第八講制度變遷的影響理論第1頁，共26頁，2023年，2月20日，星期一科斯定理告訴我們，在交易費用大于零的情況下，產(chǎn)權和制度安排會對資源配置、經(jīng)濟增長產(chǎn)生影響。新制度經(jīng)濟學家的進一步研究發(fā)現(xiàn)，有效的制度變遷對經(jīng)濟增長不僅有影響，而且這種影響還是決定性的。即是說，經(jīng)濟增長的決定因素是制度變遷，而不是傳統(tǒng)所說的資本積累、技術進步、人力資本等其他因素。這就是經(jīng)濟增長的“制度決定論”。那么，這一理論是怎么提出來的?有何根據(jù)?決定經(jīng)濟增長的根本性制度是什么?這是本章需要討論的。第2頁，共26頁，2023年，2月20日，星期一第一節(jié)經(jīng)濟增長的“制度決定論”經(jīng)濟增長的最簡單定義是以國民生產(chǎn)總值表示的一國在一定時期生產(chǎn)的最終商品和勞務總量的增加。不僅國民生產(chǎn)總值的絕對量要有所增長，按人口平均的國民生產(chǎn)總值的絕對值也要有所增，即人均國民生產(chǎn)總值也要增加。這兩種增長(總量增長與人均增長)可能一致，也可能不一致。第3頁，共26頁，2023年，2月20日，星期一在人類歷史上，這兩種增長現(xiàn)象一致是例外情況，而相反的關系(即不一致)倒是一般的情況。在工業(yè)社會以前，總生產(chǎn)量的增加往往伴隨著個人生活水平的下降，而不是增長。這是人口因素在起作用：經(jīng)濟的繁榮導致人口的增長，而人口的增長又往往超過生產(chǎn)的發(fā)展，并使每個居民的生活水平下降。著名的馬爾薩斯循環(huán)規(guī)律表現(xiàn)在個人的貧困化恰恰出現(xiàn)于經(jīng)濟普遍繁榮的時期；相反，大危機時代，至少對于活下來的人來說，倒是個收入增加的時代。第4頁，共26頁，2023年，2月20日，星期一現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟增長應該是兩種增長的統(tǒng)一。它是始于17世紀的新現(xiàn)象，在荷蘭和英國最早出現(xiàn)的。當時歐洲人口和經(jīng)濟第一次出現(xiàn)了差別，在法國和西班牙，人口減少了，生活水平卻停滯不前，甚至出現(xiàn)了倒退。而在荷蘭和英國，雖然人口持續(xù)增加(英國增加了25%)，實際生活水平卻提高了(大約提高了35%和50%)。這是史無前例的事情，在歐洲歷史上，同時也是人類歷史上，兩個國家第一次能夠持續(xù)地向不斷增長的人口提供不斷提高的生活水準。第5頁，共26頁，2023年，2月20日，星期一一、諾思之前經(jīng)濟增長決定論及其不足諾思之前的各種經(jīng)濟增長決定論主要提出了以下幾種經(jīng)濟增長決定論：資本決定論、技術創(chuàng)新決定論和人力資本決定論等。新制度經(jīng)濟學家認為，新古典經(jīng)濟增長理論最大的不足就在于它對制度和制度變遷的忽視。在新古典經(jīng)濟增長模型中幾乎看不到制度和制度變遷的作用。原因可能有以下方面的：第6頁，共26頁，2023年，2月20日，星期一第一，經(jīng)濟學家“分工”觀念的產(chǎn)物，在一些經(jīng)濟學家看來，制度、規(guī)則、意識形態(tài)、法律、文化等因素在經(jīng)濟發(fā)展中固然重要，但它們應該留給政治學家、法律專家、文化專家們去研究；第二，在交易費用概念和方法產(chǎn)生之前，經(jīng)濟學家們缺乏一種分析制度問題的工具；第三，這些經(jīng)濟學家們主要關注的是短期的經(jīng)濟增長問題，而不是長期的增長問題；第四，第二次世界大戰(zhàn)后，西方經(jīng)濟學家們研究經(jīng)濟增長問題主要是以發(fā)達國家為背景進行的。發(fā)達國家的制度問題顯然沒有在其發(fā)展初期或其他發(fā)展中國家的制度問題嚴重。第7頁，共26頁，2023年，2月20日，星期一二、發(fā)展經(jīng)濟學家的研究發(fā)展經(jīng)濟學家是十分重視制度變遷在發(fā)展中國家經(jīng)濟增長和發(fā)展中的重要作用的。在發(fā)展經(jīng)濟學家中，1979年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者劉易斯是較早注意到制度變遷在經(jīng)濟增長中作用的一個。在其1955年所著的《經(jīng)濟增長理論》一書中，分析了影響經(jīng)濟增長的主要因素，經(jīng)濟制度就是其中一個重要的因素。其他因素還有：人們從事經(jīng)濟活動的愿望、知識、資本、人口與資源、政府等等。第8頁，共26頁，2023年，2月20日，星期一過去不少人把缺乏資本看作是一個國家經(jīng)濟增長的主要約束。其實，缺乏資本的主要原因是制度安排的缺乏。所以，著名經(jīng)濟學家阿克勞夫1970年把制度安排的缺乏看作是經(jīng)濟增長的主要約束。法國歷史年鑒學派的代表人物布勞代爾發(fā)現(xiàn)，在歷史上，一些國家有大量的錢閑置，這些錢都沒有用于生產(chǎn)和投資活動。其中的原因固然很多，但缺乏有效的制度顯然是關鍵的原因之一。鮑爾與耶梅對發(fā)展中國家在發(fā)展進程中過分關注資本積累的作用而忽視社會和政治制度的作用的做法提出了嚴厲的批評。他們指出，與其說發(fā)展依賴資本積累，不如說是經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造了資本。第9頁，共26頁，2023年，2月20日，星期一發(fā)展經(jīng)濟學家對經(jīng)濟增長與發(fā)展過程中制度及其變遷作用的強調顯然具有很高的價值，諾思經(jīng)濟增長的“制度決定論”的提出顯然也借鑒了發(fā)展經(jīng)濟學家的研究成果。需要指出的是，由于發(fā)展經(jīng)濟學家對制度變遷在經(jīng)濟增長中作用的強調是以發(fā)展中國家為背景，研究經(jīng)濟增長的理論家可能會以發(fā)展中國家情況特殊為由否定其理論的普遍意義，因而其影響受到限制是自然的。第10頁，共26頁，2023年，2月20日，星期一

