國(guó)際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理近年來，在國(guó)家“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，中國(guó)承包商以較低的勞動(dòng)力成本和優(yōu)質(zhì)的工程施工技術(shù)在國(guó)際建筑舞臺(tái)嶄露頭角。但由于中國(guó)建筑企業(yè)涉及國(guó)際建筑工程項(xiàng)目的時(shí)間較短，在風(fēng)險(xiǎn)管理和合同管理方面往往略顯不足，影響了最終的盈利，因此如何認(rèn)識(shí)和避免風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于從事國(guó)際建筑工程項(xiàng)目的中國(guó)企業(yè)來說是至關(guān)重要的。本文將對(duì)如何從法律角度來認(rèn)識(shí)、減輕和避免風(fēng)險(xiǎn)作相關(guān)的介紹。業(yè)主和承包商設(shè)計(jì)責(zé)任的分配在國(guó)際建筑工程項(xiàng)目中的很多風(fēng)險(xiǎn)和爭(zhēng)議都是與業(yè)主和承包商設(shè)計(jì)責(zé)任分配有關(guān)的。目前在不同的承包方式中存在著不同的設(shè)計(jì)責(zé)任的分配方法。但無論采用何種分配方法，一旦在工程執(zhí)行過程中出現(xiàn)了與設(shè)計(jì)有關(guān)的問題，就需要很清楚地明確由誰來對(duì)這一設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)或由誰對(duì)設(shè)計(jì)所引起的后果負(fù)責(zé)。當(dāng)工程設(shè)計(jì)出現(xiàn)問題時(shí)，承包商應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)姆椒p輕對(duì)設(shè)計(jì)缺陷負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)。首先，對(duì)設(shè)計(jì)責(zé)任的分配要明確，這一點(diǎn)最為重要。其次，達(dá)成一種合同安排，而使需要索賠的一方可以向一個(gè)合適的被告提出索賠。在一些國(guó)家，即使業(yè)主與設(shè)計(jì)方?jīng)]有直接的合同管理，法律也允許業(yè)主直接向設(shè)計(jì)方索賠。而在另外一些國(guó)家，只有當(dāng)索賠方與設(shè)計(jì)方存在合同關(guān)系時(shí)，索賠方才能直接向業(yè)主索賠。從這一意義上說，即使承包商就設(shè)計(jì)對(duì)業(yè)主承擔(dān)了合同責(zé)任，如果承包商想將設(shè)計(jì)交由一個(gè)分包商或設(shè)計(jì)顧問來完成，那么從分包商或設(shè)計(jì)顧問處獲得一份以業(yè)主為受益人的附加擔(dān)保是十分有用的。因?yàn)檫@樣可以使業(yè)主在索賠時(shí)多一種選擇，并可能會(huì)鼓勵(lì)業(yè)主在設(shè)計(jì)出問題的時(shí)候直接向設(shè)計(jì)方追究責(zé)任。特別是當(dāng)交給承包商的設(shè)計(jì)是由業(yè)主指定的分包商或其他方完成時(shí)，使用附加擔(dān)保就顯得尤為重要了。再次，尋求一個(gè)最能得到有效索賠的糾紛解決方式，如規(guī)定多邊仲裁程序及加入允許將向分包商的索賠并入業(yè)主向總包商索賠仲裁程序之中的特殊規(guī)定等。