日內(nèi)向投資者披露。32.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，可以向監(jiān)事會報(bào)告，沒設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報(bào)告（）。A、董事長B、理事長C、監(jiān)事D、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人答案：C解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十三條，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會或者監(jiān)事會報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事。33.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。A、董事會B、監(jiān)事會C、股東大會D、董事長答案：A解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十九條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。34.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A、最高的比例B、最低的比例C、中間比例D、以上說法都不對答案：A解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。35.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。A、董事會B、職工大會C、理事會D、監(jiān)事會答案：A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報(bào)告。36.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。A、客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先B、自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先C、客戶利益優(yōu)先；公平對待D、自身利益優(yōu)先；公平對待答案：C解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條，期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的．應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。故本題答案為C。37.下列不屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是（）。A、《期貨交易管理?xiàng)l例》B、《刑法》C、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》D、《期貨公司管理辦法》答案：B解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第一條，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。故本題答案為B。38.首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。A、合法合規(guī)性B、違法操作C、違規(guī)操作D、風(fēng)險(xiǎn)操作程序答案：A解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。39.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。A、3B、5C、1D、2答案：C解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。40.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重的，應(yīng)（）。A、暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月B、暫停其期貨從業(yè)資格3年C、撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請D、永久性撤銷其期貨從業(yè)資格答案：A解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十九條規(guī)定，從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當(dāng)利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。41.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由（）統(tǒng)一印制。A、國家工商管理局B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、財(cái)政部答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一印制。42.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。A、1B、3C、5D、10答案：B解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的。沒收違法所得，并處3萬元以下罰款：情節(jié)嚴(yán)重的．暫?；蛘叱蜂N任職資格。故本題答案為B。43.合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬元。A、20B、30C、40D、50答案：C解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三條第六小條：合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于40萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬元。資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于《管理辦法》第三十七條第（五）項(xiàng)規(guī)定的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的，接受單個(gè)合格投資者托資金的金額不低于100萬44.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（）。A、凈資本不得低于人民幣1500萬元B、凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于150%C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%D、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%答案：C解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（1）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（2）凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%;（3）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%;（4）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%;（5）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;（6）規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。45.合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬元。A、20B、30C、40D、50答案：C解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三條第六小條：合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于40萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬元。資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于《管理辦法》第三十七條第（五）項(xiàng)規(guī)定的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的，接受單個(gè)合格投資者托資金的金額不低于100萬46.期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。A、20%B、40%C、50%D、60%答案：A解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括：凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%。47.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A、為損失的60％以上B、不超過損失的60％C、為損失的80％以上D、不超過損失的80％答案：D解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。48.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A、中國證監(jiān)會B、國務(wù)院C、財(cái)政部D、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)答案：A解析：《期貨交易所管理辦法》第十八條，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的．由中國證監(jiān)會予以公告。故本題答案為A。49.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A、不超過損失的50％B、不超過損失的90％C、不超過損失的80％D、不超過損失的60％答案：D解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%.50.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請日前（）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、1個(gè)月B、2個(gè)月C、3個(gè)月D、6個(gè)月答案：D解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括：申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。51.《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》自（）起施行。A、2007年11月5日B、2009年11月5日C、2007年9月1日D、2009年9月1日答案：D解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十三條，本規(guī)定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開戶環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》同時(shí)廢止。故本題答案為D。52.期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（）個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、1B、5C、3D、2答案：C解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。