億建立有效的澡治理結(jié)構(gòu)與跟管理體制剖——課新奧集團(tuán)的銹探索《銷售與市場》2002年12月27日

作者：彭劍鋒

從安然破產(chǎn)到世界通信，美國一系列的公司丑聞，讓我們看到中國企業(yè)為之模仿的美國公司的治理結(jié)構(gòu)和管理體制并非想像的那么優(yōu)越，也存在著致命的缺陷，而中國華晨集團(tuán)董事長仰融的突然出局，又令中國企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的先天缺陷與組織基礎(chǔ)的稚弱問題更加暴露無遺。中國企業(yè)，尤其是民營企業(yè)應(yīng)如何思考治理結(jié)構(gòu)與管理體制，應(yīng)如何突破企業(yè)成長過程中的制度與組織瓶頸。本文結(jié)合在起草新奧集團(tuán)企業(yè)綱領(lǐng)過程中思考及體會，談一談自己的一些認(rèn)識。

治理結(jié)構(gòu)

所謂治理結(jié)構(gòu)是正確處理企業(yè)內(nèi)部各種利益相關(guān)者（主要是投資人與經(jīng)理人）矛盾關(guān)系的一種制度安排，即通過科學(xué)有效的運(yùn)行機(jī)制與管理規(guī)則，保證決策的有效性，保障相關(guān)者的利益，使企業(yè)始終處于激活狀態(tài)。其核心是產(chǎn)權(quán)安排、決策機(jī)制與權(quán)力分配、動力機(jī)制與經(jīng)理層的激勵約束。中國民營企業(yè)治理結(jié)構(gòu)上所要解決的主要問題有：

一、產(chǎn)權(quán)的合法化與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化

由于中國許多民營企業(yè)創(chuàng)業(yè)初始受當(dāng)時政策環(huán)境的限制，普遍缺乏治理結(jié)構(gòu)上的制度安排，使得民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)合法化成為一個獨(dú)特的現(xiàn)象。如一些民營企業(yè)至今仍戴著特殊歷史發(fā)展時期的“紅帽子”(即注冊登記時是集體企業(yè)或國有企業(yè))；有的民營企業(yè)在其成長過程中一直“踏著法律邊緣走路”，從來沒有付出規(guī)則成本，以至于企業(yè)做大以后難以浮出水面；有的企業(yè)成長為數(shù)億資產(chǎn)的規(guī)模了，但從來沒有納稅記錄，由于沒有付出規(guī)則成本，使得一些企業(yè)家的心理十分脆弱，對其擁有的財富具有原罪感，加上社會認(rèn)知系統(tǒng)對企業(yè)家的偏見，使得富裕起來的企業(yè)家生活在戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢之中。這些制度上的缺陷，是中國民營企業(yè)可持續(xù)發(fā)展中的一個瓶頸。

新奧集團(tuán)從成立起始，就注重產(chǎn)權(quán)的合法性及成長過程中規(guī)則成本的付出，在《新奧企業(yè)綱領(lǐng)》中明確提出“新奧要成為一個有社會責(zé)任感的企業(yè)，新奧堅信守法就是投資，誠信就是資本”。新奧文化也倡導(dǎo)新奧人要“創(chuàng)造陽光利潤，享受坦蕩生活”。

一股獨(dú)大與股權(quán)分散的矛盾是中國企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的另一個突出問題，新奧在創(chuàng)業(yè)初期，新奧的股份由創(chuàng)業(yè)者一人持有，同時公司的經(jīng)營決策也是由老板一人說了算，在管理上也主要依靠創(chuàng)業(yè)者的經(jīng)驗(yàn)即企業(yè)家個人的影響力，靠粗放式的單兵作戰(zhàn)來響應(yīng)和開拓市場，在文化上主要靠老板言傳身教及個人的魅力將員工凝聚在一起。這種決策和管理模式是適應(yīng)當(dāng)時的中國市場和當(dāng)時的企業(yè)發(fā)展階段的。1997年新奧進(jìn)行股份制改造，吸納了一部分核心員工入股，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)權(quán)的規(guī)范化和明晰化，也為新奧治理結(jié)構(gòu)的形成奠定了基礎(chǔ)。2001年5月新奧燃?xì)庠谙愀蹌?chuàng)業(yè)版成功掛牌上市。2002年6月新奧燃?xì)獬晒D(zhuǎn)往香港主板市場上市，此時新奧初步實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化，但產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的單一化仍然是新奧產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)所面臨的問題。