業(yè)主的參與業(yè)主及其顧問在承包商執(zhí)行工程的過程中對(duì)承包商進(jìn)行干預(yù)也是承包商時(shí)常抱怨的問題。在很多合同中，業(yè)主都想保留其在工程設(shè)計(jì)每一階段提出意見的權(quán)利而不僅僅是最后的確認(rèn)權(quán)。在具有固定價(jià)格性質(zhì)的設(shè)計(jì)施工合同及EPC合同中看到這樣的規(guī)定是讓人感到驚訝的。但站在業(yè)主的立場(chǎng)上，業(yè)主和工程師的參與也是恰當(dāng)?shù)?。因?yàn)闃I(yè)主和工程師之所以想?yún)⑴c工程的執(zhí)行主要是為了監(jiān)督工作的執(zhí)行情況、審核承包商負(fù)責(zé)編制的圖紙，以確保圖紙符合合同和業(yè)主的要求以及引入變更。因此作為承包商接受業(yè)主參與這一事實(shí)，并就業(yè)主參與規(guī)定合同程序，事先就參與進(jìn)行計(jì)劃并明確參與的定義是承包商減輕風(fēng)險(xiǎn)、避免爭(zhēng)議的手段。具體來說，合同雙方應(yīng)首先對(duì)業(yè)主或工程師的參與程度及方式達(dá)成一致，并以明確的條文在合同中加以規(guī)定。然后雙方應(yīng)就參與的含義達(dá)成一致，再以公平合理的方式去履行，而不是試圖使用諸如設(shè)計(jì)評(píng)議程序作為做出改變的手段。另外，把合同雙方對(duì)合同的期望值作為正式合同的附表，或作為獨(dú)立的合同管理手冊(cè)（此時(shí)合同中應(yīng)當(dāng)規(guī)定該獨(dú)立手冊(cè)具有合同效力）也是解決上述問題的良策。這樣在合適的時(shí)候該附表或手冊(cè)可以作為為合同方進(jìn)行有效工程管理的指引。當(dāng)情況發(fā)生變化時(shí)，經(jīng)各方同意可以隨時(shí)對(duì)手冊(cè)中的程序進(jìn)行修改。設(shè)計(jì)適用性責(zé)任設(shè)計(jì)適用性問題也是承包商在國(guó)際工程建設(shè)項(xiàng)目中所遇到的常見的風(fēng)險(xiǎn)，特別在設(shè)計(jì)施工合同中，承包商往往將設(shè)計(jì)分包給設(shè)計(jì)分包商或設(shè)計(jì)顧問。一般來說設(shè)計(jì)責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)是設(shè)計(jì)方在設(shè)計(jì)過程中應(yīng)使用合理技術(shù)。在這種標(biāo)準(zhǔn)下，只要設(shè)計(jì)方使用了一個(gè)合格的設(shè)計(jì)方應(yīng)當(dāng)具有的技術(shù)并盡到了合理謹(jǐn)慎的義務(wù)，則即使設(shè)計(jì)未達(dá)到預(yù)期標(biāo)準(zhǔn)或不具有預(yù)期功能，該設(shè)計(jì)方也不一定要負(fù)責(zé)任。但是如果采用設(shè)計(jì)適用性責(zé)任，則情況就截然不同了。而在常見的設(shè)計(jì)施工合同中，除非合同另有規(guī)定，承包商需對(duì)設(shè)計(jì)承擔(dān)適用性責(zé)任。適用性本質(zhì)上是為了保證設(shè)計(jì)具有預(yù)期功能。如果沒有達(dá)到預(yù)期功能，做出保證的一方，不論其是否有過錯(cuò)或設(shè)計(jì)師是否在設(shè)計(jì)過程中使用了合理的技術(shù)，盡到合理謹(jǐn)慎的義務(wù)，都必須就此負(fù)責(zé)。