2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷A卷含答案

單選題（共55題）1、私募基金管理人內(nèi)部控制是指（）A.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。B.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。C.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。D.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施?！敬鸢浮緾2、國內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對象主要包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。單位或個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以（）份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品。A.證券投資基金B(yǎng).公募投資基金C.個(gè)人資產(chǎn)D.股權(quán)投資基金【答案】D4、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）。A.投資期限短、流動較好B.專業(yè)性較差C.收益波動性較高D.投后管理較少【答案】C5、關(guān)于私募基金管理人進(jìn)行登記與基金備案，說法錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金管理人依法解散、被依撤銷或依法宣告破產(chǎn)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將及時(shí)注銷基金管理人登記B.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將在收齊登記材料20個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)登記手續(xù)C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案D.私募基金管理人的控股股東，實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告或進(jìn)行變更登記【答案】D6、關(guān)于股權(quán)投資基金的業(yè)績評價(jià)指標(biāo)，下列說法正確的是（）。A.由于計(jì)算口徑的不同，基金的內(nèi)部收益率又分為毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率B.凈內(nèi)部收益率為計(jì)算基金項(xiàng)目投資組合的內(nèi)部收益率C.由于基金費(fèi)用一般為負(fù)現(xiàn)金流，因此凈內(nèi)部收益率>毛內(nèi)部收益率D.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平【答案】A7、重置成本法中，待評估資產(chǎn)價(jià)值等于（）。A.重置全價(jià)-綜合貶值B.重置全價(jià)+綜合貶值C.重置全價(jià)乘綜合貶值D.重置全價(jià)除綜合貶值【答案】A8、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是()。A.一般是投資分單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向C.排他期間，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資D.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資【答案】A9、（2017年真題）（）正逐漸成為主流的基金管理方式。A.自我管理B.自由管理C.受托管理D.強(qiáng)制管理【答案】C10、（）明確了創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存在的組織形式以及創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與其管理人之間的法律關(guān)系。A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》B.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B11、基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）。A.基金估值B.賬戶管理C.會計(jì)核算D.份額登記【答案】D12、契約型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D13、股權(quán)回購?fù)顺龅那樾尾话?)A.控股股東回購B.員工收購C.債權(quán)人收購D.管理層回購【答案】C14、公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向（）辦理注冊登記手續(xù)，并向（）備案。A.工商管理機(jī)關(guān)；基金業(yè)協(xié)會B.證券登記結(jié)算公司；基金業(yè)協(xié)會C.工商管理機(jī)關(guān)；證監(jiān)會D.基金業(yè)協(xié)會；證監(jiān)會【答案】A15、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C16、目前我國股權(quán)投資基金的募集（）。A.只能私募B.可以私募，也可以公募C.只能公募D.根據(jù)具體投資對象確定【答案】A17、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含哪些相關(guān)字樣。（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、私募股權(quán)基金的組織形式包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A19、（）通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標(biāo)公司現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。A.排他性條款B.競業(yè)禁止條款C.隨售權(quán)D.反攤薄條款【答案】A20、由于股權(quán)投資基金管理（），所以需要建立有效和充分地針對投資管理團(tuán)隊(duì)成員的激勵(lì)約束機(jī)制。A.投資期限長B.專業(yè)性較強(qiáng)C.投后管理投入資源較多D.投資收益波動性較大【答案】B21、進(jìn)行杠桿收購時(shí)，收購方的自有資金和外部資金的比例，通常不需考慮（）A.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)B.其他杠桿收購基金的投資策略C.目標(biāo)公司所能產(chǎn)生的現(xiàn)金流D.外部資金的融資成本【答案】B22、已通過下列（）考試（或取得資格）之一，通過科目一考試的，可以申請認(rèn)定基金從業(yè)資格。A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】B23、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評價(jià)內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善，體現(xiàn)了基金私募基金管理人內(nèi)控（）。A.適時(shí)性原則B.全面性原則C.執(zhí)行有效原則D.獨(dú)立性原則【答案】A24、清算價(jià)值法是假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時(shí)，將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。A.評估價(jià)值B.變現(xiàn)價(jià)值C.重置成本D.賬面價(jià)值【答案】B25、關(guān)于合伙企業(yè)退伙，以下描述正確的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B26、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以內(nèi)向投資者披露基金的財(cái)務(wù)情況。A.1B.2C.3D.4【答案】D27、（2017年真題）對募集設(shè)立完成后的股權(quán)投資基金進(jìn)行投資是母基金的（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.非母基金業(yè)務(wù)【答案】B28、在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責(zé)任公司或（）A.非盈利組織B.股份有限公司C.合伙企業(yè)D.有限合伙企業(yè)【答案】B29、（2020年真題）對于股權(quán)投資基金，以下屬于增值稅納稅范圍的是（）A.回購方式退出收益B.上市后股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出收益C.并購方式退出收益D.項(xiàng)目股息【答案】B30、（2018年真題）政府引導(dǎo)基金的投資標(biāo)的和投資目的通常為（）A.創(chuàng)業(yè)投資基金，以鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以彌補(bǔ)主要投資于成長期、成熟期企業(yè)的不足B.