為使新奧的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)能為新奧未來發(fā)展戰(zhàn)略預(yù)留空間，《新奧企業(yè)綱領(lǐng)》明確提出：“隨著企業(yè)實(shí)力的增強(qiáng)和品牌影響力的上升，新奧將逐步開放和優(yōu)化企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，不斷提高經(jīng)營者和骨干員工的股權(quán)比例。新奧將來產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化一方面提高員工持股比例，另一方面逐步引入一部分策略聯(lián)盟與戰(zhàn)略合作伙伴?！?/p>

二、有效的決策機(jī)制與權(quán)力分配

中國民營企業(yè)的成功在某種意義上都是基于企業(yè)家個人的成功，即憑借企業(yè)家個人的膽識與魄力，抓住中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的機(jī)會，依靠壟斷或稀缺資源，使企業(yè)迅速做大，中國成功企業(yè)的企業(yè)家都是魅力型領(lǐng)袖，如張瑞敏、任正非、張宏偉、倪潤峰等，企業(yè)家的榮辱興衰幾乎就是企業(yè)的榮辱興衰。因此企業(yè)的決策完全是企業(yè)家個人的決策，決策具有隨意化、浪漫化、非科學(xué)化的傾向。在機(jī)會主義市場條件下，這種個人決策模式是有效的。但在世界一體化市場競爭環(huán)境中，民營企業(yè)要走向持續(xù)成功，企業(yè)家個人的思維、行為模式就必須進(jìn)行轉(zhuǎn)型，即從企業(yè)家個人英雄主義走向依靠企業(yè)家團(tuán)隊（職業(yè)經(jīng)理人團(tuán)隊），實(shí)施分權(quán)與制衡，強(qiáng)化專業(yè)化管理；從個人隨意性決策走向權(quán)利智慧化，吸納各方面的智慧，建立有效的決策機(jī)制與程序，使企業(yè)決策建立在集體智慧的基礎(chǔ)之上。同時，企業(yè)還需要開放權(quán)力結(jié)構(gòu)，搭建事業(yè)平臺，激發(fā)創(chuàng)業(yè)精神，促進(jìn)職業(yè)經(jīng)理隊伍的形成；企業(yè)還需要明確責(zé)任邊界，建立內(nèi)部秩序，樹立理性權(quán)威。

柿為了建立有健效的決策機(jī)粱制與流程，興《新奧企業(yè)通綱領(lǐng)》明確然提出：躬“算新奧企業(yè)的悟建制原則之董一就是規(guī)范滋決策體系，災(zāi)提高決策科仰學(xué)性和有效鋪性，避免未運(yùn)來企業(yè)家個呀人的局限，漿實(shí)現(xiàn)整體決艱策的科學(xué)性器與有效性疊”令。為此《新淚奧企業(yè)綱領(lǐng)耗》明確提出女了決策的基稼本原則是銳“趨詳細(xì)分析、芒科學(xué)論證、賊民主決策、膀?qū)＜逸o助、封決策講求質(zhì)你量，執(zhí)行重抗在速度重”陰。注重按照繪規(guī)范的決策滿程序進(jìn)行決盟策，其要點(diǎn)前包括：決策誤民主化、權(quán)糞力智慧化、論裁決效率化贏、行動迅速膀化、監(jiān)督全跨員化。港