三、諾思經(jīng)濟增長的“制度決定論”的提出

在諾思之前的經(jīng)濟增長模型中，制度因素是被排除在外的，即將制度視為已知的、既定的或將制度因素作為“外生變量”，主要是通過各種物質生產(chǎn)要素的變化去說明生產(chǎn)率的變化和經(jīng)濟增長與否。其中，經(jīng)濟增長的技術創(chuàng)新論風行一時。那么，是不是可以說:當物質生產(chǎn)要素不變時，尤其是技術不變時，生產(chǎn)率就無法提高，經(jīng)濟增長就不能實現(xiàn)了呢?顯然不是，因為歷史上存在著反例。第11頁，共26頁，2023年，2月20日，星期一例如，在1600~1850年間，世界海洋運輸業(yè)中并沒有發(fā)生用輪船代替帆船之類的重大技術進步，但這期間海洋運輸?shù)纳a(chǎn)率卻有了很大的提高，這又作何解釋呢?諾思正是充分意識到這一點，于1968年發(fā)表了《1600-1850年海洋運輸?shù)纳a(chǎn)率變化的原因》一文。該文經(jīng)過對海洋運輸成本的各方面的統(tǒng)計分析，結果發(fā)現(xiàn)，盡管這一時期海洋運輸技術沒有大的變化，但由于船運制度和市場制度發(fā)生了變化，這些制度變遷最終降低了海洋運輸成本，使得海洋運輸生產(chǎn)率大有提高。第12頁，共26頁，2023年，2月20日，星期一指出在技術沒有發(fā)生變化的情況下，通過制度創(chuàng)新或變遷亦能提高生產(chǎn)率和實現(xiàn)經(jīng)濟增長使諾思的這篇論文不僅成為新制度經(jīng)濟學的代表作，而且也啟迪他從此以后就制度變遷與經(jīng)濟增長這一課題進行深層的、全面的研究。在隨后(1971年)發(fā)表的《制度變遷與經(jīng)濟增長》一文中，諾思明確提出了制度變遷對經(jīng)濟增長十分重要的觀點。第13頁，共26頁，2023年，2月20日，星期一在1973年出版的《西方世界的興起》一書中，諾思進一步指出:“有效率的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關鍵；一個有效率的經(jīng)濟組織在西歐的發(fā)展是西方興起的原因所在。有效率的組織需要在制度上作出安排和確立所有權以便造成一種刺激，將個人的經(jīng)濟努力變成私人收率接近社會收益率的活動?！钡?4頁，共26頁，2023年，2月20日，星期一在制度上作出安排和確立所有權即指進行制度創(chuàng)新，就是說，制度創(chuàng)新是有效率的經(jīng)濟組織從而經(jīng)濟增長的關鍵。他還說：“我們列出的原因(創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟、教育、資本積累等)并不是經(jīng)濟增長的原因，它們乃是增長?！眲?chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟、教育、資本積累等各種因素都不是經(jīng)濟增長的原因，它們不過是由制度創(chuàng)新引起的經(jīng)濟增長的表現(xiàn)而已，對經(jīng)濟增長起決定作用的只有制度因素。這就是諾思著名的經(jīng)濟增長的“制度決定論”。

