xx證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)權(quán)益處理規(guī)定第一章總則第一條為加強公司對客戶融資融券業(yè)務(wù)權(quán)益處理的管理，根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》、《上海證券交易所融資融券交易實施細則》、《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》及公司相關(guān)制度，特制定本規(guī)定。第二條融資融券業(yè)務(wù)權(quán)益包括擔(dān)保證券涉及權(quán)益、融出證券涉及權(quán)益和余券涉及權(quán)益。第二章?lián)ＷC券涉及的權(quán)益處理第三條對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。第四條公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理?？蛻粑幢硎疽庖姷模静坏眯惺箤ψC券發(fā)行人的權(quán)利。前款所稱對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。第五條提議召開證券持有人會議。對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，如客戶認為有必要提議召開證券持有人會議的，應(yīng)向公司書面提出請求召開證券持有人會議的要求。當(dāng)客戶的要求符合法律規(guī)定條件時，公司以自己的名義向證券發(fā)行人書面提交召開證券持有人會議的請求。第六條向證券持有人會議提出臨時提案。對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，如客戶認為有必要在證券持有人會議上提出臨時提案的，可在法律規(guī)定的時間內(nèi)向公司書面提出臨時提案。當(dāng)客戶的臨時提案符合法律規(guī)定條件時，公司以自己的名義向證券發(fā)行人書面提交臨時提案。第七條投票表決。公司將通過融資融券交易管理系統(tǒng)或交易所投票意見代征集系統(tǒng)征求客戶意見，并在證券交易所公告規(guī)定時間內(nèi)代客戶行使對證券發(fā)行人的權(quán)利?？蛻粼谕镀睍r須如實回答是否與該上市公司審議事項存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，如果存在，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)關(guān)于投票回避的規(guī)定，公司不對該類投票結(jié)果進行匯總。公司對客戶的投票結(jié)果進行匯總，分“贊成”、“反對”或“棄權(quán)”通過證券交易所或證券登記結(jié)算機構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)分類投票。公司也可以直接前往證券持有人會議（如股東大會、基金持有人大會、債權(quán)人會議等）現(xiàn)場進行分類投票。第八條證券發(fā)行人如以證券形式分配投資收益的，由證券登記結(jié)算機構(gòu)將分派的證券記錄在“客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”內(nèi)，并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)。第九條證券發(fā)行人如以現(xiàn)金形式分配投資收益的，由證券登記結(jié)算機構(gòu)將分派的資金劃入“信用交易資金交收賬戶”；公司在資金到賬后，通知存管銀行對客戶信用資金賬戶的明細數(shù)據(jù)進行變更。第十條證券發(fā)行人向原股東配售股份、增發(fā)新股或發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、原股東有優(yōu)先認購權(quán)等情形時，證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)客戶信用證券賬戶證券余額計增相關(guān)配股權(quán)或優(yōu)先認購權(quán)，客戶根據(jù)本人意愿在有效期內(nèi)發(fā)出認購申請，認購證券自動記入客戶信用證券賬戶。第十一條客戶及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量合計達到規(guī)定的比例時，依法履行相應(yīng)的報告、信息披露或者要約收購義務(wù)。第十二條擔(dān)保證券涉及要約收購情形時，客戶不得通過信用賬戶申報預(yù)受要約?？蛻粲陥箢A(yù)受要約的，在取得公司同意后，申報將擔(dān)保證券從客戶信用證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶中，通過其普通證券賬戶申報預(yù)受要約。劃轉(zhuǎn)后客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例不得低于300%。第三章融出證券產(chǎn)生的權(quán)益處理第十三條客戶融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利、股票紅利或轉(zhuǎn)增股份、向證券持有人配售股份、增發(fā)新股、發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、證券持有人有優(yōu)先認購權(quán)的證券的，客戶向公司支付與所融入證券可得利益相等的證券或資金。第十四條公司擁有是否主張所借出證券的關(guān)于配股、增發(fā)、配售可轉(zhuǎn)債、可分離交易可轉(zhuǎn)債等權(quán)益的選擇權(quán)利。公司是否主張上述權(quán)益的，應(yīng)在證券發(fā)行人公告之日起五個交易日（不含）內(nèi)通知客戶。