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耽中國企業(yè)家斗在企業(yè)發(fā)展伙過程中通常泰面臨一個兩碰難境地，一割是企業(yè)發(fā)展早壯大后如果悟企業(yè)家從宏問觀到微觀事喂無巨細(xì)什么書都管，一定歡管不過來，例也沒有效率榮，也不利于幼職業(yè)經(jīng)理人益隊伍的成長躍與發(fā)展，這銅就需要分權(quán)場，但現(xiàn)實(shí)的苗困境是企業(yè)弦一分權(quán)就分確心，形成諸尾侯割據(jù)，與跌老板分庭抗瓣禮，這就導(dǎo)遍致企業(yè)家要梁么不敢分權(quán)殲，要么就頻擊頻削藩，使深企業(yè)處于不儲斷的動蕩和云分化之中。夕

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盒在企業(yè)發(fā)展恐過程中，新團(tuán)奧的創(chuàng)業(yè)者蹄也日益認(rèn)識壟到新奧原來裝以集權(quán)為主躬要特征的管軟理體制已顯奸示出越來越陵大的局限性聞，新奧必須脅進(jìn)一步放開挨高層民主以練形成科學(xué)的斗決策體制，預(yù)為此《新奧夢企業(yè)綱領(lǐng)》塘提出要產(chǎn)“頸實(shí)現(xiàn)職權(quán)結(jié)優(yōu)構(gòu)的優(yōu)化，葡實(shí)行三權(quán)分粒立與制衡，崇并對集團(tuán)和窗成員企業(yè)逐汗步分權(quán)燕”序，在發(fā)展戰(zhàn)澆略、重大投于融資、重要庸人事任免等欲方面，采取騎集權(quán)管理；比對各專業(yè)系退統(tǒng)的管理除輛財務(wù)、審計念、信息、督沾察及文化將激直接延伸到貿(mào)新奧的最基米層外，其他播管理跨度不旦超過三級；惱將依據(jù)職業(yè)晚經(jīng)理人的成推熟程度和管腐理模式的完運(yùn)善程度，逐壟步向基層分庫權(quán)。奧

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三、粱動力機(jī)制與秤經(jīng)理層的激刪勵約束

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命中國民營企抬業(yè)在其成長枕與發(fā)展過程銹中，其動力訴機(jī)制面臨兩床個基本問題擾，一是企業(yè)勞發(fā)展的內(nèi)在右動力衰竭，獄即企業(yè)大了資以后，失去鄭創(chuàng)業(yè)時的激影情，人員開蝕始沉淀，人筍際關(guān)系開始歌板結(jié)，企業(yè)宰逐漸失去活揪力，民營企勾業(yè)未老先衰馬，內(nèi)部機(jī)制吳越來越像國扭有企業(yè)。二餅是經(jīng)理層的駁內(nèi)在利益驅(qū)丘動短期化，善即經(jīng)理階層庫將自身利益撞超越企業(yè)長瞎期利益，將滑短期利益替竊代長期利益安，導(dǎo)致企業(yè)蘭片面追求短畫期利潤，犧裳牲企業(yè)的長黨期發(fā)展，其艱問題的根源隙在于企業(yè)尚悠未建立完善西的動力機(jī)制綁并對經(jīng)理階蕉層進(jìn)行有效嫌的激勵與約某束。從治理疤結(jié)構(gòu)的角度奏看，中國民必營企業(yè)需要處解決好以下啄幾個問題：菊

商

喬

1．砌創(chuàng)業(yè)型企業(yè)命家與職業(yè)經(jīng)鑒理人的相互陸信任。許多僚民營創(chuàng)業(yè)型博企業(yè)家為改流善治理結(jié)構(gòu)弓，從外部引瀉進(jìn)了空降的揪職業(yè)經(jīng)理人交，但企業(yè)家辯不懂得如何稻與職業(yè)經(jīng)理價人打交道，滋對職業(yè)經(jīng)理示人既想重用積又不敢放權(quán)拘，彼此之間特缺少信任，育其實(shí)信任就籮是一種最有獎效的控制，鄭兩者之間的邊關(guān)系只有建迷立在信任的擋基礎(chǔ)上，才目談的上承諾淹與責(zé)任承擔(dān)謙。

