第一章測(cè)試下列屬于無(wú)價(jià)證券的是

A:身份證

B:期權(quán)

C:互換

D:證券投資基金

答案:A股票的發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)不需要發(fā)行人自己承擔(dān)的承銷方式是

A:余額包銷

B:直接發(fā)行

C:全額包銷

D:代銷

答案:C下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是

A:如果沒(méi)有證券交易市場(chǎng)，則有價(jià)證券就不具備流動(dòng)

B:證券交易市場(chǎng)聯(lián)結(jié)的是發(fā)行者與投資者

C:證券交易市場(chǎng)的擴(kuò)張不會(huì)帶來(lái)社會(huì)資本存量的變動(dòng)

D:證券發(fā)行市場(chǎng)的擴(kuò)張意味著籌資規(guī)模的擴(kuò)張

答案:B世界上最古老的證券交易所是哪一個(gè)？

A:紐約證券交易所

B:仰光證券交易所

C:納斯達(dá)克

D:阿姆斯特丹證券交易所

答案:D下列說(shuō)法正確的是

A:我國(guó)的上海證券交易所和深圳證券交易所實(shí)行的是公司制

B:第三市場(chǎng)是上市證券的場(chǎng)外交易市場(chǎng)

C:柜臺(tái)市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

D:證券交易所本身不能發(fā)行股票上市

答案:B納斯達(dá)克屬于

A:三板市場(chǎng)

B:主板市場(chǎng)或二板市場(chǎng)

C:二板市場(chǎng)

D:主板市場(chǎng)

答案:C下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是

A:金融市場(chǎng)是證券市場(chǎng)的一個(gè)重要組成部分

B:有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但是有價(jià)格

C:IPO就是初次公開發(fā)行

D:股票屬于證權(quán)證券

答案:A下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

A:證券發(fā)行市場(chǎng)是無(wú)形市場(chǎng)

B:證券交易市場(chǎng)是無(wú)形市場(chǎng)

C:證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

D:證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

答案:B下列不是金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的有價(jià)證券的是

A:金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票

B:定期存單

C:CDs

D:金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券

答案:B下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是

A:商業(yè)銀行

B:投資銀行

C:律師事務(wù)所

D:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

答案:A第二章測(cè)試下列哪一項(xiàng)不是普通股的特征

A:享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

B:紅利的分配順序在優(yōu)先股股東分配股息之前

C:公司破產(chǎn)清盤時(shí)，普通股的剩余資產(chǎn)分配權(quán)在公司清償債務(wù)和分配給優(yōu)先股股東之后

D:可以參與公司經(jīng)營(yíng)管理

答案:B境內(nèi)上市外資股是

A:H股

B:B股

C:S股

D:N股

答案:B關(guān)于債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

A:債券發(fā)行人是債務(wù)人

B:公司破產(chǎn)倒閉時(shí)，應(yīng)優(yōu)先償還優(yōu)先股股東，然后清償債權(quán)人

C:債息是稅前作為費(fèi)用進(jìn)行列支的，不用納稅

D:債券到期必須還本付息，否則就是違約

答案:B我國(guó)發(fā)行第一單自發(fā)自還地方政府債券的省份是

A:廣東省

B:新疆維吾爾自治區(qū)

C:深圳

D:云南省

答案:A金融債券是銀行等金融機(jī)構(gòu)的

A:被動(dòng)負(fù)債

B:主動(dòng)負(fù)債

C:向其他機(jī)構(gòu)借款

D:同業(yè)拆借

答案:B下列不是證券投資基金特征的是

A:專業(yè)理財(cái)，獨(dú)立托管

B:集合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)

C:監(jiān)管嚴(yán)格，信息透明

D:直接投資方式

答案:D下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是

A:封閉式基金的規(guī)模是固定的，開放式基金的規(guī)模不固定

B:封閉式基金的投資策略：封閉式基金的管理公司可制定長(zhǎng)期的投資策略與規(guī)劃

C:封閉式基金一般有明確的存續(xù)期限，開放式基金沒(méi)有固定期限，可一直存續(xù)