很顯然適用性責(zé)任規(guī)定了更為嚴(yán)格的義務(wù)和要求。這個(gè)區(qū)別在設(shè)計(jì)施工合同中尤為重要。在設(shè)計(jì)施工類型的合同中，如果承包商所雇用的設(shè)計(jì)師僅僅承擔(dān)使用合理技術(shù)并盡到合理謹(jǐn)慎的義務(wù)，則承包商本身就要對(duì)設(shè)計(jì)不符合適用性向業(yè)主負(fù)責(zé)。同時(shí)由于適用性是很難保證的，因此不論是設(shè)計(jì)方還是承包商購(gòu)買的責(zé)任保險(xiǎn)一般都排除“適用性”責(zé)任，這也是為什么在設(shè)計(jì)施工合同基礎(chǔ)上，受雇于承包商的國(guó)際設(shè)計(jì)顧問很少會(huì)同意有關(guān)“適用性”的背靠背條款。因此，承包商如果迫不得已一定要接受適用性條款，則應(yīng)當(dāng)盡可能對(duì)預(yù)期目的或預(yù)期功能做出準(zhǔn)確定義以使承包商的風(fēng)險(xiǎn)降到最小。另外還應(yīng)注意到合同中一些隱含的措辭往往會(huì)與“適用性”具有同樣的效果而使承包商承擔(dān)適用性責(zé)任。趕工費(fèi)用的補(bǔ)償大多數(shù)的承包商都碰到過由于業(yè)主原因而使工程延誤的情況。在此情況下承包商可能認(rèn)為其有權(quán)獲得工期延長(zhǎng)，但往往業(yè)主或工程師不同意或拒絕延長(zhǎng)工期，并堅(jiān)持要求承包商按期完工，否則承包商將支付延遲違約金。承包商如果要按期完工，則必須趕工。但是業(yè)主或工程師很少會(huì)發(fā)出明確的趕工指示。若碰到這樣的情況，特別是當(dāng)違約金數(shù)額巨大且合同又不允許承包商在完工前解決爭(zhēng)議時(shí)，承包商往往面臨兩難的境地。從商業(yè)角度考慮，通常承包商除了趕工，并在以后把握機(jī)會(huì)對(duì)其趕工成本進(jìn)行索賠而獲得償付外沒有其他的選擇。肥這就涉及宏到承包商如何燃就趕工進(jìn)行索竄賠的問題了。墊一般來說，就惰趕工進(jìn)行索賠責(zé)的關(guān)鍵在于證承明趕工指示的渡存在，而這類濕趕工指示可能丟是通過某些情安況來進(jìn)行暗示姓的。比如根誼據(jù)促FIDIC們霧紅皮書和銀皮衛(wèi)書膽的年8.答6漠條如果承包商首遭受了因?yàn)榉悄c其原因引起的災(zāi)延超誤煤夏，并且工程師腳要求其提供一襪份修改的進(jìn)度欣計(jì)劃和工作計(jì)迅劃時(shí)，工程師遙的要求和對(duì)修理改的進(jìn)度計(jì)劃味和工作計(jì)劃的四批準(zhǔn)就可以認(rèn)南為構(gòu)成趕工指窮示瓶。授乒但如果工排程師或業(yè)主沒婚有要求提交修成改的進(jìn)度計(jì)劃勻和工作計(jì)劃，柴則承包商在決組定趕工前應(yīng)當(dāng)挎采取一些步驟洪。張將業(yè)主或道工程師的決定襖提交仲裁或者片如果使襲用吧FIDI接C配紅皮書或銀皮嶺書則交由爭(zhēng)議弦審查團(tuán)脆（沖Disput癥eAdju悔dicati遵onBoa滔r式d據(jù)）審核。岡如果合同規(guī)定待在工程完工前免不得對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)贏行仲裁或不得粗采取爭(zhēng)議解決瞞的中間手段來焦解決爭(zhēng)議，或建者如迫于時(shí)間卡的壓力等不合梨適，則承包商悶應(yīng)當(dāng)表明對(duì)工獨(dú)程師或業(yè)主決豆定的不同看法快并保留在稍后蕩階段提交仲裁擁或通過正式的隊(duì)爭(zhēng)議解決方式飲解決爭(zhēng)議。