技術(shù)不占優(yōu)的國家設(shè)立技術(shù)壁壘是否有意義一個(gè)開放兩國模型

F741.2：A1007-6964[2011]07-101120-0821一、問題的提出由于技術(shù)壁壘在當(dāng)今國際貿(mào)易活動(dòng)中越來越被眾多國家尤其是發(fā)達(dá)國家作為限制進(jìn)口的重要手段，因此值得越來越多發(fā)展中國家，尤其是中國這樣的出口大國認(rèn)真應(yīng)對(duì)。全球金融危機(jī)過后，國際貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，利用技術(shù)手段限制進(jìn)口日益成為發(fā)達(dá)國家慣用手段，對(duì)發(fā)展中國家對(duì)外貿(mào)易發(fā)展產(chǎn)生了不利影響。但是對(duì)于作為發(fā)展中國家的中國，以及其他一些發(fā)展中國家而言，往往在技術(shù)方面存在比較劣勢(shì)。在技術(shù)弱勢(shì)的情況下，能否通過設(shè)立技術(shù)壁壘獲得利益，是有現(xiàn)實(shí)意義的問題。傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論認(rèn)為，技術(shù)壁壘要有效起到限制進(jìn)口、保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)的作用，基本的前提是設(shè)立技術(shù)壁壘的一方技術(shù)水平要高于對(duì)方[1]。這固然是正確的，但是就福利水平衡量而言，技術(shù)不占優(yōu)的國家是否也能夠通過設(shè)立技術(shù)壁壘達(dá)到福利增進(jìn)的目的，是個(gè)很有理論研究意義的問題。如果技術(shù)不占優(yōu)的國家也能夠通過設(shè)立技術(shù)壁壘，達(dá)到增進(jìn)福利的目的，這對(duì)于我國積極應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國家對(duì)我國的貿(mào)易限制，無疑提供了一條新的思路。本文擬通過建立開放兩國模型，從貿(mào)易國雙方博弈和貿(mào)易利益獲得機(jī)制分析入手，論證技術(shù)不占優(yōu)國家設(shè)立技術(shù)壁壘的可行性。對(duì)于貿(mào)易進(jìn)口國設(shè)立技術(shù)壁壘動(dòng)因的分析，國外學(xué)者基本上是從定性和定量?jī)蓚€(gè)角度進(jìn)行分析的。從定性的角度，國外學(xué)者大多認(rèn)為技術(shù)壁壘設(shè)立的動(dòng)因是由于關(guān)稅壁壘和數(shù)量限制的逐漸削弱與取消。例如，PaulBrenton，JohnSheehy和MarcVancauteren(2001)在其文章中就明確指出：技術(shù)壁壘的產(chǎn)生是為了代替逐漸被限制的關(guān)稅壁壘和數(shù)量限制[2]。因此按照他們的觀點(diǎn)，技術(shù)不占優(yōu)的一方也能夠而且應(yīng)該設(shè)立技術(shù)壁壘。但是設(shè)立技術(shù)壁壘的唯一作用就是取代關(guān)稅控制進(jìn)口的作用。從定量的角度，國外學(xué)者則偏重于通過統(tǒng)計(jì)技術(shù)壁壘帶給國家或其他經(jīng)濟(jì)體的影響數(shù)據(jù)，來論證技術(shù)壁壘在限制進(jìn)口和保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)方面所起到的作用，從而指出技術(shù)壁壘的設(shè)立是為了保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)，在國際貿(mào)易中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位。例如，HongshikLee和InnwonPark(2007)就是通過統(tǒng)計(jì)東亞經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)壁壘設(shè)立狀況，來對(duì)技術(shù)壁壘的有效性加以證明，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步分析技術(shù)壁壘的設(shè)立動(dòng)因[3]。