53.（）負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)C、國家外匯管理局D、財(cái)政部答案：A解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第六條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。54.期貨從業(yè)人員受到（）的，期貨業(yè)協(xié)會將對應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。A、舉報(bào)B、撤職C、紀(jì)律懲戒D、警告答案：C解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十二條，從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的，協(xié)會將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。故本題答案為C。55.下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。A、未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本D、期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求答案：A解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：（一）沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。故本題答案為A。56.擬在海南市申請?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。A、海南期貨交易所B、海南商品交易所C、海南商品期貨交易所D、海南交易所答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。D少了“期貨”二字，故本題答案為D。57.被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地（）解釋說明情況。A、公安部門B、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C、工商部門D、期貨交易所答案：B解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十六條，被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。故本題答案為B。58.下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。A、重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)B、北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)C、王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷D、鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷答案：C解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第11條規(guī)定，符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，但經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化：?（一）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；?（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。59.期貨從業(yè)人員向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告違法行為的，這些監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對報(bào)告行為（）。A、公開B、保密C、不處理D、向公安機(jī)關(guān)報(bào)告答案：B解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。故本題答案為B。60.下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。A、咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)B、公司的業(yè)務(wù)資格C、人員的從業(yè)資格D、服務(wù)內(nèi)容答案：A解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。多選題1.在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目包括（）。A、負(fù)債調(diào)整值B、凈利潤C(jī)、資產(chǎn)調(diào)整值D、客戶權(quán)益答案：AC解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十條，凈資本的計(jì)算公式為：凈資本的計(jì)算公式為：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－/＋其他調(diào)整項(xiàng)。故本題答案為AC。2.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的適用范圍包括（）。A、向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券B、向投資者銷售公開或者非公開募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金）C、向投資者銷售公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品D、為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)答案：ABCD解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二條規(guī)定，向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券、公開或者非公開募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金）、公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品，或者為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)的，適用本辦法。3.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人（）。A、只能受期貨公司委托B、可以接受期貨公司支付的報(bào)酬C、可以是公民，也可以是法人D、獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任答案：BCD解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。4.操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有（）情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。A、發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為的B、收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為的C、行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的D、五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的答案：ABC解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第三條。D應(yīng)該為二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的。5.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、期貨公司總經(jīng)理C、期貨公司董事會D、期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)答案：BCD解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十九條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。6.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（）等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、身份B、財(cái)務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗(yàn)D、愛好答案：ABC解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。故本題答案為ABC。7.客戶開戶應(yīng)當(dāng)遵守（）等實(shí)名制要求。A、個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料B、單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書C、期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致D、在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息答案：ABCD解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條規(guī)定，客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：（1）個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)；（2）單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件；（3）期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；（4）在期貨經(jīng)紀(jì)合8.期貨交易所履行的職責(zé)包括（）。A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B、設(shè)計(jì)合約，安排合約上市C、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保答案：ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所履行的職責(zé)包括下列職責(zé)：（1）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；（2）設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；（3）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（4）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；（5）按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理；（6）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。9.經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可采?。