第15頁，共26頁，2023年，2月20日，星期一

第二節(jié)

制度變遷決定經(jīng)濟增長

的機理分析

為什么制度變遷對經(jīng)濟增長起決定作用?其途徑是什么?決定經(jīng)濟增長的根本性制度是什么?歷史上決定經(jīng)濟增長的根本性制度缺乏的原因何在?這些都是經(jīng)濟增長的“制度決定論”必須回答的問題。第16頁，共26頁，2023年，2月20日，星期一一、制度變遷決定經(jīng)濟增長的途徑制度是一種規(guī)范人們行為的規(guī)則。作為一種規(guī)則的制度是如何決定經(jīng)濟增長的呢?新制度經(jīng)濟學家認為，制度及其變遷對經(jīng)濟增長的決定正是通過對人的行為的影響，確切地說，是通過對人們參與各種經(jīng)濟活動的積極性的影響來實現(xiàn)的。如前所述，劉易斯1955年就提出了這一觀點。他說：制度是促進還是限制經(jīng)濟增長，要看它對人們的努力是否加以保護，要看它為專業(yè)化的發(fā)展提供多少機會和允許有多大的活動自由。第17頁，共26頁，2023年，2月20日，星期一經(jīng)濟增長的出現(xiàn)取決于人們是否從事合乎社會需要的、促進經(jīng)濟增長的活動，如發(fā)明創(chuàng)新、實物資本投資、人力資本投資等。要使人們積極地從事這些有利于經(jīng)濟增長的活動，顯然必須使他們受到刺激和激勵。沒有受到刺激和激勵，人們是不可能積極地去從事這些活動的。按照諾思的話說就是必須對人“造成一種刺激，一個人必然受刺激的驅使去從事合乎社會需要的活動?！笔裁匆蛩啬芙o人們以刺激和激勵呢？顯然，它離不開各種各樣的制度，即一個有效的制度結構。第18頁，共26頁，2023年，2月20日，星期一諾思的觀點很明確，即：對人的刺激和激勵離不開制度結構，而刺激和激勵人的制度結構有優(yōu)劣和好壞之分。好的制度結構驅使人們做有利于經(jīng)濟增長的事，不好的制度結構則馭使人們做不利于經(jīng)濟增長的事。正如諾思所說：“如果社會上個人沒有刺激去從事能引起經(jīng)濟增長的那些活動，便會導致停滯狀態(tài)?！绻粋€社會沒有經(jīng)濟增長，那是因為沒有為經(jīng)濟創(chuàng)新提供刺激?！钡?9頁，共26頁，2023年，2月20日，星期一2、決定經(jīng)濟增長的根本性制度哪些制度對經(jīng)濟增長最為關鍵和根本呢?在1973年的《西方世界的興起》和1981年的《經(jīng)濟史中的結構與變遷》一書中，諾思特別強調了能夠使私人收益率接近社會收益率的產(chǎn)權制度安排在給予人們從事合乎社會需要的活動的刺激與激勵從而促進經(jīng)濟增長中的關鍵作用。他說：“應當設計某種機制使社會收益率和私人收益率相等?！钡?0頁，共26頁，2023年，2月20日，星期一改革開放前，我國經(jīng)濟發(fā)展的停滯狀況就與人們進行經(jīng)濟活動的積極性不高直接相關，至于為什么人們的積極性不高，關系最大的恐怕就是當時的各種制度安排沒有對人們造成從事合乎社會需要的活動的刺激。所以，諾思1990年強調指出:“制度在社會中起著更為根本性的作用；它們是決定長經(jīng)濟績效的基本因素。”