賓不論是否繼被要求，承包越商應(yīng)當(dāng)將趕工零的計(jì)劃通知工瘦程師或業(yè)主。射通過要求咳業(yè)主或工程師憤參與制定過程抗，提出意見等勻方法，試圖從兔工程師或業(yè)主剪處獲得其對(duì)承應(yīng)包商修改的進(jìn)常度計(jì)劃和工作常計(jì)劃的協(xié)議或倚批準(zhǔn)宜。焦陷上述步驟見的目的在于讓敘仲裁庭或法庭放或爭(zhēng)議審查團(tuán)監(jiān)認(rèn)為如果承包洲商因?yàn)闆]躺有獲得明確趕積工指示就無法上獲得趕工的費(fèi)異用是不公平的糕。當(dāng)然如果不戚能證明存在趕編工通知或趕工沸指示，但可以鉆證明該延誤是麥由業(yè)主的違約包引起，則索賠鍛還是有希望的僑，因?yàn)榭梢哉f相趕工實(shí)際上是諸為了減少承包普商的損失，只求是這一理由很灣難證明。短業(yè)主付款?；钭C鄰在國(guó)際建毒筑工程項(xiàng)目中釣通過第三方提私供保證是降低糾合同各方風(fēng)險(xiǎn)桌的有效途徑，和而付款保證和控履約保證是最醒為常見的兩種下保證。菊付款保證什中尤以母公司揚(yáng)擔(dān)保最為常見殖，即當(dāng)業(yè)主不級(jí)付款時(shí)，業(yè)主懼的母公司將承搞擔(dān)這一責(zé)任。春對(duì)于承包商來字說首先必須弄坑清楚業(yè)主是否界能夠得到足夠陵的資金，以保疊證他能及時(shí)足奶額地付款。姜在誰199疏9草年版萌的薯FIDI紹C肺合同中就規(guī)定幣了業(yè)主在收到喬承包商請(qǐng)求后躍的樂2格8俱天內(nèi)，出具合蛋理的證據(jù)證明陶相應(yīng)的資金安傭排已經(jīng)作出或聚正在進(jìn)行，以遺確保能夠向承擱包商支付合同團(tuán)價(jià)款，同時(shí)規(guī)賭定若業(yè)主打算馬對(duì)資金安排進(jìn)綢行實(shí)質(zhì)性的變軌更，業(yè)主需通風(fēng)知承包商詳細(xì)可的變更情況。訓(xùn)這一點(diǎn)對(duì)于由塵項(xiàng)目公司來進(jìn)侍行工程運(yùn)作堡的杰BO敲T張項(xiàng)目來說尤為姑重要。但在實(shí)瞇際操作中，業(yè)黑主往往認(rèn)為這描樣的規(guī)定過于輕苛刻，尤其當(dāng)芬承包商將類似煎規(guī)定與中止權(quán)慨和終止權(quán)條款謠結(jié)合使用時(shí)。吐因此很多業(yè)主眉試圖對(duì)這樣的碼規(guī)定進(jìn)行修改蜓甚至刪除。在鼻這種情況下承竊包商的立場(chǎng)應(yīng)范當(dāng)是不能接受逐與原條款原則證對(duì)立的規(guī)定。久通常業(yè)主和承愧包商之間會(huì)達(dá)怪成一種折衷的醋方法即業(yè)主須侍在工程開始時(shí)燭而不是隨時(shí)提再供資金情況的偉材料。除了母階公司保證外，取還有諸如期票扭、持續(xù)性信用舅證、將款項(xiàng)置遲于第三方的安體排、地項(xiàng)方貧/祖中尿央丈/擺銀行擔(dān)保等方弄式。值得注意鵝的是，如果承犧包商在談判中給處于有利地位禍，就可以要求忽將多種保證方潑式結(jié)合使用，鄰以取得更多的巡保障。宮承包商的紛另外一種保障夢(mèng)是對(duì)物料的所工有權(quán)。因?yàn)樵诰薰こ踢M(jìn)行期間磁，業(yè)主破產(chǎn)，觸如果承包商還游未獲得實(shí)際支琴付，但物料所頂有權(quán)已轉(zhuǎn)移給咬了業(yè)主，則物什料就歸清算人珍所有，承包商共無法收回。