XX基金賬戶類指南開戶一、普通機構(gòu)投資者應(yīng)提交的資料：1、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件、組織機構(gòu)代碼證復印件及稅務(wù)登記證復印件或統(tǒng)一信用代碼復印件（若企業(yè)已辦理三證合一，僅需提供營業(yè)執(zhí)照復印件），加蓋公章；2、法定代表人對所有經(jīng)辦人授權(quán)辦理業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書，加蓋公章、法人私章（如私章非法人代表之印章，需提供法人授權(quán)書）；3、法人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件復印件（所提供經(jīng)辦人身份證需與授權(quán)委托書匹配），加蓋公章；4、金融許可證，或相應(yīng)的業(yè)務(wù)許可證明文件復印件，加蓋公章；5、預留印鑒卡一式三份，加蓋預留印鑒（交易用章與法人私章），經(jīng)辦人簽字/章，以及公章（如私章非法人代表之印章，需提供法人授權(quán)委托書）；6、指定交收銀行賬戶說明：開戶回執(zhí)或《開立銀行賬戶申請表》客戶聯(lián)復印件或指定交收行出具的開戶證明（寫明賬戶名稱、賬號、開戶行等要素），加蓋公章；7、填妥的《開放式基金賬戶基本業(yè)務(wù)申請表》，加蓋公章、法定代表人私章，由經(jīng)辦人簽字；8、需開通傳真交易服務(wù)的機構(gòu)投資者，需簽署傳真交易協(xié)議一式三份。9、需開通網(wǎng)上交易服務(wù)的機構(gòu)投資者，需簽署《機構(gòu)網(wǎng)上直銷服務(wù)協(xié)議》一式兩份（如無需開通，則無需簽署）。10、填妥的機構(gòu)投資者風險承受能力調(diào)查問卷，加蓋預留印鑒，由經(jīng)辦人簽字。11、機構(gòu)稅收居民身份聲明文件，加蓋公章，由經(jīng)辦人簽字。12、控制人稅收居民身份聲明文件（僅消極非金融機構(gòu)根據(jù)《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》第十二條定義填寫根據(jù)《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》第十二條定義13、投資者基本信息表（機構(gòu)），加蓋公章、法人章、經(jīng)辦人簽字。14、投資者基本信息表（產(chǎn)品）（如以產(chǎn)品為開戶主體，則需提供）。注：已向我司提供過備案資料申請書的機構(gòu)投資者再開戶可免提供已備案共性材料。共性材料的備案可由機構(gòu)投資者進行選擇，并于《開放式基金業(yè)務(wù)備案資料申請書》上進行修改。二、特殊類型機構(gòu)客戶應(yīng)額外提交以下相對應(yīng)的開戶材料：15、QFII機構(gòu)客戶除了上述材料以外，還應(yīng)提供《合格境外機構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證》復印件，加蓋公章。16、金融機構(gòu)若以理財產(chǎn)品名義開戶，需提供：該理財產(chǎn)品的核準文件、備案通過文件，加蓋公章。17、金融機構(gòu)若以產(chǎn)品名義開戶（如資產(chǎn)管理計劃、定向資產(chǎn)管理計劃、集合資產(chǎn)管理計劃等），應(yīng)當提供證監(jiān)會出具的公司取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證明文件，以及資產(chǎn)管理合同首尾簽章頁復印件，加蓋公章。18、保險公司若以保險產(chǎn)品作為開戶主體，應(yīng)提供經(jīng)營保險業(yè)務(wù)許可證、該產(chǎn)品獲得保監(jiān)會的相關(guān)批復或備案文件。19、信托公司若以信托產(chǎn)品作為開戶主體，應(yīng)提供銀監(jiān)會核準該公司從事信托業(yè)務(wù)的資質(zhì)文件、該產(chǎn)品獲銀監(jiān)會核準或備案通過的文件。20、如以企業(yè)年金計劃作為開戶主體，管理人應(yīng)提供加蓋公章的該年金獲得人力資源和社會保障局的確認函、托管人應(yīng)提供加蓋公章的企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格證書。信息調(diào)整A、對賬單寄送地址與經(jīng)辦人聯(lián)系方式的變更需要提供以下資料：1、填妥戶名、基金賬號以及需變更內(nèi)容的《開放式基金賬戶基本業(yè)務(wù)申請表》，由經(jīng)辦人簽字，加蓋公章、法人章。