03.100.50CCS

X

0012 DB12/T

1106—2021食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查工作規(guī)程Guidelines

unannounced

inspection

天津市市場(chǎng)監(jiān)督管理委員會(huì) 發(fā)

布DB12/T

1106—2021 前言

.................................................................................

II1

范圍

................................................................................

12

規(guī)范性引用文件

......................................................................

13

術(shù)語和定義

..........................................................................

14

一般要求

............................................................................

15

職責(zé)事項(xiàng)

............................................................................

16

檢查準(zhǔn)備

............................................................................

17

檢查實(shí)施

............................................................................

28

檢查結(jié)果的審核和匯總.................................................................

39

檢查資料歸檔

........................................................................

310

結(jié)果處置

...........................................................................

3附錄

A（規(guī)范性）

食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查工作計(jì)劃式樣

......................................

4附錄

B（規(guī)范性）

食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查方案式樣

..........................................

6附錄

C（規(guī)范性）

食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查結(jié)果記錄表式樣

....................................

7附錄

D（規(guī)范性）

食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查報(bào)告式樣

..........................................

9附錄

E（規(guī)范性）

食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查通知書式樣

.......................................

11附錄

F（規(guī)范性）

食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查被檢查單位廉政承諾書式樣

.........................

12附錄

G（規(guī)范性）

食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查無利益沖突聲明式樣

...............................

13DB12/T

1106—20211 范圍本文件規(guī)定了食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查工作規(guī)程的一般要求、職責(zé)事項(xiàng)、檢查準(zhǔn)備、檢查實(shí)施、檢查結(jié)果的審核和匯總、檢查資料歸檔等內(nèi)容。本文件適用于天津市食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查工作。2 規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1飛行檢查 unannounced

inspection由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門組織，根據(jù)監(jiān)督抽檢不合格、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)問題、輿情熱點(diǎn)關(guān)注、投訴舉報(bào)及其他存在較高食品安全風(fēng)險(xiǎn)等問題，確定對(duì)相關(guān)食品生產(chǎn)企業(yè)開展的不預(yù)先告知的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查。4 一般要求飛行檢查工作應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序和方法執(zhí)行，檢查要依法依規(guī)，要保證工作客觀、公正、獨(dú)立、規(guī)范、高效地開展。5 職責(zé)事項(xiàng)5.1 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施飛行檢查工作，確定飛行檢查執(zhí)行單位，下達(dá)工作任務(wù)。5.2 作計(jì)劃》（見附錄

A）。5.3 附錄

B），對(duì)食品生產(chǎn)企業(yè)開展飛行檢查，檢查完畢向飛行檢查執(zhí)行單位提交《食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查結(jié)果記錄表》（見附錄

C）《食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查報(bào)告》（見附錄

D）及相關(guān)取證材料。5.4 屬地市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)結(jié)果處置。6 檢查準(zhǔn)備6.1 確定飛行檢查任務(wù)DB12/T

1106—20216.2 制定飛行檢查計(jì)劃飛行檢查執(zhí)行單位根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門下達(dá)的工作任務(wù)要求，制定《食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查工作計(jì)劃》，內(nèi)容應(yīng)包括實(shí)施時(shí)間、檢查人員、聯(lián)絡(luò)人、負(fù)責(zé)人等信息。6.3 組成檢查組檢查組由飛行檢查執(zhí)行單位選定的專業(yè)技術(shù)人員、市場(chǎng)監(jiān)督管理部門選定的職業(yè)檢查員和異地食品安全監(jiān)管人員組成。飛行檢查實(shí)行組長負(fù)責(zé)制，組長由飛行檢查執(zhí)行單位確定，人員分工由組長統(tǒng)籌安排。6.4 準(zhǔn)備檢查資料飛行檢查執(zhí)行單位工作人員在飛行檢查前準(zhǔn)備好檢查所需資料，至少應(yīng)包括：《食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查通知書》(見附錄E)《食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查被檢查單位廉政承諾書》(見附錄F)《食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查無利益沖突聲明》(見附錄G)飛行檢查報(bào)告》等。6.5 通知檢查員聯(lián)絡(luò)人從市場(chǎng)監(jiān)督管理部門領(lǐng)取被檢查企業(yè)信息后通知組長，組長確定集合時(shí)間及地點(diǎn)并通知檢查組成員。6.6檢查時(shí)間飛行檢查時(shí)間一般為