D:開放式基金可以在證券交易所上市買賣，價(jià)格隨行就市

答案:D金融衍生產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)方向與作為基礎(chǔ)的原生金融產(chǎn)品的價(jià)格變動(dòng)方向（）

A:相同或相反

B:無(wú)關(guān)

C:相反

D:相同

答案:D下列關(guān)于期貨的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

A:期貨合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約

B:期貨交易實(shí)行保證金制度、逐日盯市制度等交易制度

C:期貨合約中的未來(lái)買入標(biāo)的物的一方被稱為空頭

D:期貨交易是買賣期貨合約的交易

答案:C期權(quán)費(fèi)是

A:期權(quán)的價(jià)格

B:執(zhí)行價(jià)格

C:履約價(jià)格

D:期權(quán)合約標(biāo)的物的價(jià)格

答案:A第三章測(cè)試下列關(guān)于信用交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

A:信用交易是一種運(yùn)用杠桿力量的交易方式

B:證券信用交易是指客戶在買賣證券時(shí)，只向證券公司交付一定數(shù)額的款項(xiàng)或證券作為保證金，其支付價(jià)款或證券不足的差額部分由證券商提供融資或融券的交易。

C:投資者之所以進(jìn)行融資交易，一般是對(duì)準(zhǔn)備買入的證券看跌

D:信用交易包括融資交易和融券交易兩種方式

答案:C下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是

A:申請(qǐng)上市的證券必須滿足證券交易所規(guī)定的條件，方可批注掛牌上市

B:上交所和深交所實(shí)行的競(jìng)價(jià)方式是連續(xù)競(jìng)價(jià)

C:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程包括：開戶、委托、競(jìng)價(jià)成交、清算交割、過(guò)戶五個(gè)環(huán)節(jié)

D:終止上市是對(duì)上市公司的淘汰制度，有助于防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

答案:B做市商制度是

A:競(jìng)價(jià)交易制度

B:壟斷做市商制度

C:指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

D:報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

答案:D下列不屬于基本分析方法的是

A:對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的分析

B:上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析

C:行業(yè)生命周期分析

D:對(duì)過(guò)去交易價(jià)格和交易資料的分析

答案:D貨幣政策主要通過(guò)（）來(lái)影響證券市場(chǎng)

A:法定存款準(zhǔn)備金率變動(dòng)和再貼現(xiàn)率變動(dòng)

B:利率變動(dòng)和貨幣供給量變動(dòng)

C:利率變動(dòng)和稅率變動(dòng)

D:國(guó)債發(fā)行規(guī)模的變動(dòng)

答案:B下列哪一項(xiàng)不是財(cái)務(wù)比率分析側(cè)重分析的方面

A:經(jīng)營(yíng)效率和現(xiàn)金流量

B:在行業(yè)中所占份額

C:盈利能力

D:償債能力

答案:B現(xiàn)代各種技術(shù)分析方法的基石是

A:K線分析

B:切線分析

C:道氏理論

D:波浪理論

答案:C在一個(gè)無(wú)論成熟與否的股市中，（）都是唯一可以被操縱的

A:短期趨勢(shì)

B:次級(jí)趨勢(shì)

C:基本趨勢(shì)

D:上升趨勢(shì)

答案:A下列關(guān)于K線的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

A:向一個(gè)方向的影線越長(zhǎng)，越有利于股價(jià)朝這個(gè)方向變動(dòng)

B:如果K線實(shí)體較短，則其對(duì)走勢(shì)的預(yù)示意義也較小，此時(shí)影線的長(zhǎng)短可能更值得關(guān)注

C:實(shí)體大小代表內(nèi)在動(dòng)力，實(shí)體越大，上漲或下跌的趨勢(shì)越明顯

D:上影線的最高端點(diǎn)代表最高價(jià)

答案:A下列關(guān)于波浪理