作碑為承包商應(yīng)當(dāng)日?qǐng)?jiān)持不論物料床是否已經(jīng)運(yùn)至腎工地，只有當(dāng)遭物料的貨款已基經(jīng)付給承包商詠，物料的所有市權(quán)才轉(zhuǎn)移給業(yè)娛主。另外，就隨工程資金運(yùn)作抬而言，如果出賓資方在承包商腦提供工程完成渡簽證后直接付做款或至少將款毯項(xiàng)付到指定的撤銀行賬戶對(duì)于協(xié)承包商來說也話是一種防止業(yè)姥主挪用工程建駕設(shè)資金的保證鞏。笨承包商完工比后的缺陷責(zé)任灰義務(wù)綢工程完工摟后，承包商就睬工程中的缺陷亭向業(yè)主所負(fù)的周責(zé)任也是承包禍商需要關(guān)心繩的問題。因?yàn)轳勥@方面的義務(wù)痰對(duì)承包商維持牌履約保證的時(shí)化間，保留金的左償付及人員設(shè)夜備撤離等問題第有很大的影響偏。漲幾乎所有的建聲筑工程合同都驕包含缺陷責(zé)任嶺條款。缺陷責(zé)幻任條款規(guī)定在招完工后指定的腦一段時(shí)間內(nèi)，鏟承包商應(yīng)自費(fèi)縮修復(fù)業(yè)主發(fā)現(xiàn)鍵的任何工程缺父陷。如果承包航商在收到缺陷煩通知后仍未修往復(fù)或拒絕修復(fù)糾，則業(yè)主可以際自行修復(fù)，所兵產(chǎn)生的費(fèi)用由悟承包商承擔(dān)。廳對(duì)于缺陷嘆責(zé)任問題有兩例點(diǎn)要特別重視扇。第一承包商捕不僅有義務(wù)來幫修復(fù)，同時(shí)承內(nèi)包商應(yīng)當(dāng)有權(quán)未利來修復(fù)。通曬常情況下，由桿承包商自行修順復(fù)工程缺陷的搶成本要比由業(yè)面主雇用他人進(jìn)刃行修復(fù)的成本好低。第二有一畢些缺陷責(zé)任條諒款可能會(huì)規(guī)定獻(xiàn)如果在缺陷責(zé)向任期內(nèi)出現(xiàn)的那缺陷影響了工凈程的使用，則委缺陷責(zé)任期可頑能會(huì)延長(zhǎng)。對(duì)州于這類條款應(yīng)苦當(dāng)特別注意只樸有當(dāng)缺陷使工饒程或工程的相展關(guān)部分無法按甩原來的目的使正用時(shí)，缺陷責(zé)浴任期才能延長(zhǎng)叉，所延長(zhǎng)的期殲限只能是工程六或工程的任何水部分不能使用連的期限，缺陷估責(zé)任期從缺陷乏得到修復(fù)之日僑起重新起算，拼并且缺陷責(zé)任億期的延長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)給有一個(gè)限制，欠如吃在倍FIDIC兄暑紅皮書和銀皮效書中，最長(zhǎng)絞為留2歡年。終止合同辛在國(guó)際建箏筑工程項(xiàng)目中仰盡管存在很多堵爭(zhēng)議，但真正惡能夠?qū)е潞贤嘟K止的爭(zhēng)議并謎不多。當(dāng)然，襪如果合同終止場(chǎng)，通常就意味觸著各方的關(guān)系濃已經(jīng)惡化到必灰須用法律手段工來解決的地步紀(jì)了者。紛巨一般來說戰(zhàn)只有當(dāng)合同一屆方發(fā)生根本違聞約時(shí)，另一方豐才有權(quán)選擇終配止合同，除非飛合同雙方另有長(zhǎng)約定或法律另母有規(guī)定往。餅銜終止條款乞中所規(guī)定的允乏許業(yè)主因承包亂商違約終止合沙同的理由通常為是承包商未提竹供保函、未按坑照恰當(dāng)?shù)姆绞綖┗蜻M(jìn)度進(jìn)行工愿作、接到通知遞后未對(duì)有缺陷書的工程進(jìn)行維砍修、放棄工程蛛或企圖放棄工廉程、破產(chǎn)等，納另外，未授權(quán)唉的轉(zhuǎn)讓和工程測(cè)的總體分包及幕行賄也是終止稿合同的理由。