中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于頒布《債券質(zhì)押業(yè)務(wù)操作流程(試行)》的函(已廢止)

中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于頒布《債券質(zhì)押業(yè)務(wù)操作流程（試行）》的函

發(fā)文日期2000年10月11日

有效范圍全國

發(fā)文機關(guān)中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

文號國債函字[2000]025號

時效性現(xiàn)行有效

生效日期2000-10-11

所屬分類擔(dān)保物權(quán)(民法->物權(quán)->擔(dān)保物權(quán))，股份股權(quán)(公司法->股份股權(quán))，證券(證券期貨法->證券)

中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于

頒布《債券質(zhì)押業(yè)務(wù)操作流程（試行）》的函

（國債函字〔２０００〕０２５號）

國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行：

根據(jù)中國人民銀行關(guān)于國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行參與全國銀行間債券市場只能用質(zhì)押方式辦理資金融出、融入業(yè)務(wù)的規(guī)定，我公司制訂了《債券質(zhì)押業(yè)務(wù)操作流程（試行）》，現(xiàn)發(fā)布給貴行，請你行據(jù)此辦理。

此函（一）債券質(zhì)押應(yīng)由出質(zhì)人向中央國債登記公司出示與質(zhì)權(quán)人簽訂的主合同和債券質(zhì)押協(xié)議，并提交書面的債券質(zhì)押申請。債券質(zhì)押申請書按中央國債登記公司提供的標(biāo)準(zhǔn)格式（見附件一）填寫，并簽章。

（二）中央國債登記公司受理后，當(dāng)即檢查出質(zhì)方債券托管余額，余額足夠的，核對印鑒。對余額足夠且印鑒相符的，辦理債券質(zhì)押登記，并向出質(zhì)方和質(zhì)權(quán)人分別出具債券質(zhì)押登記確認(rèn)書（見附件二）。

四、債券解押流程

（一）債券解押（包括到期解押、提前解押和部分解押），出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人分別向中央國債登記公司提出書面?zhèn)庋荷暾?。如果提前解押或部分解押，?yīng)在書面申請中列示其理由。債券解押申請書按中央國債登記公司提供的標(biāo)準(zhǔn)格式（見附件三、四）填寫，并簽章。

（二）中央國債登記公司受理后，當(dāng)即審核債券解押申請，審核通過，檢查出質(zhì)方債券質(zhì)押（凍結(jié)）余額，余額足夠的，核對印鑒。對協(xié)議相符、余額足夠且印鑒相符的，辦理債券解押，并向出質(zhì)方和質(zhì)權(quán)人分別出具債券解押確認(rèn)書（見附件五）。

五、質(zhì)押逾期處理

（一）債券質(zhì)押期屆滿，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人必須辦理解押或續(xù)押手續(xù)。逾期不辦理的按《中華人民共和國擔(dān)保法》的有關(guān)規(guī)定處理。

（二）辦理債券續(xù)押手續(xù)，出質(zhì)人應(yīng)向中央國債登記公司出示與質(zhì)權(quán)人簽訂的債券質(zhì)續(xù)押協(xié)議，并提交書面的債券續(xù)押申請。債券續(xù)押申請書按中央國債登記公司提供的標(biāo)準(zhǔn)格式（見附件六）填寫，并簽章。

（三）中央國債登記公司受理后，當(dāng)即檢查出質(zhì)方債券凍結(jié)余額，凍結(jié)余額不足的，再檢查其托管余額；余額足夠的，核對印鑒。對余額足夠且印鑒相符的，辦理債券續(xù)押登記，并向出質(zhì)方和質(zhì)權(quán)人分別出具債券質(zhì)押登記確認(rèn)書（見附件一）。

六、中央國債登記公司設(shè)立債券質(zhì)押業(yè)務(wù)登記簿，記錄債券質(zhì)押凍結(jié)續(xù)凍、解押解凍情況。同時建立債券質(zhì)押業(yè)務(wù)檔案，保存?zhèn)|(zhì)押業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料等。

七、債券質(zhì)押登記完畢，通過債券簿記系統(tǒng)中心端的債券質(zhì)押代發(fā)指令完成其帳務(wù)處理。其帳務(wù)處理程序為：將出質(zhì)人的債券從其可用專戶扣劃至其凍結(jié)專戶；解押時，從其凍結(jié)專戶返回至可用專戶。