ǎ┑缺O(jiān)督管理措施。A、責(zé)令改正B、監(jiān)管談話C、出具警示函D、責(zé)令參加培訓(xùn)答案：ABCD解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條，經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。10.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的（），實(shí)行資格管理制度。A、董事B、監(jiān)事C、高級管理人員D、普通管理人員答案：ABC解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十三條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，實(shí)行資格管理制度。11.經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)（）。A、具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格B、落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的人員C、落實(shí)內(nèi)控制度D、具備相關(guān)技術(shù)設(shè)備答案：ABCD解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第二十二條經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格及落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的人員、內(nèi)控制度、技術(shù)設(shè)備等能力。12.制定《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的目的包括（）。A、加強(qiáng)證券期貨市場誠信建設(shè)B、保護(hù)投資者合法權(quán)益C、維護(hù)證券期貨市場秩序D、促進(jìn)證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展答案：ABCD解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第一條。為了加強(qiáng)證券期貨市場誠信建設(shè)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券期貨市場秩序，促進(jìn)證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。13.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）基本條件。A、取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B、結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷C、不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形D、控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰答案：ABCD解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：（1）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時(shí)間在3年以上。（2）注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（3）申請日前3個(gè)會計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元，或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。（4）中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。14.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A、責(zé)令改正B、監(jiān)管談話C、出具警示函D、注銷期貨從業(yè)人員資格答案：ABC解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。15.中國證券監(jiān)督管理委員會建立誠信檔案，記錄、（）的合規(guī)和誠信情況。A、董事B、監(jiān)事C、高級管理人員D、全體員工答案：ABC解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十六條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。16.期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A、月度B、季度C、半年度D、年度答案：AD解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。17.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與（）等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。A、交易B、結(jié)算和財(cái)務(wù)C、風(fēng)險(xiǎn)控制D、技術(shù)答案：ABCD解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。18.從業(yè)人員有（）情形的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A、拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的B、獲取不正當(dāng)利益的C、向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的D、違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的答案：ABCD解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十九條規(guī)定，從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：（1）本準(zhǔn)則第二十六條規(guī)定，所禁止行為之一的；（2）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；（3）獲取不正當(dāng)利益的；（4）向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；（5）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。19.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A、具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)B、具有會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)C、具有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)D、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位答案：CD解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；（2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（3）通過中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的資質(zhì)測試。20.下列人員需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（）。A、董事長B、首席風(fēng)險(xiǎn)官C、總經(jīng)理D、期貨公司法定代表人答案：BCD解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。21.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。A、交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格B、—般結(jié)算會員資格C、特別結(jié)算會員資格D、全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格答案：AD解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。22.下列哪些任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格?（）A、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)B、在期貨自律機(jī)構(gòu)C、在期貨公司其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位D、在證券公司監(jiān)管機(jī)構(gòu)答案：ABC解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條，期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。故本題答案為ABC。23.除《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，規(guī)定的事項(xiàng)外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。A、會員資格及其管理辦法B、會員的權(quán)利和義務(wù)C、對會員的紀(jì)律處分D、以上都不需要答案：ABC解析：《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，除本辦法第十條規(guī)定，規(guī)定的事項(xiàng)外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）會員資格及其管理辦法；（2）會員的權(quán)利和義務(wù)；（3）對會員的紀(jì)律處分。24.根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》，期貨業(yè)協(xié)會作出的立案通知、紀(jì)律懲戒意見告知書、紀(jì)律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過（）等多種方式送達(dá)。A、郵寄B、協(xié)會網(wǎng)站公告C、電子郵件D、委托相關(guān)會員單位協(xié)助答案：ABCD解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第六條第一款規(guī)定，協(xié)會作出的立案通知、紀(jì)律懲戒意見告知書、紀(jì)律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過郵寄、協(xié)會網(wǎng)站公告、委托相關(guān)會員單位協(xié)助等多種方式送達(dá)。25.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列（）情形屬于透支交易。A、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易B、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易C、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉D、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉答案：ABCD解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。