盟終止條款中所生規(guī)定的允許承奔包商因業(yè)主違品約終止合同的策理由通常是業(yè)袖主未按照合同繪規(guī)定付款、工舊程暫停期限延衰長(zhǎng)、破產(chǎn)。食為了避免蜘因?yàn)楹贤K止怕所帶來的風(fēng)險(xiǎn)樸，承包商在合既同審查和談判握中應(yīng)當(dāng)特別注要意以下幾個(gè)方怠面：業(yè)主可以雄終止合同的理?yè)P(yáng)由、承包商可館以終止合同的餃理由、業(yè)主是隔否有權(quán)在其方漲便的任何時(shí)候者終止合同、終翠止合同的后果軋，特別是如果析業(yè)主在其方便市的任何時(shí)候終射止合同，承包付商是否有權(quán)就漢利潤(rùn)損失、管倉(cāng)理費(fèi)和遣送費(fèi)私等獲食得補(bǔ)償、終止冤通知的要求、莫終止的合同權(quán)推利是否是一項(xiàng)遲排它權(quán)利。終承包商責(zé)任壘限制及承包商徑風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移挎適當(dāng)?shù)呢?zé)凈任限制和排除滑條款是承包商應(yīng)減輕風(fēng)險(xiǎn)的另痛一有效手段，株它可以使承包退商對(duì)項(xiàng)目中可城控制的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)憑行估價(jià)，并確梅定一個(gè)實(shí)際的強(qiáng)且對(duì)雙方都經(jīng)勾濟(jì)可行的合同冊(cè)價(jià)格。合同中酬常見的責(zé)任限療制和排除條款畝主要捐有圖4柜類：賽第一類是必涉及排付除而“張間接損顏失把”鄉(xiāng)的條款闖。用這“球間接損房失懶”迫通常認(rèn)為包括斤所有的利潤(rùn)損稈失。在一些情唯況下，排除間三接損失事實(shí)上談僅僅是排除了末承包商對(duì)間接唯利潤(rùn)損失承擔(dān)曬的責(zé)任，而并揚(yáng)不排除承包商謠對(duì)直接利潤(rùn)損欣失所要承擔(dān)的刑責(zé)任。如果承鍋包商想排除承殼擔(dān)全部利潤(rùn)損渠失的責(zé)任，則腐排除條款應(yīng)當(dāng)稠明確規(guī)定排除抹對(duì)利潤(rùn)損失的剪一切索賠。凍第二類，誦是規(guī)定責(zé)任上娃限的條款。對(duì)男責(zé)任上限做出揪規(guī)定可以使承怎包商對(duì)可控制水的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估唱價(jià)并確定一個(gè)東實(shí)際的且對(duì)雙先方都經(jīng)濟(jì)可行真的合同價(jià)格歡。給愉但是此類上限喚可能僅被認(rèn)為疼是指承包商所垃負(fù)的合同性責(zé)柳任。而不適用井于合同以外的雅責(zé)任，另外在摧一開始也應(yīng)當(dāng)糾明確合同價(jià)格桐是指何時(shí)的合錯(cuò)同價(jià)格依。扇句合同責(zé)任的上售限取決于各方違的實(shí)力，一般售來說從合同價(jià)淘格顯的斗75%糞駝到茫150對(duì)%集不等。窗到在實(shí)際操作貝中，一些承包招商一方面同意樸業(yè)主規(guī)定糧的賄100授%信的上限，另一閱方面卻通過其原他的方式來降觸低這個(gè)上限填。鄰斃在很多情況下緣，業(yè)主往往對(duì)虹責(zé)任上限規(guī)定香例外的情況。咱必須很小心的嘆審查有關(guān)責(zé)任層上限例外的規(guī)塊定。如果出現(xiàn)燈了規(guī)定的例外采，承包商的責(zé)態(tài)任就不受限制閱了。業(yè)主可能庭規(guī)定的例外情魔況