1-3

天，可根據(jù)檢查任務(wù)需要而調(diào)整。7 檢查實(shí)施7.1 員、檢查行程、被檢查企業(yè)等信息；飛行檢查當(dāng)天通知被檢查企業(yè)所在地的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門被檢查企業(yè)信息。被檢查企業(yè)屬地監(jiān)管部門應(yīng)派出至少

1

名具有執(zhí)法資格的監(jiān)管人員作為觀察員，配合現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。7.2 飛行檢查當(dāng)日檢查組統(tǒng)一集合后，由組長公布飛行檢查企業(yè)信息。7.3 利益沖突聲明》，制定《食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查方案》。對(duì)被檢查企業(yè)可能存在的問題和需要掌握的關(guān)鍵證據(jù)等進(jìn)行研究，確定檢查工作重點(diǎn)；部署檢查組成員具體任務(wù)分工和檢查前的準(zhǔn)備事項(xiàng)。需要對(duì)檢查內(nèi)容、檢查人員、檢查時(shí)間、檢查范圍等事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整的，組長應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告飛行檢查執(zhí)行單位。7.4 會(huì)議，介紹雙方人員，說明飛行檢查工作目的、程序、時(shí)間及相關(guān)工作要求，告知被檢查企業(yè)應(yīng)當(dāng)配合的事項(xiàng)。被檢查企業(yè)負(fù)責(zé)人簽署《食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查被檢查單位廉政承諾書》。檢查組全體成員、觀察員、企業(yè)負(fù)責(zé)人和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人參會(huì)。DB12/T

1106—20217.5 報(bào)，查閱企業(yè)記錄及賬目、票據(jù)，詢問企業(yè)員工，核查生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)等方式開展檢查工作。7.6 關(guān)證據(jù)可能滅失的，檢查組應(yīng)當(dāng)采用錄音、錄像、拍照、復(fù)印等方式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)取證。檢查時(shí)復(fù)印的資料應(yīng)由被檢查企業(yè)法定代表人或被授權(quán)人簽字或加蓋公章，并注明“此件由

XXX

提供，經(jīng)核對(duì)與原件相同”的字樣。7.7 管部門，必要時(shí)可以進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)。檢查組應(yīng)對(duì)上述情況做好記錄。7.8 飛行檢查結(jié)果記錄表》。檢查組成員對(duì)問題的判斷分析和處理意見不一致的，應(yīng)當(dāng)予以記錄。7.9 表人或被授權(quán)人應(yīng)當(dāng)在《食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查結(jié)果記錄表》等文書上簽字并加蓋公章確認(rèn)，檢查組成員、觀察員均應(yīng)在《食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查結(jié)果記錄表》上簽字確認(rèn)。8檢查結(jié)果的審核和匯總完成現(xiàn)場(chǎng)檢查工作后10日內(nèi)，檢查組匯總本次檢查工作整體情況，填寫《食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查報(bào)告》。9 檢查資料歸檔飛行檢查執(zhí)行單位負(fù)責(zé)全部檢查資料的歸檔工作。歸檔內(nèi)容包括：a)

《食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查通知書》1

份；b)

《食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查被檢查單位廉政承諾書》1

份；c)

《食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查無利益沖突聲明》（檢查組成員每人簽署

1

份）；d)

《食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查結(jié)果記錄表》1

份；e)