2、經(jīng)辦人身份證明文件(如身份證)復印件，并加蓋公章。B、申請人銀行信息的變更：1、填妥戶名、基金賬號以及需變更內(nèi)容的《開放式基金賬戶基本業(yè)務(wù)申請表》，由經(jīng)辦人簽字，加蓋公章、法人章。2、經(jīng)辦人身份證明文件(如身份證)復印件，并加蓋公章。3、由銀行開具體現(xiàn)變更情況的賬戶說明函或開戶回執(zhí)，并加蓋公章。4、營業(yè)執(zhí)照，或統(tǒng)一信用代碼復印件，并加蓋公章。C、法定代表人變更：1、填妥戶名、基金賬號以及需變更內(nèi)容的《開放式基金賬戶基本業(yè)務(wù)申請表》，由經(jīng)辦人簽字，加蓋公章、法人章。2、經(jīng)辦人身份證明文件(如身份證)復印件，并加蓋公章。3、法人身份證明文件(如身份證)復印件，并加蓋公章。4、營業(yè)執(zhí)照，或統(tǒng)一信用代碼復印件，并加蓋公章。D、經(jīng)辦人變更：1、填妥戶名、基金賬號以及需變更內(nèi)容的《開放式基金賬戶基本業(yè)務(wù)申請表》，注明新增/刪除/修改經(jīng)辦人，由經(jīng)辦人簽字，加蓋公章、法人章。2、新經(jīng)辦人身份證明文件(如身份證)復印件，并加蓋公章。3、新經(jīng)辦人授權(quán)委托書，加蓋公章與法人私章。4、若預留印鑒含有原經(jīng)辦人簽字或私章，應(yīng)提供一套新預留印鑒卡（一式三份），加蓋公章、預留印鑒章，并由經(jīng)辦人簽字（一式三份）。E、申請人名稱的變更：1、填妥戶名、基金賬號以及需變更內(nèi)容的《開放式基金賬戶基本業(yè)務(wù)申請表》，由經(jīng)辦人簽字，加蓋公章、法人章。2、法人有效身份證明文件（如身份證）復印件，并加蓋公章。3、經(jīng)辦人身份證明文件（如身份證）復印件，并加蓋公章。4、營業(yè)執(zhí)照，或統(tǒng)一信用代碼復印件，并加蓋公章。5、上級監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于變更的批復或準許函，并加蓋公章。F、申請人證件類型、證件號碼變更：1、填妥戶名、基金賬號以及需變更內(nèi)容的《開放式基金賬戶基本業(yè)務(wù)申請表》，由經(jīng)辦人簽字，加蓋公章、法人章。2、法人有效身份證明文件復印件，并加蓋公章。3、經(jīng)辦人身份證明文件復印件，并加蓋公章。4、營業(yè)執(zhí)照，或統(tǒng)一信用代碼復印件，并加蓋公章。5、發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更的證明文件（對于變更證件類型，由一方或雙方發(fā)證機關(guān)提供證件持有人為同一法人的有關(guān)證明文件）復印件，并加蓋公章。G、專業(yè)投資者認定：1、專業(yè)投資者證明文件（證明：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元，以及最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有2年以上債券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷）,加蓋公章。H、投資者類別轉(zhuǎn)化：1、填妥的《投資者類別轉(zhuǎn)化申請表》，由經(jīng)辦人簽字，加蓋公章、法人章。2、投資者轉(zhuǎn)化資質(zhì)證明文件（證明：最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，以及最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且為具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織），加蓋公章。3、填妥的《普通投資者類別轉(zhuǎn)化模擬試題》（適用于普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者）。銷戶投資者辦理銷戶需提供以下資料：1、填妥戶名、基金賬號以及經(jīng)辦人信息的《開放式基金賬戶基本業(yè)務(wù)申請表》，并加蓋公章、法人章；2、銷戶企業(yè)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正本或副本復印件，事業(yè)法人、社會團體或其它組織須提供民政部門或主管部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復印件或統(tǒng)一信用代碼復印件，并加蓋公章。