八、債權(quán)登記日日終仍處于質(zhì)押凍結(jié)狀態(tài)的債券，屬于附息債券的，原質(zhì)押協(xié)議未作約定的，應(yīng)付利息歸出質(zhì)人，協(xié)議有約定的，從其約定；屬于到期兌付的，原質(zhì)押協(xié)議未作約定的，對其質(zhì)押凍結(jié)債券不予兌付，本息原地凍結(jié)，并通知雙方，協(xié)議有約定的，從其約定。

九、質(zhì)押到期后，如出質(zhì)人未履行協(xié)議，不能正常辦理解押，需要對質(zhì)押的債券進行清償處理時，按非交易過戶的操作流程和帳務(wù)處理程序辦理。雙方有協(xié)議的，按雙方的協(xié)議和經(jīng)雙方簽章確認(rèn)的書面指令辦理非交易過戶；雙方?jīng)]有協(xié)議的，根據(jù)法院或仲裁機關(guān)的裁定辦理質(zhì)押券非交易過戶。

十、在中央結(jié)算公司托管的記帳式企業(yè)債券持有者以其持有的企業(yè)債券辦理質(zhì)押業(yè)務(wù)，參照本流程辦理。

十一、本操作流程報中國人民銀行貨幣政策司備案。

十二、本操作流程自頒布之日起執(zhí)行。

附件：一、債券質(zhì)押申請書

二、債券質(zhì)押登記確認(rèn)書

三、債券解押申請書（質(zhì)權(quán)人用）

四、債券解押申請書（出質(zhì)人用）

五、債券解押確認(rèn)書

六、債券續(xù)押申請書

中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二０００年十月十日

附件一：債券質(zhì)押申請書

申請日期：年月日債券單位：萬元出質(zhì)人名稱 出質(zhì)人托管帳號 質(zhì)權(quán)人名稱 質(zhì)押原因 １債券代碼１債券名稱質(zhì)押面額２債券代碼２債券名稱質(zhì)押面額３債券代碼３債券名稱質(zhì)押面額４債券代碼４債券名稱質(zhì)押面額５債券代碼５債券名稱質(zhì)押面額６債券代碼６債券名稱質(zhì)押面額質(zhì)押期限年月日-年月日經(jīng)辦人簽章復(fù)核人簽章經(jīng)辦部門印章

備注

說明：１．經(jīng)辦人、復(fù)核人簽章和經(jīng)辦部門印章必須與在中央國債登記公司托管部的預(yù)留印鑒相符。

２．填寫必須用鋼筆或簽字筆，字跡清楚，印章清晰。

３．此表一式兩份，一份申請單位留存，一份交中央國債登記公司。

附件二：債券質(zhì)押登記確認(rèn)書

編號：質(zhì)登第號債券單位：萬元

以下債券已根據(jù)出質(zhì)人的申請辦理凍結(jié)手續(xù)，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司保證在質(zhì)押期內(nèi)不辦理過戶事宜。質(zhì)押日期質(zhì)押期限年月日-年月日出質(zhì)人名稱出質(zhì)人托管帳號質(zhì)權(quán)人名稱質(zhì)押原因１債券代碼１債券名稱質(zhì)押面額 ２債券代碼２債券名稱質(zhì)押面額 ３債券代碼３債券名稱質(zhì)押面額 ４債券代碼４債券名稱質(zhì)押面額 ５債券代碼５債券名稱質(zhì)押面額 ６債券代碼６債券名稱質(zhì)押面額

備注

說明：１．此憑證一式三份，中央國債登記公司、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人各執(zhí)一份。

２．“備注“欄填寫初始質(zhì)押或展期（Ｘ），Ｘ代表第幾次。

中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管部

年月日

附件三：債券解押申請書（質(zhì)權(quán)人用）

申請日期：年月日債券單位：萬元出質(zhì)人名稱 出質(zhì)人托管帳號 質(zhì)權(quán)人名稱 解押原因 １債券代碼１債券名稱解押面額原質(zhì)押面額２債券代碼２債券名稱解押面額原質(zhì)押面額３債券代碼３債券名稱解押面額原質(zhì)押面額４債券代碼４債券名稱解押面額原質(zhì)押面額５債券代碼５債券名稱解押面額原質(zhì)押面額６債券代碼６債券名稱解押面額原質(zhì)押面額經(jīng)辦人簽章復(fù)核人簽章經(jīng)辦部門印章

