xx公司xx年合規(guī)建設(shè)工作方案（人力資源部）為提高公司風(fēng)險(xiǎn)防控能力，提升全體干部員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和合規(guī)管理能力，培育良好的合規(guī)管理文化，促進(jìn)合規(guī)內(nèi)控體系的發(fā)展完善，根據(jù)監(jiān)管要求及有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合實(shí)際，特制定本方案。本方案從四項(xiàng)制度管理和“xx”培訓(xùn)兩方面展開，人力資源部具體負(fù)責(zé)抓落實(shí)，各部門及支行負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)配合。一、四項(xiàng)制度（一）建章立制，制度先行結(jié)合最新監(jiān)管要求及規(guī)章制度，持續(xù)修訂完善《xx公司員工履職回避管理辦法》《xx公司崗位輪換及強(qiáng)制休假實(shí)施細(xì)則》《xx公司四項(xiàng)制度管理辦法》《xx公司員工履職回避管理辦法》等制度，進(jìn)一步提升人事管理內(nèi)控機(jī)制有效性。（二）制訂計(jì)劃，分級(jí)安排人力資源部于年初根據(jù)上一年度員工任職、在崗年限或工作需要制定年度崗位輪換及強(qiáng)制休假計(jì)劃。建立年度崗位輪換和強(qiáng)制休假執(zhí)行臺(tái)賬、親屬回避臺(tái)賬；梳理崗位輪換、強(qiáng)制休假、親屬回避執(zhí)行情況月報(bào)表，形成月度、季度跟蹤臺(tái)賬并進(jìn)行通報(bào)，持續(xù)跟蹤。（三）分級(jí)管理，嚴(yán)格執(zhí)行崗位輪換及強(qiáng)制休假由各歸口管理部門分級(jí)執(zhí)行，其中：總行各部室、總行營業(yè)部以部門為單位，由專人負(fù)責(zé)，報(bào)人力資源部審批后根據(jù)相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施；一級(jí)支行及轄屬網(wǎng)點(diǎn)由各支行綜合管理部根據(jù)崗位輪換計(jì)劃有序開展，確保年度計(jì)劃全方位覆蓋。（四）完善人事信息管理切實(shí)做好人力資源系統(tǒng)信息管理和維護(hù)，重點(diǎn)對(duì)員工“三齡兩歷”、親屬關(guān)系等進(jìn)行維護(hù)；同時(shí)組織開展人力資源系統(tǒng)員工信息全面維護(hù)工作，并定期溫馨提示、通報(bào)督促各分支機(jī)構(gòu)做好信息維護(hù)。（五）開展回頭看，強(qiáng)化落實(shí)于每個(gè)年度下半年組織各機(jī)構(gòu)開展執(zhí)行情況回頭看，主要對(duì)強(qiáng)制休假、崗位輪換資料進(jìn)行排查，匯總存在問題并形成檢查臺(tái)賬，確保年度計(jì)劃執(zhí)行落到實(shí)處。二、“xx”培訓(xùn)以打造“合規(guī)銀行”和“學(xué)習(xí)型銀行”為愿景，圍繞“注重層次和考核”的教學(xué)要求，通過開展系列重點(diǎn)突出、層次分明的教育培訓(xùn)活動(dòng)，構(gòu)建以“學(xué)分制”、“持證制”及“晉升制”三制一體的素質(zhì)提升管理體系，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控與培訓(xùn)教育緊密結(jié)合，切實(shí)提高員工整體素質(zhì)。（一）有序推進(jìn)培訓(xùn)計(jì)劃，強(qiáng)化員工合規(guī)培訓(xùn)根據(jù)xx年“xx”培訓(xùn)計(jì)劃，重點(diǎn)圍繞監(jiān)管政策要點(diǎn)、行里規(guī)章制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范，將合規(guī)知識(shí)全面融入各類培訓(xùn)當(dāng)中，側(cè)重于合規(guī)紀(jì)檢文化的塑造，把依法合規(guī)、依法辦事轉(zhuǎn)化為發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，讓各條線人員熟練掌握各條線的監(jiān)管要求并運(yùn)用于工作中，切實(shí)做到每個(gè)崗位知道自己“必須做什么”和“什么不能做”。