《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（100分）一、判斷題：（每題2分，共10分）1、在人員配備上，基金管理公司應(yīng)當(dāng)將優(yōu)秀人才大量配置于那些對(duì)基金公司業(yè)務(wù)或收入貢獻(xiàn)大的基金。（B）A、正確B、錯(cuò)誤2、證券業(yè)從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)將其移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。（A）A、正確B、錯(cuò)誤3、機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員報(bào)告違法違規(guī)行為進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。（A）A、正確B、錯(cuò)誤、4、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可獨(dú)立開(kāi)展自律管理工作，無(wú)需接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。（B）A、正確B、錯(cuò)誤5、證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。（A）A、正確B、錯(cuò)誤二、單選題（每題4分，共20分）1、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起（C）內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。Ａ、三個(gè)工作日Ｂ、五個(gè)工作日C、十個(gè)工作日D、十五個(gè)工作日２、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向（D）報(bào)告。Ａ、董事會(huì)Ｂ、司法機(jī)關(guān)Ｃ、所在機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員Ｄ、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)3、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》及相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，一般證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，且每年的培訓(xùn)不少于（B）。Ａ、20學(xué)時(shí)Ｂ、15學(xué)時(shí)Ｃ、10學(xué)時(shí)Ｄ、5學(xué)時(shí)4、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，從業(yè)