備注

說明：１．經(jīng)辦人、復(fù)核人簽章和經(jīng)辦部門印章必須與在中央國債登記公司托管部的預(yù)留印鑒相符。

２．填寫必須用鋼筆或簽字筆，字跡清楚，印章清晰。

３．到期、提前或部分解押均在備注欄內(nèi)注明，同時注明提前或部分解押原因。

４．此表一式兩份，中央國債登記公司、質(zhì)權(quán)人各執(zhí)一份。

附件四：債券解押申請書（出質(zhì)人用）

申請日期：年月日債券單位：萬元出質(zhì)人名稱 出質(zhì)人托管帳號 質(zhì)權(quán)人名稱 解押原因 １債券代碼１債券名稱解押面額原質(zhì)押面額２債券代碼２債券名稱解押面額原質(zhì)押面額３債券代碼３債券名稱解押面額原質(zhì)押面額４債券代碼４債券名稱解押面額原質(zhì)押面額５債券代碼５債券名稱解押面額原質(zhì)押面額６債券代碼６債券名稱解押面額原質(zhì)押面額經(jīng)辦人簽章復(fù)核人簽章經(jīng)辦部門印章

備注

說明：１、經(jīng)辦人、復(fù)核人簽章和經(jīng)辦部門印章必須與在中央國債登記公司托管部的預(yù)留印鑒相符。

２、填寫必須用鋼筆或簽字筆，字跡清楚，印章清晰。

３、到期、提前或部分解押均在備注欄內(nèi)注明，同時注明提前或部分解押原因。

４、此表一式兩份，中央國債登記公司、出質(zhì)人各執(zhí)一份。

附件五：債券解押確認(rèn)書

編號：質(zhì)解第號債券單位：萬元解押日期 質(zhì)權(quán)人名稱出質(zhì)人名稱 出質(zhì)人托管帳號１債券代碼１債券名稱解押面額原質(zhì)押面額２債券代碼２債券名稱解押面額原質(zhì)押面額３債券代碼３債券名稱解押面額原質(zhì)押面額４債券代碼４債券名稱解押面額原質(zhì)押面額５債券代碼５債券名稱解押面額原質(zhì)押面額６債券代碼６債券名稱解押面額原質(zhì)押面額解押原因

備注

說明：１．此憑證一式三份，中央國債登記公司、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人各執(zhí)一份。

２．“解押原因“有到期解押、提前解押、部分解押和逾期自動解押四種情況，填寫其中一項。

中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管部

年月日

附件六：債券續(xù)押申請書

申請日期：年月日債券單位：萬元出質(zhì)人名稱 出質(zhì)人托管帳號 質(zhì)權(quán)人名稱 續(xù)押原因 １債券代碼１債券名稱續(xù)押面額原質(zhì)押面額２債券代碼２債券名稱續(xù)押面額原質(zhì)押面額３債券代碼３債券名稱續(xù)押面額原質(zhì)押面額４債券代碼４債券名稱續(xù)押面額原質(zhì)押面額５債券代碼５債券名稱續(xù)押面額原質(zhì)押面額６債券代碼６債券名稱續(xù)押面額原質(zhì)押面額原質(zhì)押期限年月日-年月日續(xù)押期限年月日-年月日經(jīng)辦人簽章 復(fù)核人簽章經(jīng)辦部門印章

以上由出質(zhì)人填寫、簽章；質(zhì)權(quán)人在下面指定位置簽章確認(rèn)；二者齊全，方可有效。

質(zhì)權(quán)人意見質(zhì)權(quán)人蓋章年月日

備注

說明：１．經(jīng)辦人、復(fù)核人簽章和經(jīng)辦部門印章為出質(zhì)方的，必須與在中央國債登記公司托管部的預(yù)留印鑒相符。

２．填寫必須用鋼筆或簽字筆，字跡清楚，印章清晰。

３．此表一式三份，中央國債登記公司、出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人各執(zhí)一份。

債券質(zhì)押業(yè)務(wù)登記簿

出質(zhì)人名稱：出質(zhì)人托管帳號：

質(zhì)權(quán)人：債券單位：萬元

日期摘要債券代碼凍結(jié)／解凍額登記編號凍結(jié)余額

說明：１．摘要“欄填寫“凍結(jié)“、“續(xù)凍“或“解凍“；全部續(xù)凍時，其凍結(jié)余額