定期協(xié)同合規(guī)紀(jì)檢部門舉辦合規(guī)案防、操作風(fēng)險(xiǎn)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等培訓(xùn)，邀請(qǐng)人行、銀保監(jiān)局專家解讀合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)點(diǎn)，組建內(nèi)訓(xùn)師團(tuán)隊(duì)針對(duì)監(jiān)管政策、法人治理、風(fēng)險(xiǎn)管控等方面對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，增強(qiáng)員工遵紀(jì)守法意識(shí)，嚴(yán)防合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（二）廣泛利用宣傳渠道，鞏固員工合規(guī)意識(shí)定期將各單位合規(guī)知識(shí)、業(yè)務(wù)知識(shí)、警示教育培訓(xùn)情況進(jìn)行整理匯總，以培訓(xùn)簡報(bào)形式通過內(nèi)網(wǎng)進(jìn)行宣傳。其次高效高頻率利用“xx”微信公眾平臺(tái)，建立健全知識(shí)學(xué)習(xí)平臺(tái)，廣泛傳播重點(diǎn)培訓(xùn)資訊以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例，同時(shí)鼓勵(lì)員工利用業(yè)余時(shí)間通過微學(xué)習(xí)的形式，不斷積累經(jīng)驗(yàn)，提高自身素質(zhì)。（三）建立多維考核體系，規(guī)范員工合規(guī)行為1.建立培訓(xùn)考核體系。一是按照全行員工學(xué)習(xí)發(fā)展的要求，以年度培訓(xùn)計(jì)劃為基礎(chǔ)，以合規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)為重點(diǎn)，實(shí)行個(gè)人培訓(xùn)“學(xué)時(shí)制”考核管理和單位培訓(xùn)計(jì)劃完成率考核，依托xx平臺(tái)，定期分配學(xué)習(xí)課程，上傳學(xué)習(xí)資料，通過學(xué)時(shí)管理規(guī)范對(duì)員工的學(xué)習(xí)行為考核，推動(dòng)他律向自律的學(xué)習(xí)行為轉(zhuǎn)變，督促各單位做好轄內(nèi)員工的合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)和合規(guī)行為規(guī)范。2.建立持證上崗機(jī)制。實(shí)施崗位準(zhǔn)入，推行全員持證上崗，將員工通過崗位資格考試作為上崗的基礎(chǔ)條件，崗位資格考試內(nèi)容主要包括法律法規(guī)知識(shí)、外部權(quán)威資格考試內(nèi)容、行里規(guī)章制度、業(yè)務(wù)培訓(xùn)知識(shí)等，通過持證考試，提升員工整體素質(zhì)和崗位適應(yīng)能力，確保能崗匹配，嚴(yán)防各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。3.建立學(xué)習(xí)晉升機(jī)制。將干部員工的學(xué)習(xí)情況作為干部選聘的主要依據(jù)，員工需通過線上線下課程學(xué)習(xí)、資格考試、學(xué)歷提升、培訓(xùn)授課等項(xiàng)目修滿規(guī)定學(xué)分后通過行里組織的考試方能達(dá)到參加干部選聘的學(xué)分資格，確保干部員工知識(shí)及時(shí)更新，素質(zhì)能力不斷提升。三、工作要求各單位要進(jìn)一步統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，把執(zhí)行四項(xiàng)制度規(guī)定、加強(qiáng)合規(guī)教育培訓(xùn)作為重要工作來抓，按照方案要求和部署，盡職履責(zé)，努力鞏固和強(qiáng)化合規(guī)建設(shè)成果，各單位負(fù)責(zé)人要親自抓、親自管，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，