2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識挑選試題及答案二

單選題（共55題）1、股權(quán)投資基金管理人至少（）名高管人員應(yīng)當取得基金從業(yè)資格。A.一B.五C.三D.兩【答案】D2、管理人內(nèi)部控制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、（2018年真題）我國證券交易所進行證券交易時，對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的價格形成機制時（）A.連續(xù)競價B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.大宗交易D.集合競價【答案】D4、基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務(wù)，原則上主要包括的方面不屬于的一項是（）A.募集機構(gòu)在募集過程中應(yīng)烙盡職守、誠實守信、謹慎勤勉,防范利益沖突，履行風險提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關(guān)責任；B.募集機構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進行客觀描述；C.募集機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密，并確?；鹣嚓P(guān)的未公開信息不被用于進行非法交易等;D.募集機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全，僅限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等?！敬鸢浮緿5、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、標志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)是（）美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會成立。A.1946年B.1958年C.1973年D.1976年【答案】C7、信托（契約）型基金合同的內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、基金托管人應(yīng)由（）擔任。A.證券公司B.證券監(jiān)督管理機構(gòu)C.資產(chǎn)管理公司D.依法設(shè)立的商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)【答案】D9、（2021年真題）關(guān)于被投企業(yè)的境內(nèi)上市退出，以下表述錯誤的是（）。A.被投企業(yè)間接上市后，股權(quán)投資基金的退出方式為公開市場轉(zhuǎn)讓退出B.借殼上市是被投企業(yè)間接上市的一種方式C.股權(quán)投資基金可通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組，將被投企業(yè)的股份轉(zhuǎn)換為上市公司股份D.被投企業(yè)進行首次公開發(fā)行并上市后，股權(quán)投資基金就可以開始出售股份【答案】D10、私募基金的基金合同中應(yīng)當明確信息披露義務(wù)人向投資者進行信息披露的（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C11、（2021年真題）投資基金的退出方式呈現(xiàn)多樣化的特點，關(guān)于股權(quán)投資基金退出方式,以下表達錯誤的是（）A.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高B.上市轉(zhuǎn)讓退出的時間一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的時間長C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高D.上市轉(zhuǎn)讓退出的時間一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時間短【答案】D12、狹義的股權(quán)投資基金是指（）。A.定增基金B(yǎng).基礎(chǔ)設(shè)施基金C.發(fā)起式基金D.并購基金【答案】D13、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的說法中，正確的是（）。A.名稱中帶有基金銷售的機構(gòu)就可以擔任股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)B.委托募集股權(quán)投資基金可以免除基金管理人依法應(yīng)承擔的責任C.名稱中帶有股權(quán)投資基金管理的機構(gòu)就可以擔任股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的股權(quán)投資基金管理人可以自行募集設(shè)立股權(quán)投資基金【答案】D14、下列不是協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用成交方式。A.點擊成交B.互報成交確認申報C.書面簽字成交D.收盤自動匹配成交?！敬鸢浮緾15、股權(quán)投資基金的閑置資金不可以（）。A.存放銀行B.購買國債C.購買固定收益類的證券D.購買股票【答案】D16、我國的證券交易競價結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、（）。A.不成交B.一半成交C.多數(shù)成交D.少數(shù)成交【答案】A17、(2017年)下述主體受讓基金份額時，應(yīng)當穿透核查至最終投資者是否為合格投資者的是（）。A.合伙企業(yè)B.企業(yè)年金基金C.有限責任公司D.社會保障基金【答案】A18、關(guān)于清算主體，說法錯誤的是（）A.公司型股權(quán)投資基金的清算，應(yīng)當成立清算組，并由清算組負責清算相關(guān)事宜B.