他們的研究成果表明，技術(shù)不占優(yōu)的國家可以通過設(shè)立技術(shù)壁壘來保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)。但是Lions等人(1990)認(rèn)為，設(shè)立技術(shù)壁壘的作用依然僅僅局限于被動(dòng)的“貿(mào)易防御”[4]，即保護(hù)本國特定行業(yè)和企業(yè)不受沖擊。國內(nèi)學(xué)者基本上是將技術(shù)壁壘的設(shè)立動(dòng)因與技術(shù)壁壘的影響機(jī)制分離開來進(jìn)行分析。國內(nèi)現(xiàn)有最早的系統(tǒng)分析技術(shù)壁壘設(shè)立動(dòng)因的文獻(xiàn)，是葉柏林(1990)發(fā)表的連載文章。他在文章中指出，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的產(chǎn)生原因在于二戰(zhàn)后傳統(tǒng)的壁壘得到制約，因而各國需要尋找新的有效的貿(mào)易壁壘來保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)[5]。此后，國內(nèi)學(xué)者對(duì)于技術(shù)壁壘設(shè)立的動(dòng)因進(jìn)行了多方面的分析。如王志明和袁建新(2003)認(rèn)為，技術(shù)壁壘的形成源于技術(shù)壁壘存在的擴(kuò)散效應(yīng)[6]。康曉玲和寧艷麗(2005)運(yùn)用博弈論的方法指出，技術(shù)壁壘條件下由于應(yīng)訴成本過高，技術(shù)壁壘的設(shè)立和擴(kuò)散動(dòng)機(jī)將得到強(qiáng)化[7]。此外，有些學(xué)者還看到了設(shè)立技術(shù)壁壘的非經(jīng)濟(jì)動(dòng)因。如張海東(2004)認(rèn)為，技術(shù)壁壘的形成，在于尋求產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易調(diào)整的政策需求，與政府對(duì)于政策的供給之間的相互作用形成均衡[8]。他們的觀點(diǎn)基本上歸納為兩類：一類是與國外學(xué)者觀點(diǎn)類似，即技術(shù)不占優(yōu)的國家設(shè)立技術(shù)壁壘只是起到“貿(mào)易防御”作用；另一類是指出設(shè)立貿(mào)易壁壘有非經(jīng)濟(jì)利益，因此技術(shù)不占優(yōu)的一方應(yīng)該為追求非經(jīng)濟(jì)利益而設(shè)立貿(mào)易壁壘。技術(shù)壁壘對(duì)于技術(shù)不占優(yōu)國家是否有積極的設(shè)立意義，即技術(shù)不占優(yōu)國家設(shè)立技術(shù)壁壘是否能夠獲得主動(dòng)的貿(mào)易利益和地位，則是本文要通過模型所闡釋的。二、開放兩國模型的基本環(huán)境首先給出模型的假設(shè)前提：第一，世界上只有兩個(gè)國家A和B，各只有一個(gè)廠商，均生產(chǎn)產(chǎn)品a。B國廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品完全出口到A國，A國廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品只用于滿足國內(nèi)市場(chǎng)。第六，國內(nèi)市場(chǎng)信息完全，消費(fèi)者有能力識(shí)別質(zhì)量存在差異的產(chǎn)品。以上假設(shè)給出了模型的基本環(huán)境：在一個(gè)開放的兩國貿(mào)易背景下，A國技術(shù)并不占優(yōu)。在兩國技術(shù)差距不大的情況下，A國仍然決定向B國設(shè)立技術(shù)壁壘。下面詳細(xì)分析這一行為帶來的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。三、模型的分析結(jié)果與比較研究本部分將分兩個(gè)步驟進(jìn)行：第一步，通過闡述技術(shù)壁壘的表面嚴(yán)格效應(yīng)，論證技術(shù)壁壘帶給貿(mào)易雙方的預(yù)期博弈，將會(huì)達(dá)到限制進(jìn)口的目的；第二步，通過比較福利研究，論證技術(shù)壁壘的設(shè)立帶給設(shè)立國福利的增進(jìn)。