《食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查報(bào)告》1

f) 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證資料等。10 結(jié)果處置屬地市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)于飛行檢查中發(fā)現(xiàn)的食品安全風(fēng)險(xiǎn)問題依法處置，并上報(bào)下達(dá)工作任務(wù)單位。DB12/T

1106—2021

附 錄 A（規(guī)范性）食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查工作計(jì)劃式樣XXXX

年食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查工作計(jì)劃一、檢查對(duì)象及數(shù)量國家或市級(jí)監(jiān)督抽檢不合格、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)問題、輿情熱點(diǎn)關(guān)注、投訴舉報(bào)及其他存在較高食品安全風(fēng)險(xiǎn)的食品生產(chǎn)企業(yè)。檢查家數(shù)不少于

XX

二、檢查進(jìn)度XXXX

年

XX

月

XX

日至

XXXX

年

XX

月

XXXX

年

XX

月

日前完成檢查工作；XXXX

年

XX

月XX

日前向

報(bào)送檢查材料及總結(jié)報(bào)告。三、確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)人飛行檢查執(zhí)行單位確定飛行檢查工作項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)人，并報(bào)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門。四、檢查組組成檢查組由檢查機(jī)構(gòu)選定的專業(yè)技術(shù)人員，市市場(chǎng)監(jiān)管委選定的職業(yè)檢查員和異地食品安全監(jiān)管人員組成。組長由檢查機(jī)構(gòu)確定，人員分工由組長統(tǒng)籌安排。五、檢查依據(jù)1.《中華人民共和國食品安全法》等法律、法規(guī)；2.

國家市場(chǎng)監(jiān)管總局及市政府發(fā)布的規(guī)章；3.

4.

企業(yè)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。六、重點(diǎn)檢查內(nèi)容嚴(yán)格按照食品生產(chǎn)監(jiān)督檢查要點(diǎn)表等相關(guān)要求，檢查生產(chǎn)環(huán)境條件；進(jìn)貨查驗(yàn)結(jié)果；生產(chǎn)過程食品添加劑生產(chǎn)者管理等。DB12/T

1106—2021七、日程安排在本計(jì)劃確定檢查進(jìn)度時(shí)間范圍內(nèi)，檢查組統(tǒng)籌安排檢查日程，檢查時(shí)間一般為

1-3

天，如有需要，可適當(dāng)延長。八、相關(guān)要求1.檢查組根據(jù)需要對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)品實(shí)施抽樣檢驗(yàn)的，必須按規(guī)定向企業(yè)支付樣品費(fèi)用。2.檢查組檢查中發(fā)現(xiàn)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)問題的，應(yīng)立即通知相關(guān)執(zhí)法部門依法查處。3.對(duì)事后容易產(chǎn)生歧義、以及相關(guān)證據(jù)可能滅失的，檢查組應(yīng)當(dāng)采用錄音、錄像、拍照、復(fù)印等方式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)取證。4.所有人員應(yīng)嚴(yán)格遵守飛行檢查的保密要求及廉政紀(jì)律。被檢查單位被檢查單位地址生產(chǎn)許可證編號(hào)食品類別品種明細(xì)檢查原因檢查日期年

月

日至

年

月

日檢查依據(jù)檢查組成員姓名分

工日程安排現(xiàn)場(chǎng)檢查重點(diǎn)內(nèi)容其他注意事項(xiàng)DB12/T

1106—2021

附 錄 B（規(guī)范性）食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查方案式樣表

B.1

食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查方案編號(hào)：SPFJ編號(hào)：SPFJ

XXXX

–XXXX企業(yè)名稱檢查地址企業(yè)網(wǎng)址企業(yè)郵箱生產(chǎn)許可證編號(hào)食品類別法定代表人或被授權(quán)負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式質(zhì)量負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式檢查日期年

