技術(shù)創(chuàng)新與專利戰(zhàn)第1頁，共16頁，2023年，2月20日，星期一引子DVD專利事件中國已成為全球DVD生產(chǎn)大國。我國DVD市場(chǎng)已趨于成熟，產(chǎn)品質(zhì)量和形象與國際名牌已不相上下，而低價(jià)優(yōu)勢(shì)對(duì)日本等國外同類產(chǎn)品構(gòu)成強(qiáng)有力的威脅。在國內(nèi)市場(chǎng)，洋品牌DVD也一直進(jìn)不了市場(chǎng)前五位。而國產(chǎn)DVD的出口規(guī)模卻越來越大。在此背景下，一些國外技術(shù)開發(fā)商以中國DVD企業(yè)沒有獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證為由，要求中國DVD生產(chǎn)企業(yè)交納專利費(fèi)。國外廠商的這些舉動(dòng)的實(shí)質(zhì)是要利用“專利技術(shù)”這個(gè)殺手锏，來“封鎖”中國的DVD產(chǎn)品進(jìn)入國際市場(chǎng)。2002年3月份，6C聯(lián)盟（由東芝、三菱、日立、松下、JVC、時(shí)代華納六大技術(shù)開發(fā)商組成）兩次向國內(nèi)DVD生產(chǎn)企業(yè)發(fā)出“最后通牒”，要求在2002年3月31日前國內(nèi)DVD生產(chǎn)企業(yè)與6C聯(lián)盟達(dá)成專利費(fèi)交納協(xié)議，否則將提起訴訟。這一事件的出現(xiàn)，預(yù)示著中外DVD巨頭的矛盾趨向激化，而這種矛盾其實(shí)由來已久。海爾集團(tuán)的成功海爾“只有創(chuàng)造，沒有仿造”。在海爾，專利是技術(shù)創(chuàng)新成果的當(dāng)然存在形式，100%的專利申請(qǐng)率。海爾通過動(dòng)態(tài)的專利保護(hù)戰(zhàn)略，來尋求對(duì)手已經(jīng)形成的專利保護(hù)網(wǎng)的突破。目前，海爾集團(tuán)共主持制定了網(wǎng)絡(luò)家電、家居集成等4項(xiàng)國家標(biāo)準(zhǔn)，并參與86項(xiàng)國際、國家標(biāo)準(zhǔn)的制定。

第2頁，共16頁，2023年，2月20日，星期一一、基本概念闡述（一）技術(shù)（Technology）國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WorldIntellectualPropertyOrganization,WIPO)根據(jù)技術(shù)內(nèi)容特征對(duì)技術(shù)做過一個(gè)具體的定義:技術(shù)是指制造一種產(chǎn)品或提供一項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí),這種知識(shí)可能是一項(xiàng)產(chǎn)品或工藝的發(fā)明、一項(xiàng)外形設(shè)計(jì)、一種實(shí)用新型、一種動(dòng)植物新品種,也可能是一種設(shè)計(jì)、布局、維修和管理的專門技能。（二）技術(shù)創(chuàng)新(TechnicalInnovation)技術(shù)創(chuàng)新是指人類通過新技術(shù)改善經(jīng)濟(jì)福利的商業(yè)行為。技術(shù)創(chuàng)新不是純技術(shù)概念，而是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇。熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新就是發(fā)明創(chuàng)造的第一次商品化。第3頁，共16頁，2023年，2月20日，星期一2、技術(shù)創(chuàng)新的相近概念1）技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步2）技術(shù)創(chuàng)新與研究開發(fā)3）技術(shù)創(chuàng)新與模仿、擴(kuò)散3、技術(shù)創(chuàng)新的極端觀點(diǎn)

絕大多數(shù)文章對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)具有明顯的片面性和局限性。這些混亂的認(rèn)識(shí)基本上可以歸結(jié)為如下兩種極端觀點(diǎn)：1）把技術(shù)創(chuàng)新看作純粹的技術(shù)行為2）將技術(shù)創(chuàng)新看作是純粹的經(jīng)濟(jì)行為第4頁，共16頁，2023年，2月20日，星期一（三）專利戰(zhàn)略專利戰(zhàn)略是企業(yè)面對(duì)激烈變化、嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的環(huán)境，主動(dòng)地利用專利制度提供的法律保護(hù)及其種種方便條件有效地保護(hù)自己，并充分利用專利情報(bào)信息，研究分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況，推進(jìn)專利技術(shù)開發(fā)、控制獨(dú)占市場(chǎng)；為取得專利競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，為求得長(zhǎng)期生存和不斷發(fā)展而進(jìn)行總體性謀劃。專利戰(zhàn)略“四要素”1、開發(fā)原創(chuàng)性技術(shù)并獲得相應(yīng)專利。2、申請(qǐng)外圍技術(shù)專利3、技術(shù)公開或技術(shù)披露（Disclosure）4、仿制利用人家的專利技術(shù)第5頁，共16頁，2023年，2月20日，星期一（四）專利與技術(shù)創(chuàng)新的互動(dòng)關(guān)系專利制度通過授予專利權(quán)，使創(chuàng)新者在一定時(shí)期內(nèi)有權(quán)獨(dú)占技術(shù)創(chuàng)新投資的市場(chǎng)收益，而他人可以通過市場(chǎng)交易得到專利技術(shù)的使用權(quán)或所有權(quán)，來分享技術(shù)創(chuàng)新投資的收益。