基

償

2．頁人力資本與答貨幣資本的待價值分享。些職業(yè)經(jīng)理人演與投資者如爐何分配價值活、劃分權(quán)責(zé)嗽？如何確定什職業(yè)經(jīng)理人男的短期收益瓶和長期收益兼，并對職業(yè)稻經(jīng)理人進(jìn)行示有效的激勵紹，使其行為腹符合企業(yè)長曉期發(fā)展的要齊求。

醋

廚

3．陜信息不對稱蠻問題。職業(yè)孩經(jīng)理人能夠害獲得比監(jiān)督筋者更為詳細(xì)拖的信息，從飲而隱瞞對自慌己不利的信編息，公布有鵝利信息，最灘終導(dǎo)致“內(nèi)家部人”控制尺企業(yè)，投資館人被屏蔽在助外。中國民憐營企業(yè)面臨肆的問題是創(chuàng)續(xù)業(yè)型企業(yè)家己要么撒手完子全交給職業(yè)育經(jīng)理人，形慚成企業(yè)內(nèi)部毒人控制，要飄么就是讓職樣業(yè)經(jīng)理人當(dāng)蘋傀儡，使其得毫無自主權(quán)昏。解決這一凱問題的與癥究結(jié)在于企業(yè)愈要逐步建立料基于信息系很統(tǒng)的理性權(quán)淡威，正確處巷理董事會與質(zhì)經(jīng)營班子的嚴(yán)權(quán)責(zé)關(guān)系。國

加

題

4．詳績效評價問辣題。即如何劇建立有效的界績效評價體婦系，確定職杜業(yè)經(jīng)理人的磨目標(biāo)、責(zé)任排、貢獻(xiàn)。

故

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并為了解決上拜述問題，《然新奧企業(yè)綱查領(lǐng)》中明確洗提出：跪

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1．己要對職業(yè)經(jīng)貌理人進(jìn)行股飯權(quán)激勵。新梯奧的股權(quán)分煮配要體現(xiàn)企音業(yè)與員工利溝益共享、風(fēng)半險共擔(dān)的原觸則，員工與見企業(yè)結(jié)成利怕益與命運(yùn)共桶同體，增強(qiáng)拒歸屬感和主貝人翁意識。吧股權(quán)分配的窩對象主要是啞在工作中做瘦出累積貢獻(xiàn)航且未來能夠剖做出持續(xù)性麻貢獻(xiàn)、能夠哨發(fā)揮重要作作用的經(jīng)營管嚼理人員和專嘆業(yè)、技術(shù)骨灰干。股權(quán)分篩配的主要評慶定標(biāo)準(zhǔn)包括悼當(dāng)前貢獻(xiàn)、郊未來發(fā)展?jié)撘瘟?、對企業(yè)概文化及事業(yè)平的認(rèn)同、承政擔(dān)的責(zé)任等忽。在企業(yè)發(fā)敗展過程中適晶度加大內(nèi)部韻員工持股范雷圍。

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2．遮建立有效的渴信息管理系殲統(tǒng)，強(qiáng)化集捧團(tuán)董事局的覺信息知情權(quán)竭。（1）建嚷立統(tǒng)一、迅祥捷、暢通的換信息網(wǎng)絡(luò)，攜確保各類信抹息在集團(tuán)各粒層級、各業(yè)療務(wù)單元之間護(hù)的高效流轉(zhuǎn)淚與共享。通災(zāi)過建立“防可火墻”和設(shè)礎(chǔ)置管理權(quán)限唐，保證信息街安全、可靠油，使關(guān)鍵信水息能夠快速腳、準(zhǔn)確傳遞飲，實(shí)現(xiàn)對上叢級相關(guān)部門辰、單位和人吊員透明的目止的。（2）釀信息管理重誠在以信息流抬優(yōu)化業(yè)務(wù)流吧程，提高各知單位工作效裳率和集團(tuán)整影體運(yùn)作效率勺；以信息集院成支持重要甘決策集成，繡增強(qiáng)集團(tuán)總散部掌控能力餓和快速反應(yīng)格能力；以信惠息技術(shù)升級掃研發(fā)制造技孔術(shù)，加速新蝴產(chǎn)品投放和紡老產(chǎn)品、服逗務(wù)的改進(jìn)提孟高；以信息間共享促進(jìn)資批源共享，實(shí)塊現(xiàn)資源開發(fā)動利用的效用讀最大化；以仆信息滲透推微動產(chǎn)業(yè)滲透謠，保障新業(yè)紫務(wù)的不斷開情發(fā)和成長。孝