有限責任公司的清算組由股東組成，股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成C.合伙型股權(quán)投資基金的清算由清算人負責D.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算由清算人負責【答案】D19、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下說法錯誤的是（）。A.公司型基金由參與基金的投資者組成，公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔相應(yīng)義務(wù)和責任B.基金管理人通過有限責任公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，有限責任公司的股東以其凈資產(chǎn)為限對公司承擔責任C.公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或通過委托專門的基金管理人機構(gòu)進行管理的私募投資基金D.基金管理人通過股份有限公司形成募集設(shè)立私募投資基金的，股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任【答案】B20、創(chuàng)業(yè)投資基金主要采取股權(quán)投資的方式，通過創(chuàng)新的（），可以實現(xiàn)風險和期望收益的均衡匹配。A.常態(tài)估值方法B.動態(tài)估值方法C.固定估值方法D.階段估值方法【答案】B21、（）股權(quán)投資基金分紅只能采用現(xiàn)金分配的形式；（）股權(quán)投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式。A.合伙型/契約型B.有限責任公司型/股份有限公司型C.公司型/合伙型D.有限責任公司型/合伙型【答案】B22、進行內(nèi)部復核是盡職調(diào)查步驟之一，下列關(guān)于其說法不正確的是（）。A.內(nèi)部復核在盡職調(diào)查工作中，起著防范風險、提高盡職調(diào)查質(zhì)量的作用B.內(nèi)部復核屬于股權(quán)投資機構(gòu)外部監(jiān)督機制C.股權(quán)投資機構(gòu)進行項目盡職調(diào)查質(zhì)量控制的內(nèi)部復核，通常采取項目組內(nèi)部復核與項目主管領(lǐng)導的復核兩個層次D.內(nèi)部復核是指股權(quán)投資機構(gòu)內(nèi)部的復核機構(gòu)或者復核人員，對盡職調(diào)查報告等材料進行審核，并提出復核意見的行為【答案】B23、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】A24、（2017年真題）下列關(guān)于信息披露的自律管理措施，說法錯誤的是（）。A.信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報，基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正B.股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取公開譴責、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀律處分C.股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分D.在一年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理【答案】D25、（）對目標公司和創(chuàng)始股東更為有利，也更容易被各方接受。A.完全棘輪B.加權(quán)平均條款C.隨售權(quán)D.反攤薄條款【答案】B26、關(guān)于投資后管理的作用，表述錯誤的是（）。A.減少或消除潛在的投資風險B.防止被投資企業(yè)實際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況C.幫助被投資企業(yè)提升價值，以實現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值D.消除被投資企業(yè)成長的高度不確定性【答案】D27、以下不屬于基金投資策略確定依據(jù)的是（）。A.基金的投資目標B.投資者的風險偏好C.投資者的期望收益D.基金管理者的專業(yè)能力【答案】D28、并購投資基金投資于擴展期企業(yè)和參與（

）收購。A.管理層B.董事會C.監(jiān)事會D.經(jīng)理層【答案】A29、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項目三個，相應(yīng)投資成本2.5億元，無其他資產(chǎn)和負債。未退出三個投資項目對應(yīng)的公允價值為9億元。投資管理公司正在準備2017年半年度報告。該基金半年度報告披露基金DPI值應(yīng)為（）。A.1.5B.16C.21D.3.3【答案】A30、關(guān)于股權(quán)投資基金的盡職調(diào)查，以下表述錯誤的是（）A.盡職調(diào)查需要為項目退出方式的評估提供支撐B.盡職調(diào)查幫助投資方判斷目標公司是否值得投資，對投資回報的影響不大C.盡職調(diào)查所獲得的信息可輔助投資方進行投資協(xié)議談判D.盡職調(diào)查在企業(yè)估值中的作用，主要在于獲得估值模型所需的真實信息【答案】B31、中國證監(jiān)會及其派出組織依照，（），對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D32、(2017年)股權(quán)投資基金的合格投資者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序，既不能超越法律的授權(quán)濫用權(quán)力，也不能怠于行使法定的職責，這是指股權(quán)投資基金的（）監(jiān)管原則。A.依法監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.適度監(jiān)管原則D.審慎監(jiān)管原則【答案】A34、關(guān)于信息披露的定義和作用，說法錯誤的是（）A.