如果公司放棄權(quán)利，則客戶無須支付補償金額。如果公司主張權(quán)益且補償金額大于零，則客戶必須支付補償金額。第十五條客戶向公司融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，客戶向公司補償相應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。公司在現(xiàn)金紅利到賬日從客戶信用資金賬戶中予以扣收?？蛻粜庞觅Y金賬戶中現(xiàn)金余額不足的，所欠部分記入負債。第十六條證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或轉(zhuǎn)增股份的，客戶向公司補償相應(yīng)數(shù)量的證券。在相應(yīng)除權(quán)日由公司在客戶信用證券賬戶中直接增加相應(yīng)融券負債。第十七條證券發(fā)行人配股的，客戶可提前了結(jié)相關(guān)的融券債務(wù)。未了結(jié)的融券債務(wù)應(yīng)以現(xiàn)金方式進行補償。補償數(shù)額按照以下公式計算：補償金額=融券數(shù)量對應(yīng)可配售數(shù)量×（配股上市日總成交額÷配股上市日總成交量-配股價格）。公司在配股上市日從客戶信用資金賬戶中扣除相應(yīng)數(shù)額的現(xiàn)金?？蛻粜庞觅Y金賬戶中現(xiàn)金余額不足的，所欠部分記入負債。第十八條證券發(fā)行人增發(fā)新股的，客戶可提前了結(jié)相關(guān)的融券債務(wù)。未了結(jié)的融券債務(wù)應(yīng)以現(xiàn)金方式進行補償。補償數(shù)額按照以下公式計算：補償金額=融券數(shù)量對應(yīng)可配售數(shù)量×（增發(fā)新股上市首日總成交額÷增發(fā)新股上市首日總成交量-認購價格）。公司在增發(fā)新股上市首日從客戶信用資金賬戶中扣除相應(yīng)數(shù)額的現(xiàn)金?？蛻粜庞觅Y金賬戶中現(xiàn)金余額不足的，所欠部分記入負債。第十九條證券發(fā)行人發(fā)行權(quán)證的，客戶可提前了結(jié)相關(guān)的融券債務(wù)。未了結(jié)的融券債務(wù)應(yīng)以現(xiàn)金方式進行補償。補償數(shù)額按照以下公式計算：補償金額=融券數(shù)量對應(yīng)權(quán)證派發(fā)數(shù)量×（權(quán)證上市日總成交額÷權(quán)證上市日總成交量-認購價格）。公司在派發(fā)權(quán)證上市首日從客戶信用資金賬戶中扣除相應(yīng)數(shù)額的現(xiàn)金?？蛻粜庞觅Y金賬戶中現(xiàn)金余額不足的，所欠部分記入負債。第二十條證券發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的，客戶可提前了結(jié)相關(guān)的融券債務(wù)。未了結(jié)的融券債務(wù)以現(xiàn)金方式進行補償。補償數(shù)額按照以下公式計算：補償金額=融券數(shù)量對應(yīng)可認購數(shù)量×（債券上市日總成交額÷債券上市日總成交量-認購價格）。公司在債券上市首日從客戶信用資金賬戶中扣除相應(yīng)數(shù)額的現(xiàn)金?？蛻粜庞觅Y金賬戶中現(xiàn)金余額不足的，所欠部分記入負債。第二十一條證券發(fā)行人發(fā)行可分離交易可轉(zhuǎn)債的，客戶可提前了結(jié)相關(guān)的融券債務(wù)。未了結(jié)的融券債務(wù)以現(xiàn)金方式進行補償，補償金額為債券產(chǎn)生的補償金額與所附權(quán)證產(chǎn)生的補償金額之和。補償數(shù)額按照以下公式計算：補償金額=債券產(chǎn)生的補償金額+所附權(quán)證產(chǎn)生的補償金額。債券產(chǎn)生的補償金額=融券數(shù)量對應(yīng)可認購數(shù)量×（債券上市日總成交額÷債券上市日總成交量-認購價格）。所附權(quán)證產(chǎn)生的補償金額=融券數(shù)量對應(yīng)權(quán)證派發(fā)數(shù)量×（權(quán)證上市日總成交額÷權(quán)證上市日總成交量-認購價格）。公司在債券和權(quán)證上市首日從客戶信用資金賬戶中扣除相應(yīng)數(shù)額的現(xiàn)金?？蛻粜庞觅Y金賬戶中現(xiàn)金余額不足的，所欠部分記入負債。第二十二條如果公司主張行使上述融券交易所產(chǎn)生的權(quán)益，最終確定的補償金額小于零，公司、客戶均不需要向?qū)Ψ街Ц堆a償金額。第二十三條客戶在支付補償金額前，公司不接受客戶提出的信用賬戶銷戶申請?？蛻粞a償金額的償還時間按合同約定執(zhí)行，不受融券債務(wù)到期限制。第二十四條客戶融入證券涉及要約收購的該筆融券債務(wù)到期日提前至該證券的預(yù)受要約截止日前第五個交易日，客戶在此前了結(jié)該筆融券交易。第四章余券產(chǎn)生的權(quán)益處理第二十五條產(chǎn)生余券當(dāng)日為股權(quán)登記日，證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利、股票紅利或轉(zhuǎn)增股份、向證券持有人配售股份、增發(fā)新股、發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、證券持有人有優(yōu)先認購權(quán)的，公司向客戶支付與余券可得利益相等的證券或資金。第二十六條證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，公司向投資者補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。第二十七條證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，公司根據(jù)雙方的約定向投資者補