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3．帳以戰(zhàn)略目標(biāo)岸為導(dǎo)向的關(guān)凝鍵績效評價依體系。（1爽）建立分層破分類的關(guān)鍵程績效評價體港系，高層領(lǐng)挽導(dǎo)采用述職灶報告制度，筋中基層員工績采用季度績炭效考評制度甚，操作層員舞工采用月度起測評制度。扔（2）績效裕目標(biāo)的設(shè)立枯源于企業(yè)的鵲戰(zhàn)略目標(biāo)和讀職位的責(zé)任朵，對高層領(lǐng)敬導(dǎo)的考核更純強(qiáng)調(diào)結(jié)果指愛標(biāo)，對中基正層管理者的怨考核要關(guān)注趁行為過程，遍對操作類員過工要強(qiáng)調(diào)量賢化指標(biāo)。（種3）績效考渾核是績效管絲理的一個環(huán)日節(jié)，各級干崇部要重視績梅效目標(biāo)的設(shè)亞定和對下屬蜓的工作輔導(dǎo)提。（4）績挖效考核等級代結(jié)果力求符藥合正態(tài)分布蹦，考核結(jié)果濁與員工的分婆配和晉升掛餡鉤。

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娛組織管理體盾制與組織運(yùn)俗行效率是中呼國民營企業(yè)體成長和發(fā)展蜻過程中的另比一個核心問狀題，這主要頃體現(xiàn)在如下膽幾個方面：貢

下

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1．每非戰(zhàn)略導(dǎo)向燥型組織結(jié)構(gòu)縮，組織運(yùn)行合與戰(zhàn)略脫節(jié)讓，戰(zhàn)略事業(yè)學(xué)沒有組織支柱撐，無法摸按照戰(zhàn)略目避標(biāo)和未來發(fā)西展方向形成蠶穩(wěn)定的核心愚業(yè)務(wù)和有效支的經(jīng)營模式替。

價

膠

2．窩企業(yè)集團(tuán)的介組織定位不茅清晰，企業(yè)手集團(tuán)既做經(jīng)證營，又做管醋理，又做投母資。要么集漁團(tuán)就是掛一熄個牌子，下姨面是個體戶很的集中營，蔽要么集團(tuán)就屬是幾塊牌子將，一班人馬蜂，集團(tuán)與下詞屬分子公司姑之間混為一掉體。

草

史

3．毫組織規(guī)模大院，但臃腫；良組織實(shí)力強(qiáng)只但僵化；組拉織局部速度垂快，但整體愛倦運(yùn)行速度慢圍。部門設(shè)置訴隨意，職能等邊界不清，姑業(yè)務(wù)流程不趣暢，責(zé)權(quán)關(guān)老系重疊，部榆門間缺乏系肢統(tǒng)協(xié)調(diào)。饒

組

徹

4．蛇組織資源難布以共享，難桑以內(nèi)生經(jīng)驗(yàn)偏和知識，自閘上而下的信侮息流失，自棍下而上的信投息失真。

造

寄

5．稅規(guī)范化與靈爺活性的矛盾慨，分權(quán)與集農(nóng)權(quán)的矛盾，禮企業(yè)內(nèi)部要宿么缺少活力瞇，要么管理組失控，諸侯絮林立，沒有臨建立有效的絨管控模式。宴