1.技術(shù)壁壘限制進(jìn)口的機(jī)制分析從理論上說，在技術(shù)水平相當(dāng)?shù)那闆r下，A國對(duì)B國產(chǎn)品設(shè)立技術(shù)壁壘可以有三種方式。其一，所謂“表面嚴(yán)格效應(yīng)”是指，技術(shù)壁壘在實(shí)際操作中由于存在繁瑣的檢驗(yàn)檢疫和其他程序，而給進(jìn)口廠商造成的技術(shù)檢驗(yàn)嚴(yán)格、進(jìn)口困難的感覺。技術(shù)壁壘之所以存在這種表面嚴(yán)格效應(yīng)，是因?yàn)樗募夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)、包裝和標(biāo)簽要求、檢驗(yàn)檢疫程序等具有很強(qiáng)的人工操作性和較長(zhǎng)的實(shí)施周期性。即使進(jìn)口產(chǎn)品技術(shù)水平達(dá)到了技術(shù)壁壘的要求，也會(huì)由于技術(shù)壁壘的檢驗(yàn)過程復(fù)雜而帶來額外的成本。對(duì)這種成本的過高估計(jì)，會(huì)使國外廠商誤以為技術(shù)壁壘的門檻提高，從而導(dǎo)致進(jìn)口廠商自動(dòng)限制自己的產(chǎn)品進(jìn)入他國市場(chǎng)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講，技術(shù)壁壘的表面嚴(yán)格效應(yīng)，實(shí)際上就是通過使進(jìn)口廠商產(chǎn)生不切實(shí)際的博弈預(yù)期，達(dá)到限制外國產(chǎn)品進(jìn)入的目的。具體分析如下：假設(shè)在高技術(shù)壁壘條件下，B國廠商出口的凈收益將為-h，其估計(jì)A國將在高技術(shù)壁壘條件下獲得凈收益為+μ。在低技術(shù)壁壘條件下，B國廠商出口的凈收益將為+d，其估計(jì)A國將在低技術(shù)壁壘條件下獲得凈收益為-f。據(jù)此，B國廠商所預(yù)期的博弈情況如圖1所示(圖1中左邊的數(shù)字代表A國的收益)。圖1B國廠商預(yù)期的博弈收益表這里之所以要強(qiáng)調(diào)是預(yù)期的博弈，是因?yàn)檫@個(gè)博弈結(jié)果是不可能在現(xiàn)實(shí)中得到的。因?yàn)樵谏厦娴姆治鲋幸呀?jīng)指出，實(shí)際上A國不可能選擇設(shè)立高技術(shù)壁壘。B國廠商完全是由于技術(shù)壁壘的表面嚴(yán)格效應(yīng)，才產(chǎn)生了如圖1所示的預(yù)期。對(duì)以上博弈情形做進(jìn)一步分析。如果博弈是純策略的，那么在不考慮時(shí)序的條件下沒有均衡結(jié)果。這是因?yàn)?，如果B國廠商選擇出口，A國必然選擇高技術(shù)壁壘，而在高技術(shù)壁壘條件下，B國廠商又必然選擇不出口。以A國為起始點(diǎn)分析結(jié)果相同。在考慮時(shí)序的條件下，B國廠商必然選擇不出口。這是因?yàn)锽國廠商會(huì)認(rèn)識(shí)到，一旦自己選擇出口，A國必然選擇高技術(shù)壁壘，因此B國廠商肯定不會(huì)選擇出口。這樣，技術(shù)壁壘的表面嚴(yán)格效應(yīng)就達(dá)到了限制國外產(chǎn)品進(jìn)入的目的。如果博弈是混合策略的，則需要通過計(jì)算來確定最后的均衡結(jié)果：設(shè)B國廠商選擇出口的概率為p，A國選擇高技術(shù)壁壘的概率為q③。則B國廠商的預(yù)期收益為：有必要說明的一點(diǎn)是，在兩國技術(shù)水平相當(dāng)?shù)那闆r下，技術(shù)壁壘的表面嚴(yán)格效應(yīng)只能夠在短期起到限制進(jìn)口的作用。因?yàn)橐坏〣國廠商意識(shí)到A國所設(shè)立的技術(shù)壁壘，其要求的技術(shù)水平與自己的產(chǎn)品技術(shù)水平一致，并且形成對(duì)這種情況將長(zhǎng)期持續(xù)的預(yù)期，那么技術(shù)壁壘的作用就喪失了。起作用的時(shí)間長(zhǎng)短，取決于B國廠商之間的信息的完全程度。以上分析闡述了在兩國技術(shù)水平相當(dāng)?shù)那闆r下，技術(shù)壁壘由于存在表面嚴(yán)格效應(yīng)，仍然能夠起到限制進(jìn)口的作用。