內(nèi)控審計(jì)部崗位考核細(xì)則

內(nèi)控審計(jì)部經(jīng)理考核細(xì)則序號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目考核內(nèi)容分值實(shí)扣分考核結(jié)果得分1勞動(dòng)紀(jì)律遲到，早退1次扣1分，曠工1次扣2分，不穿工作服扣1分。52審計(jì)計(jì)劃制定能夠制定詳盡的年度和月度審計(jì)計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度高且可執(zhí)行性強(qiáng)，若計(jì)劃任務(wù)的飽和度及可執(zhí)行性不太強(qiáng)，酌情扣分，沒(méi)有計(jì)劃或者計(jì)劃不明確，基本沒(méi)有可執(zhí)行性，扣20分153審計(jì)計(jì)劃達(dá)成率在一定周期內(nèi)審計(jì)計(jì)劃能按時(shí)完成，能夠完成90％計(jì)劃任務(wù)扣2分，能夠完成80％的計(jì)劃任務(wù)扣3分，能夠完成70％的計(jì)劃扣4分，不能夠完成計(jì)劃扣10分104審計(jì)及時(shí)性非常及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、但是調(diào)查和解決問(wèn)題不夠及時(shí)扣2分，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題不夠及時(shí)，但沒(méi)有重大后果扣3分，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題不夠及時(shí)，造成較大后果扣10分105審計(jì)報(bào)告報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析透徹，有完整的解決方案，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析較好，有較好的解決方案扣1分，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析一般，有解決方案扣2分，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)，但是不夠具體，分析和解決方案不實(shí)用扣3分，報(bào)告內(nèi)容泛泛而談，沒(méi)有分析和解決方案扣10分156審計(jì)申訴的接收耐心接收到投訴、申訴，嚴(yán)格按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備，接收到投訴、申訴后能做處理前的準(zhǔn)備但沒(méi)有嚴(yán)格按照流程扣2分，接收到投訴、申訴后沒(méi)有按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備扣3分，接收到投訴、申訴后沒(méi)有進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備扣5分57審計(jì)申訴處理接收到申訴后迅速展開(kāi)調(diào)查、反饋，處理過(guò)程公正快速，接收到申訴后展開(kāi)調(diào)查不夠迅速扣1分，接收到申訴后并展開(kāi)調(diào)查、反饋，處理過(guò)程不夠認(rèn)真扣2分，接收到申訴后沒(méi)有調(diào)查，處理過(guò)程和結(jié)果不公正扣5分108廉潔性審計(jì)部經(jīng)理在監(jiān)察過(guò)程中嚴(yán)于律己，剛正不阿，并能夠影響感染他人樹立正氣，不違反紀(jì)律保持廉潔自愛(ài)，若對(duì)自己要求不高，有舞弊及其他違紀(jì)的嫌疑，酌情扣分109團(tuán)隊(duì)建設(shè)協(xié)調(diào)內(nèi)控審計(jì)部與各部門的關(guān)系，部門之間緊密合作，凝聚力強(qiáng)，工作氛圍融洽，培訓(xùn)合理，若部門合作性差，沒(méi)有好的培訓(xùn)，上下級(jí)關(guān)系緊張，酌情扣分1010臨時(shí)任務(wù)對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的臨時(shí)任務(wù)，每出現(xiàn)一次未能及時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的臨時(shí)任務(wù)扣2分。511考核每個(gè)月對(duì)所屬員工進(jìn)行考核，考核不及時(shí)扣1分，考核不實(shí)扣2分。5

內(nèi)控審計(jì)部審計(jì)員考核細(xì)則序號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目考核內(nèi)容分值實(shí)扣分考核結(jié)果得分1勞動(dòng)紀(jì)律遲到，早退1次扣1分，曠工1次扣2分，不穿工作服扣1分。52審計(jì)計(jì)劃制定能夠協(xié)助審計(jì)部經(jīng)理制定詳盡的年度和月度審計(jì)計(jì)劃，負(fù)責(zé)具體審計(jì)項(xiàng)目的實(shí)施，若工作不到位，酌情扣分103審計(jì)計(jì)劃達(dá)成率在一定周期內(nèi)審計(jì)計(jì)劃能按時(shí)完成，能夠完成90％計(jì)劃任務(wù)扣2分，能夠完成80％的計(jì)劃任務(wù)扣3分，能夠完成70％的計(jì)劃扣4分，不能夠完成計(jì)劃扣10分104審計(jì)及時(shí)性在審計(jì)過(guò)程中，非常及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、但是調(diào)查和解決問(wèn)題不夠及時(shí)扣2分，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題不夠及時(shí)，但沒(méi)有重大后果扣3分，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題不夠及時(shí)，造成較大后果扣10分105審計(jì)建議及應(yīng)用對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議及其建議的應(yīng)用程度，提出的建議較有建設(shè)性，并且得到較大應(yīng)用，扣1分，提出的建議較有建設(shè)性，并且得到部分應(yīng)用扣2分，能夠提出建議，但是應(yīng)用性不強(qiáng)扣3分，提出的建議籠統(tǒng)，沒(méi)有應(yīng)用價(jià)值扣5分56審計(jì)結(jié)論總結(jié)負(fù)責(zé)對(duì)每次審計(jì)的審計(jì)結(jié)論進(jìn)行總結(jié)，論據(jù)真實(shí)、具體，分析透徹，有完整的解決方案，若內(nèi)容真實(shí)、具體，分析較好，有較好的解決方案扣1分，內(nèi)容真實(shí)、具體，分析一般，有解決方案扣2分，內(nèi)容真實(shí)，但是不夠具體，分析和解決方案不實(shí)用扣3分，內(nèi)容泛泛而談，沒(méi)有分析和解決方案扣10分107審計(jì)申訴的接收耐心接收被審計(jì)部門的投訴、申訴，根據(jù)申訴情況的嚴(yán)重程度，嚴(yán)格按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備，若接收到投訴、申訴后能做處理前的準(zhǔn)備但沒(méi)有嚴(yán)格按照流程扣2分，接收到投訴、申訴后沒(méi)有按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備扣3分，接收到投訴、申訴后沒(méi)有進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備扣5分58審計(jì)申訴處理接收到申訴后迅速展開(kāi)調(diào)查、反饋，處理過(guò)程公正快速，接收到申訴后展開(kāi)調(diào)查不夠迅速扣1分，接收到申訴后并展開(kāi)調(diào)查、反饋，處理過(guò)程不夠認(rèn)真扣2分，接收到申訴后沒(méi)有調(diào)查，處理過(guò)程和結(jié)果不公正扣5分109檔案分類、查找所存放審計(jì)、監(jiān)察資料有詳實(shí)的分類標(biāo)準(zhǔn)，能快速為他人提供所查找的資料，有分類標(biāo)準(zhǔn)，能為他人提供資料，但不夠及時(shí)扣2分，沒(méi)有分類標(biāo)準(zhǔn)，有時(shí)不能為他人提供所需資料扣5分，其他情節(jié)酌情扣分1010廉潔性審計(jì)人員在審計(jì)過(guò)程中不違反紀(jì)律保持廉潔自愛(ài)，若對(duì)自己要求不高，有舞弊及其他違紀(jì)的嫌疑，酌情扣分1011協(xié)調(diào)溝通部門內(nèi)部緊