基金投資者作為委托人有權(quán)了解基金運作和資產(chǎn)變動的相關(guān)信息B.信息披露不利于基金投資者作出理性判斷C.信息披露有利于防范利益輸送與利益沖突D.信息披露有利于促進股權(quán)投資基金市場的長期穩(wěn)定【答案】B35、關(guān)于股權(quán)投資母基金的投資特點，下列表述錯誤的是（）。A.在選擇股權(quán)投資基金時，一般要考察其投資理念、管理團隊、獨特性等B.可以直接進行股權(quán)投資，往往和期所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資C.以股權(quán)投資基金為主要投資對象D.因規(guī)模優(yōu)勢原因股權(quán)投資母基金的投資收益率一直較股權(quán)投資基金高【答案】D36、股權(quán)投資基金的組織形式不包括()A.公司型B.信托型C.公私合營型D.有限合伙型【答案】C37、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供的各項增值服務(wù)中，屬于企業(yè)再融資增值服務(wù)的是（）。A.幫助企業(yè)選擇合適的時機上市或者發(fā)行債券B.為被投資企業(yè)引入供應(yīng)商和戰(zhàn)略合作伙伴帶來支持C.為被投資企業(yè)提升產(chǎn)品質(zhì)量降低運營成本提供建議D.為被投資企業(yè)提供專業(yè)咨詢【答案】A38、在對電子商務(wù)A公司做財務(wù)盡調(diào)時，按照市銷率2倍進行估值，A公司全年平臺銷售8億元，獲得銷售傭金4000萬元，稅后凈利潤400萬元，則該電子商務(wù)公司的估值為（）。A.16億元B.800萬元C.2.8億元D.8000萬元【答案】A39、不屬于PE常用的估值方法是（）。A.市凈率法B.凈資產(chǎn)定價法C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法D.市盈率定價法【答案】A40、股權(quán)投資基金投資顧問及其從業(yè)人員從事投資顧問活動,不得有以下行為（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由（）制作。A.基金托管人B.基金管理人委托的基金銷售機構(gòu)C.基金管理人D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】C42、為依法開展對私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】B43、基金的估值應(yīng)當遵循的原則，（）A.若投資項目屬于存在活躍市場的投資品種，則應(yīng)當采用活躍市場的市價確定該投資項目的公允價值B.若投資項目無相應(yīng)的活躍市場，則應(yīng)采用市場參與者普遍認同，且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值方法確定公允價值C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項目的公允價值的，按最能恰當?shù)胤从惩顿Y項目公允價值的價格估值D.以上都是【答案】D44、(2017年)基金必然的當事人不包括（）。A.基金投資者B.基金托管人C.基金管理人D.B和C【答案】B45、下列關(guān)于不同組織形式的股權(quán)投資基金設(shè)立流程的說法中，正確的是（）。A.合伙型基金應(yīng)由管理人在基金成立日起限定日期內(nèi)到中國證監(jiān)會辦理相關(guān)備案手續(xù)，完成備案后方可進行投資運作B.合伙型基金在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后的環(huán)節(jié)中因合伙企業(yè)“先分后稅”的特性暫不涉及申請納稅登記C.契約型基金與公司型基金、合伙型基金均由工商登記機構(gòu)進行登記管理，因而設(shè)立步驟相同D.股份公司型基金由董事會向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記【答案】D46、(2016年)基金銷售機構(gòu)正在募集一只5000萬元規(guī)模的契約型股權(quán)投資基金，銷售機構(gòu)的以下哪種銷售方式是正確的（）A.通過理財平臺按照單個投資者不低于300萬元的標準向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺將基金收益權(quán)設(shè)置成理財產(chǎn)品按每份10萬元賣給平臺注冊用戶C.通過其營業(yè)網(wǎng)點將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網(wǎng)點的客戶D.因剩余500萬的基金份額未募集完畢，銷售機構(gòu)將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認購【答案】A47、已分配收益倍數(shù)和總收益倍數(shù)都是站在（）的角度來評價股權(quán)投資基金的。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.基金募集者【答案】C48、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是社會團體法人，其特點是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C49、以下不屬于登記與備案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請C.將管理人列入異常機構(gòu)對外公示D.不予登記【答案】A50、基金服務(wù)機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中,因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議等原因給基金財產(chǎn)造成的損失,處理方式應(yīng)為（）。A.服務(wù)機構(gòu)先行承擔賠償責任,再按服務(wù)協(xié)議約定與基金管理人進行責任分配與損失追償B.服務(wù)機構(gòu)承擔全責并進行賠償C.基金管理人承擔全責并進行賠償D.基金