因為，“激勵是經(jīng)濟績效的基本決定因素，……應該將激勵置于它應有的位置來研究，即它是經(jīng)濟績效的關鍵?！钡?1頁，共26頁，2023年，2月20日，星期一為什么使私人收益率接近社會收益率的產(chǎn)權制度安排能給人們造成一種進行有利于經(jīng)濟增長的經(jīng)濟活動的刺激呢？這就需要從前面所講的經(jīng)濟學關于人的行為的一個基本假定——經(jīng)濟人假定說起。我們知道，這是自亞當·斯密以來，大多數(shù)西方經(jīng)濟學家構建其經(jīng)濟理論時都首先肯定的假定。制度經(jīng)濟學也是建立在經(jīng)濟人假定基礎上的。所謂經(jīng)濟人，就是說，人的行為是自利性的，人的經(jīng)濟活動的內在動力來自于自身利益要求的驅使。第22頁，共26頁，2023年，2月20日，星期一既然人的行為都是自利性的，人們在經(jīng)濟活動中必然進行成本-收益比較，并以之作為是否進行某種經(jīng)濟活動的原則。只有收益大于成本的經(jīng)濟活動才符合經(jīng)濟人本性，也才是經(jīng)濟人愿意做的。收益大于成本的差額越大，經(jīng)濟人進行經(jīng)濟活動的動力越大，反之則越小。但是，由于人是生活在社會之中，個人的經(jīng)濟活動除了會造成私人成本與私人收益外，還會造成社會成本或社會收益。對于經(jīng)濟人來說，他的經(jīng)濟活動造成社會成本，他是不會計較的。但如果他的經(jīng)濟活動造成了很大的社會收益，而私人得不到補償，即私人收益小，就會出現(xiàn)私人和社會的收益之間的不一致。這種不一致的出現(xiàn)就會挫傷經(jīng)濟人從事經(jīng)濟活動的積極性。第23頁，共26頁，2023年，2月20日，星期一沒有界定產(chǎn)權或者產(chǎn)權界定不清時，就會出現(xiàn)這種情況。只有通過界定和行使產(chǎn)權，才能“造成一種刺激，將個人的經(jīng)濟努力變成私人收益率接近社會收益率的活動?！痹谌狈τ行У漠a(chǎn)權制度保證私人收益接近社會收益的情況下，人們是不會去從事有利于經(jīng)濟增長的活動的。如果他人可以隨意模仿發(fā)明創(chuàng)新者的研究成果，而不受專利等制度的約束，那么，發(fā)明創(chuàng)新活動一定會比有專利制度保護的國家或社會少得多?？挛鋭偤褪仿w在其《制度經(jīng)濟學》一書中的觀點“至少有三項制度對人類進步和文明社會來講是具有根本性的：保障產(chǎn)權、通過自愿的契約性協(xié)議自由轉讓產(chǎn)權、信守諾言?！钡?4頁，共26頁，2023年，2月20日，星期一3、歷史上決定經(jīng)濟增長的根本性制度缺乏的原因既然使私人收益率接近社會收益率的產(chǎn)權制度安排能如此促進經(jīng)濟增長，為什么歷史上產(chǎn)權制度不曾演進到使個人收益與社會收益相等的地步？正如諾思所說：“社會所曾達到的最好狀態(tài)是提高私人收益使之盡可能接近社會收益，以提供充分的刺激來實現(xiàn)經(jīng)濟增長。但增長比停滯或蕭條更為罕見這一事實