軍

居

6．悟組織板結(jié)，題內(nèi)部關(guān)系政下治化，缺乏戚活力，企業(yè)擊內(nèi)部上下達(dá)共不成共識，腦并存在溝通永障礙，老板監(jiān)說鳥語，員帝工干豬事，旅鳥與豬之間講缺少共同的賤語言系統(tǒng)。估

鴿

敲

7．最組織缺乏內(nèi)管在的自我變沈革能力，一筐旦外部環(huán)境誰變化，組織題識別系統(tǒng)失趨效，無法適組時進(jìn)行調(diào)整閱與變革。

湯

燥

女針對這些問息題，《新奧友企業(yè)綱領(lǐng)》廚提出了相應(yīng)虜?shù)慕鉀Q思路佛和途徑：仿

凝

地

1．練依據(jù)新奧事蓮業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略同要求，建立源基于戰(zhàn)略的珠事業(yè)組織管雖理體系，在地集團(tuán)下設(shè)燃鉗氣、燃?xì)鈾C(jī)徒械、置業(yè)三寇大專業(yè)集團(tuán)賽。明確規(guī)定梅專業(yè)集團(tuán)是某戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單嘗元，使專業(yè)促集團(tuán)成為經(jīng)妻營管理中心門，享有日?？萁?jīng)營管理權(quán)校，各專集團(tuán)癥業(yè)依據(jù)戰(zhàn)略目要求形成核貫心業(yè)務(wù)與獨(dú)況特的經(jīng)營模擾式，并在《支新奧企業(yè)綱孫領(lǐng)》中明確翅專業(yè)集團(tuán)擁銜有的權(quán)利與機(jī)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)坐任。

翠

降

2．霉明確集團(tuán)定旨位，正確處炕理集團(tuán)與下證屬企業(yè)的關(guān)卵系，實(shí)現(xiàn)三忌權(quán)分立與制妥衡，對專業(yè)針集團(tuán)和成員套企業(yè)逐步放絮權(quán)。既強(qiáng)化碑集團(tuán)戰(zhàn)略管蠟理的統(tǒng)一性育，又強(qiáng)化經(jīng)衛(wèi)營管理的自扯主性與靈活批性。新奧集慣團(tuán)是依據(jù)《榴新奧集團(tuán)章倡程》運(yùn)作的形企業(yè)聯(lián)合體配，形成以集腐團(tuán)總部為決君策層、各?？蕵I(yè)集團(tuán)為經(jīng)愚營管理層、詳各成員企業(yè)戲?yàn)閳?zhí)行層的溫三層組織架痕構(gòu)。集團(tuán)總敏部的定位是南新奧集團(tuán)總看部是決策中娘心、投資中臥心、監(jiān)督中圈心和支持保容障中心。

教

嗚

伴為了強(qiáng)化集餓團(tuán)董事局的請作用，新奧多集團(tuán)董事局鹽逐步設(shè)立三欣大委員會來岔履行職責(zé)：則策略委員會皺是集團(tuán)董事蒼局的輔助決車策機(jī)構(gòu)，根勢據(jù)董事局授挎權(quán)，行使戰(zhàn)株略、投資、蛋年度經(jīng)營計傾劃和財務(wù)預(yù)趁決算等決策袖權(quán)；執(zhí)行委游員會是集團(tuán)禾的決策執(zhí)行扁機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)濃實(shí)施新奧集精團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略豪；督察委員始會是集團(tuán)的偽監(jiān)督機(jī)構(gòu)，劫按照奪“滅只查不究瓦”園原則搜集資呆料、發(fā)現(xiàn)問濃題、提出建農(nóng)議。信

欣

然3．建立昌獨(dú)特而有效眠的權(quán)責(zé)履行而程序與方法蠟，提高總部衫及戰(zhàn)略事業(yè)蝴單位的整體成運(yùn)行速度及搭組織系統(tǒng)的仰運(yùn)行效率。鑼《新奧企業(yè)域綱領(lǐng)》提出途集團(tuán)總部的懼權(quán)責(zé)采取列偵舉制，專業(yè)踩集團(tuán)的權(quán)責(zé)