為了揭示兩國技術(shù)水平相當(dāng)條件下，一國愿意設(shè)立技術(shù)壁壘的原因，還需要論證限制進(jìn)口能夠帶來A國整體福利水平的上升。2.比較福利分析要分析限制進(jìn)口對(duì)A國帶來的福利變化，就需要與自由貿(mào)易條件下A國的福利水平進(jìn)行比較。這是因?yàn)樽杂少Q(mào)易條件下，國外產(chǎn)品進(jìn)入A國市場(chǎng)是最方便的。以自由貿(mào)易條件下的A國福利水平作為比較基礎(chǔ)，能更清楚地分析限制進(jìn)口造成福利水平變化的機(jī)制。如果A國設(shè)立技術(shù)壁壘，由前面的分析可知，技術(shù)壁壘會(huì)在短期內(nèi)起到完全限制進(jìn)口的作用。此時(shí)國內(nèi)a產(chǎn)品市場(chǎng)上只有國產(chǎn)產(chǎn)品。對(duì)A國廠商：然而，式(12)并非總是滿足，因此還需要探討該不等式成立的可能性。如果該不等式在很大可能性上得以滿足，那么就足以論證限制進(jìn)口確實(shí)能夠起到提高整體福利的作用。因?yàn)樵谧杂少Q(mào)易條件下，A國廠商的利潤(rùn)至少應(yīng)該為正，因此有：總結(jié)本部分的模型分析，可以得到如下結(jié)論：在兩國技術(shù)水平相當(dāng)?shù)臈l件下，技術(shù)壁壘由于存在表面嚴(yán)格效應(yīng)，仍然可以起到限制進(jìn)口，提高設(shè)立技術(shù)壁壘方的整體福利水平的作用。因此，在兩國技術(shù)水平相當(dāng)?shù)臈l件下，技術(shù)壁壘表面嚴(yán)格效應(yīng)的存在使設(shè)立技術(shù)壁壘的一方同樣能夠獲得利益。四、結(jié)論與啟示技術(shù)不占優(yōu)的國家設(shè)立技術(shù)壁壘，能夠通過利用技術(shù)壁壘的“表面嚴(yán)格效應(yīng)”，達(dá)到增進(jìn)貿(mào)易利益的目標(biāo)，但是前提在于技術(shù)與對(duì)方相差不大。這一目標(biāo)主要是通過“表面嚴(yán)格效應(yīng)”帶給對(duì)方的預(yù)期博弈達(dá)成的。從比較福利研究的結(jié)果來看，在這種情況下設(shè)立技術(shù)壁壘，有很大可能使得設(shè)立國獲得超過自由貿(mào)易利益的福利。當(dāng)然，由于比較福利的研究結(jié)果非嚴(yán)格不等式，因此也存在獲利降低的可能性。為了論證以上思想，本文分兩步構(gòu)建了一個(gè)開放的兩國貿(mào)易模型。第一步通過分析兩國廠商在設(shè)立技術(shù)壁壘前后的預(yù)期變化，闡述了技術(shù)壁壘的“表面嚴(yán)格效應(yīng)”的機(jī)制，指出最后的純策略Nash均衡或混合策略Nash均衡，結(jié)果都會(huì)使一方廠商因?yàn)閷?duì)方設(shè)立技術(shù)壁壘而放棄出口。也就是說，即使設(shè)立技術(shù)壁壘的國家并沒有技術(shù)上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，也可以通過設(shè)立技術(shù)壁壘限制國外產(chǎn)品進(jìn)入；第二步在承認(rèn)技術(shù)壁壘“表面嚴(yán)格效應(yīng)機(jī)制”存在的前提下，進(jìn)一步擴(kuò)展和細(xì)化兩國廠商的最優(yōu)化行為，并從消費(fèi)者、政府和廠商三者的角度闡述總福利的變化路徑。模型結(jié)果證明，只要兩國技術(shù)水平相差不大，技術(shù)相對(duì)弱勢(shì)的國家仍然可能通過設(shè)立技術(shù)壁壘獲得總福利的增進(jìn)。本文的研究對(duì)進(jìn)行后危機(jī)時(shí)代中國應(yīng)對(duì)國際貿(mào)易保護(hù)主義的方式探討具有現(xiàn)實(shí)意義。以往的研究認(rèn)為，面對(duì)技術(shù)占優(yōu)國家設(shè)立技術(shù)壁壘，技術(shù)相對(duì)較弱的國家只能通過不斷提高技術(shù)水平來被動(dòng)應(yīng)付。本文通過開放兩國的模型，嚴(yán)格證明了對(duì)于技術(shù)不占優(yōu)的國家，在國際貿(mào)易中，面對(duì)對(duì)方的技術(shù)壁壘并非無可奈何。只要己方的技術(shù)水平并不與對(duì)方差距很大，就可以同樣利用