成熟期企業(yè)，以直接扶持企業(yè)成長并通過退出獲得較高收益C.創(chuàng)業(yè)投資基金，并通過創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以獲得超出市場預(yù)期的投資回報(bào)D.杠桿收購基金，并通過這些基金投資于成熟期企業(yè)，以獲得更高收益【答案】A31、新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.一年【答案】C32、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.20B.60C.30D.10【答案】A33、關(guān)于合伙型基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)有限連帶責(zé)任，合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策權(quán)應(yīng)由有限合伙人作出。B.基金的投資者以有限合伙人的身份存在，匯集股權(quán)投資所需的大部分資金，以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，對外不可以代表合伙企業(yè)，僅在法律和監(jiān)管約定的適當(dāng)范圍內(nèi)參與的合伙企業(yè)事務(wù)可不被視為執(zhí)行合伙事務(wù)。C.合伙人會議是指由全體合伙人組成的、合伙企業(yè)合伙人的議事程序。D.在實(shí)務(wù)中，合伙協(xié)議中會對合伙人會議的召開條件、程序、職能或權(quán)力以及表決方式進(jìn)行明確，合伙人會議并不對合伙企業(yè)的投資業(yè)務(wù)進(jìn)行決策和管理?！敬鸢浮緼34、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人高管及從業(yè)人員要求,以下表述正確的是（）.A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B35、息稅折舊攤銷前利潤（EBITDA）等于（）。A.息稅折舊攤銷前利潤（EBITDA）=息稅前利潤（EBIT）+折舊+攤銷B.息稅折舊攤銷前利潤（EBITDA）=息稅前利潤（EBIT）+折舊-攤銷C.息稅折舊攤銷前利潤（EBITDA）=息稅前利潤（EBIT）-折舊-攤銷D.息稅折舊攤銷前利潤（EBITDA）=息稅前利潤（EBIT）-折舊+攤銷【答案】A36、投資機(jī)構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯(cuò)誤的是（）A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.參與被投資企業(yè)的公司治理C.聘請專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況【答案】C37、下列屬于前言部分主要闡述盡職調(diào)查（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B38、(2017年)發(fā)行人在（）后到指定報(bào)刊、網(wǎng)站刊登招股說明書及發(fā)行公告，組織發(fā)行路演，通過詢價(jià)程序確定發(fā)行價(jià)格，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。A.中國證監(jiān)會受理發(fā)行申請B.中國證監(jiān)會做出核準(zhǔn)決定C.取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文D.初審會形成初審報(bào)告【答案】C39、（2017年真題）（）通過評估目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值，再基于目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或收益率，倒推出目標(biāo)公司的當(dāng)前價(jià)值。A.創(chuàng)業(yè)投資估值法B.賬面價(jià)值法C.清算價(jià)值法D.重置成本法【答案】A40、下列關(guān)于《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的說法中正確的是（）。A.以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須自行負(fù)責(zé)投資管理業(yè)務(wù)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于5年C.對各類處于創(chuàng)建或重建過程中的未上市成長性企業(yè)的投資，均可歸入創(chuàng)業(yè)投資D.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與管理人之間的法律關(guān)系為債務(wù)債權(quán)關(guān)系【答案】C41、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露的自律管理措施，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.信息披露義務(wù)人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取強(qiáng)制培訓(xùn)等紀(jì)律處分B.股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取公開譴責(zé)，首次不記入誠信檔案，第二次應(yīng)記入誠信檔案C.股權(quán)投資基金管理人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單紀(jì)律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理D.股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分【答案】B42、股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、關(guān)于基金收益分配以下說法錯(cuò)誤的是（）A.按單一項(xiàng)目分配，是指每個(gè)投資項(xiàng)目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益B.按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于返還全體投資者的出資本金，以及事先約定的優(yōu)先收益后，基金管理人才參與超額收益的分配C.回?fù)軝C(jī)制是指在股權(quán)投資基金運(yùn)作時(shí)，對已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計(jì)算D.在逐筆分配的模式下，針對每一筆投后退出收入，管理人都參與收益分配【答案】C44、股權(quán)投資基金公司的（）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.投資機(jī)構(gòu)【答案】B45、股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)臨時(shí)披露義務(wù)中，下述不屬于重大事項(xiàng)信息的是()A.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定B.基金托管人的托管費(fèi)率變更C.基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)變更D.基金發(fā)生清盤或清算【答案】A46、合伙型基金的合格投資者人數(shù)不超過（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】B47、關(guān)于基金的份額拆分，以下說法正確的是（）A.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)B.機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金，但個(gè)人投資者不受限制C.基金可以通過份額拆分突破合格者的標(biāo)準(zhǔn)，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進(jìn)行更大范圍的推廣D.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵(lì)進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分【答案】A48、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯(cuò)誤的是（）。A.目標(biāo)公司高管不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司B.目標(biāo)公司不得進(jìn)入?yún)f(xié)議約定的競爭性行業(yè)C.目標(biāo)公司關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位D.目的是為了保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益【答案】B49、合伙型基金的普通合伙人同時(shí)擔(dān)任基金管理人，其收入不包括（）。A.股息紅利B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.基金的托管費(fèi)D.基金的