26.應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的有（）。A、期貨公司法定代表人B、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D、結(jié)算負(fù)責(zé)人答案：ABCD解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。27.《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的初衷是（）。A、加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理B、加強(qiáng)市場管理C、規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為D、適當(dāng)投資者更好的盈利答案：AC解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條，為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。故本題答案為AC。28.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出（）的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。A、公正B、獨(dú)立C、審慎D、及時(shí)答案：BCD解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。29.人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)或者交易席位，（）。A、可依法停止該會員交易席位的使用B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格C、不得停止該會員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位答案：BCD解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。30.銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。A、票據(jù)B、存單C、資信證明D、信用證答案：ABCD解析：《中華人民共和國刑法》規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑。判斷題1.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少5人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在3年以上。（）A、正確B、錯(cuò)誤答案：B解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時(shí)間在3年以上。2.通過期貨從業(yè)人員資格考試的人員可以取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。（）A、正確B、錯(cuò)誤答案：A解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過期貨從業(yè)人員資格考試的，取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。3.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。（）A、正確B、錯(cuò)誤答案：A解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中僅對投資者負(fù)責(zé)。（）A、正確B、錯(cuò)誤答案：B解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。5.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前6個(gè)會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。（）A、正確B、錯(cuò)誤答案：B解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括：經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3個(gè)會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告。6.會員制期貨交易所理事會會議至少每半年召開一次。（）A、正確B、錯(cuò)誤答案：A解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時(shí)會議：（1）1/3以上理事聯(lián)名提議；（2）期貨交易所章程規(guī)定的情形；（3）中國證券監(jiān)督管理委員會提議。理事會召開臨時(shí)會議，可以另定召集理事會臨時(shí)會議的通知方式和通知時(shí)限。7.交割倉庫未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，無須承擔(dān)賠償責(zé)任。（）A、正確B、錯(cuò)誤答案：B解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十二條規(guī)定，交割倉庫未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.期貨交易所不以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。（）A、正確B、錯(cuò)誤答案：B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。9.中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。（）A、正確B、錯(cuò)誤答案：B解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)依照期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法和中國證券監(jiān)督管理委員會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。10.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》施行前已經(jīng)受理的上述案件需再次移送。（）A、正確B、錯(cuò)誤答案：B解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第九條，本規(guī)定施行前已經(jīng)受理的上述案件不再移送。11.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部無須保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。（）A、正確B、錯(cuò)誤答案：B解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。12.會員制期貨交易所會員大會有3/4以上會員參加方為有效。（）A、正確B、錯(cuò)誤答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會。13.普通投資者不可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。A、正確B、錯(cuò)誤答案：B解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十三條，符合規(guī)定條件的普通投資者，可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。14.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所構(gòu)依法對客戶保證金安全實(shí)施監(jiān)控。（）A、正確B、錯(cuò)誤答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所按照自律規(guī)則對期貨公司實(shí)行自律管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對客戶保證金安全實(shí)施監(jiān)控。15.期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員和期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員均不得代理客戶從事期貨交易。（）A、正確B、錯(cuò)誤答案：A解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國證券監(jiān)督管理委員會禁止的其他行為。第十七條規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國證券監(jiān)督管理委員會禁止的其他行為。16.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金所持的集臺資產(chǎn)管理計(jì)劃份額,應(yīng)當(dāng)與投資者所持的同類份額享有同等權(quán)益、承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。（）A、正確B、錯(cuò)誤答案：A解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十四條證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金所持的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額,應(yīng)當(dāng)與投資者所持的同類份額字有同等權(quán)益、承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。17.會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過三屆。（）A、正確B、錯(cuò)誤答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。18.期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，其沒有責(zé)任。（）A、正確B、錯(cuò)誤答案：B解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。19.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有2名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（）A、正確B、錯(cuò)誤答案：B解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。20.會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起7日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報(bào)告。（）A、正確B、錯(cuò)誤答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報(bào)告。不定項(xiàng)選擇（總共20題）1.截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。（2）該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。A、管理費(fèi)用B、財(cái)務(wù)費(fèi)用C、投資收益D、營業(yè)成本答案：D解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條。2.根據(jù)以下材料，回答題。劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。1.劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A、除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)B、不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C、不得以他人名義參與期貨交易D、不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金答案：A解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十條。3.下列關(guān)于普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的匹配的說法，正確的有（）。A、C2類投資者可購買或接受R1、R2風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)B、C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)C、C4類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)D、C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)答案：ABCD解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第二十四條，普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的匹配，應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定：（一）C1類投資者（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）可購買或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)；（二）C2類投資者可購買或接受R1、R2風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)；（三）C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)；（四）C4類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)；（五）C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。4.某投資公司選擇A期貨公司開立期貨賬戶，申請開立交易編碼。由于兩公司相距遙遠(yuǎn)，該投資公司要求期貨公司將開戶文件以快遞方式郵寄過來。為了表示開戶的真實(shí)性，該投資公司將整個(gè)開戶過程全程錄像后，連同填寫好的開戶文件和錄像一并郵寄給期貨公司。（2）該投資公司在辦理開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存（）的影像資料。A、單位客戶開戶代理人頭部正面照B、開戶代理人身份證正反面掃描件C、單位客戶有效身份證明文件掃描件D、公司開戶代理人的開戶錄音答案：ABC解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十條規(guī)定，客戶開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)釆集并保存客戶以下影像資料：（1）個(gè)人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件。（2）單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。5.某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請回答以下3題。（3）下列關(guān)于證券公司為期貨公司進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)的說法正確的有（）。A、證券公司可以接受其全資擁有的期貨公司IB委托B、證券公司可以接受其控股的期貨公司的IB委托C、證券公司可以接受與其屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的IB委托D、證券公司可以接受與其簽訂了委托協(xié)議的任何期貨公司的IB委托答案：ABC解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條。6.中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，從（）等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。A、資產(chǎn)規(guī)模B、收入水平C、風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力D、投資認(rèn)購最低金額答案：ABCD解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，可以考慮風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從資產(chǎn)規(guī)模、收入水平、風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、投資認(rèn)購最低金額等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前一定時(shí)期內(nèi)符合該指標(biāo)?，F(xiàn)有市場、產(chǎn)品或者服務(wù)規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的，應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。7.某期貨交易所指定的交割倉庫，因經(jīng)濟(jì)糾紛案件而被查封，導(dǎo)致期貨賣方存儲的貨物被法院扣押而無法出具交割倉單。為此賣方將期貨交易所連帶告上法庭。這是一起以期貨交易所為第三人的商事案件。1.期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指（）。A、期貨市場參與者因期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B、期貨市場參與者因期貨交易所違反交易規(guī)則，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C、期貨市場參與者因期貨交易所按照規(guī)定強(qiáng)行平倉，造成其損害為由提起的申訴D、期貨市場參與者因期貨交易所按照規(guī)定強(qiáng)行平倉，造成其損害為由提起糾紛調(diào)解答案：AB解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（2）》第二條規(guī)定。8.某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。（2）該期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)資本金為500萬元，則下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A、凈資本/凈資產(chǎn)B、凈資本/公司的風(fēng)險(xiǎn)資本C、負(fù)債/凈資產(chǎn)D、凈資本答案：ABCD解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十八條?第二十條有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。9.某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：（2）張某通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、財(cái)政部答案：B解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過期貨從業(yè)人員資格考試的，取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。10.經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行以下（）適當(dāng)性義務(wù)。A、追加了解投資者的相關(guān)信息B、向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特征，由投資者簽字確認(rèn)C、給予投資者至少24小時(shí)的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)D、以上都正確答案：ABCD解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第二十八條經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行以下適當(dāng)性義務(wù)：（一）追加了解投資者的相關(guān)信息；（二）向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特征，由投資者簽字確認(rèn)；（三）給予投資者至少24小時(shí)的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)。11.某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：（4）張某取得期貨從業(yè)人員資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。A、5個(gè)B、7個(gè)C、10個(gè)D、20個(gè)答案：C解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。12.某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時(shí)指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負(fù)責(zé)某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機(jī)，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進(jìn)行期貨投機(jī)交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時(shí)，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個(gè)個(gè)人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)真實(shí)交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時(shí)發(fā)現(xiàn)了真實(shí)情況，便向梁某質(zhì)問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。這家期貨公司具有券商背景，事發(fā)后引起兼任期貨公司董事長的證券公司經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部總經(jīng)理的不滿，最后張經(jīng)理被免職。董事長提議：“讓證券公司經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部的小李到期貨公司投資咨詢部當(dāng)經(jīng)理吧。小李雖是學(xué)營銷的，也沒接觸過期貨工作，但組織能力挺強(qiáng)的，而且也肯鉆研，才來公司一年就獲得了期貨從業(yè)資格，可以邊干邊學(xué)嘛！”（1）梁某在整個(gè)事件過程中有（）處違反了期貨投資咨詢從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)紀(jì)