月

月

日飛行檢查企業(yè)主要陪同人員姓名所在部門職務(wù)重點(diǎn)檢查內(nèi)容檢查結(jié)果符合

基本符合

不符合DB12/T

1106—2021附 錄 C（規(guī)范性）食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查結(jié)果記錄表式樣表

C.1

食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查結(jié)果記錄表編號(hào)：SPFJ編號(hào)：SPFJ

XXXX

–XXXX主要問題序號(hào)發(fā)現(xiàn)問題具體描述檢查依據(jù)條款有關(guān)要求123其他需說明情況檢查組意見無異議有異議（請(qǐng)注明問題對(duì)應(yīng)的條款并另附書面說明）。組

組

年

月

日被檢查企業(yè)意見無異議有異議（請(qǐng)注明問題對(duì)應(yīng)的條款并另附書面說明）。法定代表人或被授權(quán)負(fù)責(zé)人簽字（加蓋公章）年

月

日區(qū)局意見無異議有異議（請(qǐng)注明問題對(duì)應(yīng)的條款并另附書面說明）。區(qū)局人員：年

月

日附件企業(yè)說明材料：1.2.DB12/T

1106—2021表

C.1（續(xù)）

4

1

份用于現(xiàn)場(chǎng)公示，1

份反饋企業(yè)，1

份交區(qū)局，1

份被檢查企業(yè)名稱檢查地址企業(yè)網(wǎng)址企業(yè)郵箱生產(chǎn)許可證編號(hào)食品類別法定代表人或被授權(quán)負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式質(zhì)量負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式檢查日期年

月

月

日檢查產(chǎn)品及原因檢查依據(jù)1．2．3．（同檢查方案中檢查依據(jù)及現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)問題對(duì)應(yīng)細(xì)則等）檢查結(jié)果符合

基本符合

不符合現(xiàn)場(chǎng)檢查過程簡述主要檢查內(nèi)容DB12/T

1106—2021

附 錄 D（規(guī)范性）食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查報(bào)告式樣表

D.1

食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查報(bào)告編號(hào)：SPFJ編號(hào)：SPFJ

XXXX

–XXXX現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題（具體問題描述，違反法規(guī)條款及內(nèi)容）一、選址及廠區(qū)環(huán)境1........2........二、廠房及車間三、設(shè)施與設(shè)備四、衛(wèi)生管理五、食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品六、生產(chǎn)過程安全控制七、檢驗(yàn)八、食品貯存及運(yùn)輸九、產(chǎn)品召回管理十、培訓(xùn)十一、管理制度及人員十二、記錄（包括財(cái)務(wù)記錄）及文件管理......（發(fā)現(xiàn)問題按以上順序進(jìn)行排序）產(chǎn)品抽樣檢驗(yàn)情況企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)整改情況企業(yè)配合檢查情況配合/不配合（及具體不配合情況）其他需說明情況檢查組處理建議檢查組成員簽字組

年

月

日檢查員：

年

月

日?qǐng)?bào)告附件其他有關(guān)材料和證據(jù)：1.2.3.DB12/T

1106—2021表

表

D.1（續(xù)）DB12/T

1106—2021附 錄 E（規(guī)范性）食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查通知書式樣食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查通知書編號(hào)：SPFJ

XXXX

-XXXX（被檢查企業(yè)名稱） ：受 （市場(chǎng)監(jiān)管部門名稱） 委托， （飛行檢查執(zhí)行單位名稱） 對(duì)你單位食品生產(chǎn)安全管理情況進(jìn)行飛行檢查。請(qǐng)你單位予以配合。檢查方式：采取聽取企業(yè)匯報(bào)，查閱企業(yè)記錄及賬目、票據(jù)，詢問企業(yè)員工，核查生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，抽取樣品檢驗(yàn)等方式開展檢查工作。檢查人員：檢查時(shí)間：其他檢查措施實(shí)施日期：依檢查工作需要確定并隨時(shí)通知。（檢查機(jī)構(gòu)蓋章）年 月 日注：此通知書一式2份，企