投資人風險承受能力調查問卷（機構版）一、基本情況調查：基本情況投資機構名稱：________________________________投資機構證件類型：□營業(yè)執(zhí)照□其他__________________證件號碼：_______________________________證件有效期至：_____年___月___日企業(yè)性質□國企□民營□合資□其他行業(yè)類型□政府部門□金融□商貿□房地產□其他（請詳述）注冊地________________經營范圍________________注冊資本________________萬元控股股東或實際控制人____________________________法人姓名________________二、資金來源調查投資基金的資金主要來源：___________A.自有資金B(yǎng).其他選擇“其他”的，請具體說明：___________三、風險承受能力調查：說明：本問卷旨在評估貴公司的風險承受能力，問卷共由10道選擇題組成，每題共有A、B、C、D、E五個選項，每個選項的得分分別為2分、4分、6分、8分、10分。請根據貴公司的實際情況，如實填寫。將根據貴公司的得分情況以及“得分越高代表風險承受能力越強”的原則，評估出貴公司的風險偏好類型。并提醒貴公司在選擇基金產品前，充分了解基金產品的風險特征和自身的風險承受能力，審慎選擇與貴公司的風險承受能力相匹配的基金產品。風險偏好類型與基金產品風險等級的匹配關系如下表所示：得分情況20≤得分<3636≤得分<5252≤得分<6868≤得分<8484≤得分≤100風險偏好類型安全型保守型穩(wěn)健型積極型進取型高風險××××√偏高風險×××√√中風險××√√√偏低風險×√√√√低風險√√√√√（一），投資目的1．貴公司基金投資的目的主要是：________A.避免甚至彌補主營業(yè)務的虧損B.增加公司的收益來源C.多元化投資戰(zhàn)略的需要D.提高暫時閑置資金的使用效率E.保證公司長期資金的保值增值（二），投資期限2．貴公司基金投資的期限是：________A.1年以下B.1至3年C.3至5年D.5至10年E.10年以上（三），投資經驗3．貴公司的證券投資經驗為：________A.1年以下B.1至5年C.5至10年D.10至15年E.15年以上（四），財務狀況4.貴公司的資產負債率是：________A．80%以上B．60%-80%C．40%-60%D．20%-40%E．20%以下5．貴公司的現金流量狀況為：________A.現金流嚴重不足，短期內存在較大壓力B.短期內存在一定的壓力，但尚在公司控制范圍之內C.短期內尚可，但長期可能有一定壓力D.長期來看有較大壓力，但公司可以通過融資解決E.現金流較為充裕，不存在任何壓力6．在3至5年內，貴公司的主營業(yè)務收入增長速度如何：________A.不會增長，甚至可能有較為明顯的下降B.可能會有小幅下降C.維持穩(wěn)定，基本不變D.可能會有小幅增長E.可能會有較為明顯的增長7．貴公司凈資產規(guī)模是：________A.5000萬元以下B.5000萬元至1億元C.1億元至2億元D.2億元至5億元E.5億元以上（五），短期風險承受水平8．如果貴公司的投資在6個月內出現了不超過20%的損失，貴公司會如何選擇：________A.預設止損點，到止損點即全部拋出B.部分止損，如拋出一半C.什么也不做，繼續(xù)觀望一段時間D.擇機補倉，以攤薄成本E.立即全倉買入，并等待反彈機會（六），長期風險承受水平9．貴公司偏向于以下哪種基金投資的預期收益情況：________A.獲得相當于同期銀行定期存款利率的收益率B.收益必須穩(wěn)定，低于基金行業(yè)平均收益水平也可接受C.基金行業(yè)的平均收益水平D.和大盤的收益水平表現相當E.遠遠超過大盤的收益水平10．如果貴公司一筆期限為5年的投資，其收益情況如下所示，貴公司最傾向于哪種情況：________第一年第二年第三年第四年第五年A．3%2.5%3%3.5%3%B．5%0%6%2%7%C．8%2%-3%3%10%D．-5%15%5%-7%16%E．18%-7%14%-10%15%評估結論：根據“投資人風險承受能力調查問卷（機構版）”評估的結果，本機構的風險偏好類型是________型，適合投資________風險等級的基金產品。投資人風險承受能力評估確認書本機構認同上述評級均為本機構真實意思表達，并認同基金銷售機構對本機構風險承受能力的評價過程與評價結果。關于機構資料搜集利用的同意條款本機構同意：貴公司可依法律的規(guī)定搜集、電腦處理及利用本機構之相關材料，并同意，貴公司給予客戶服務、管理、稽核、風險控制或其他為本機構人利益為目的，或依法令或應主管機關或法院的要求，可以將本機構的相關資料，在必要范圍內，提供給集團成員公司、受本公司委托辦理相關業(yè)務的公司，及上述公司的主管機關及法院。資產管理人明確規(guī)定所有獲準使用機構資料的集團成員公司、職員，均須遵守保密責任。機構名稱：______________________________機構公章：法定代表人/負責人簽章：______________________________經辦人簽字：______________________________日期：________年____月____日風險提示：投資人應當認真閱讀《基金合同》及《招募說明書》等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應。本問卷適用于興業(yè)全球基金管理有限公司發(fā)行的基金產品，僅用于對