這樣，實(shí)際上就確定技術(shù)創(chuàng)新成果的私人產(chǎn)權(quán),將技術(shù)創(chuàng)新溢出的外部性內(nèi)在化于市場(chǎng)關(guān)系中，提高了技術(shù)創(chuàng)新投資的私人收益率，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生了激勵(lì)作用。1、調(diào)節(jié)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的專利權(quán)利機(jī)制2、專利制度下的技術(shù)許可機(jī)制3、專利制度下的技術(shù)合作機(jī)制第6頁，共16頁，2023年，2月20日，星期一二、技術(shù)創(chuàng)新中的專利戰(zhàn)略概述——基于比較的視角（一）美國的專利制度與專利戰(zhàn)略美國的專利制度有下列主要特點(diǎn)：1．先發(fā)明制。2．專利申請(qǐng)人必須是發(fā)明人。3．即時(shí)審查制。4．專利期限：美國的專利期限是自專利授權(quán)之日起17年或20年(現(xiàn)在)，不同于大多數(shù)國家自申請(qǐng)之日起算的規(guī)定。5．專利保護(hù)，其主要途徑是司法保護(hù)。美國運(yùn)用專利戰(zhàn)略已經(jīng)有80多年的時(shí)間了。專利戰(zhàn)略已經(jīng)成為美國在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代鞏固其領(lǐng)先地位的主要舉措。美國為了技術(shù)壟斷，占領(lǐng)國外技術(shù)市場(chǎng)，采取了基本專利戰(zhàn)略加專利網(wǎng)戰(zhàn)略，同時(shí)輔以政治、經(jīng)濟(jì)、外交等手段，強(qiáng)制其它國家按照美國的專利保護(hù)方式保護(hù)美國的優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)往來，形成了美國專利戰(zhàn)略的特點(diǎn)：1．專利保護(hù)與對(duì)外貿(mào)易政策相聯(lián)系。美國早在1988年就通過了“綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法”中的特別301條款，將專利保護(hù)作為美國貿(mào)易談判的非關(guān)稅障礙的重要一環(huán)。2．制定相關(guān)法律(如反壟斷方面的法律)，限制對(duì)專利權(quán)的濫用。3．通過國際條約(如TRIPS協(xié)議)實(shí)施專利戰(zhàn)略。4．通過立法，在一些尚未受到法律保護(hù)的高技術(shù)領(lǐng)域設(shè)立專利保護(hù)。第7頁，共16頁，2023年，2月20日，星期一（二）日本的專利戰(zhàn)略1、日本的專利戰(zhàn)略1）利用休眠專利，創(chuàng)設(shè)TLO（技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)又叫知識(shí)財(cái)產(chǎn)管理公司）。2）對(duì)將專利許可置于射程之內(nèi)的保有專利的評(píng)價(jià)和優(yōu)先地位的策略3）根據(jù)專利的利用形態(tài)，實(shí)施靈活可行的不同策略4）反向應(yīng)用2、《日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》要點(diǎn)——實(shí)現(xiàn)知識(shí)財(cái)產(chǎn)立國?！嫦蛑R(shí)產(chǎn)權(quán)立國的基本方針：制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法：確立知識(shí)創(chuàng)造循環(huán)的活性化這一國家目標(biāo)；設(shè)置知識(shí)財(cái)產(chǎn)戰(zhàn)略本部；制訂“知識(shí)財(cái)產(chǎn)戰(zhàn)略計(jì)劃”。第8頁，共16頁，2023年，2月20日，星期一※日本兩大公司的專利戰(zhàn)略1、豐田汽車公司的專利戰(zhàn)略。豐田公司強(qiáng)調(diào)我們是汽車第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也是第一。由于專利的轉(zhuǎn)讓誕生了一個(gè)公司。注重專利的自身質(zhì)量。2、武田藥品公司的專利戰(zhàn)略。公司的年研發(fā)經(jīng)費(fèi)300—400億，在筑波有研究所。公司的專利擁有量：國外4500件，國內(nèi)1000件。40%是休眠專利，用于防衛(wèi)。專利申請(qǐng)量：在日本每年300—400件，在國外1500—2000件。他們認(rèn)為，家電行業(yè)是靠商標(biāo)來保護(hù)的，藥廠是用來防衛(wèi)的，公司的專利技術(shù)主要用于交流。知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制第9頁，共16頁，2023年，2月20日，星期一（三）韓國專利戰(zhàn)略韓國是一個(gè)依托知識(shí)產(chǎn)權(quán)由發(fā)展中國家迅速崛起的典型。盡管韓國在1961年才開始實(shí)施專利制度，但是在短短幾十年時(shí)間內(nèi)，韓國的技術(shù)實(shí)力得到快速的提高。從20紀(jì)后期開始，韓國不斷加大高技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)與應(yīng)用方面的投入，并仿效發(fā)達(dá)國家制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和應(yīng)用，其創(chuàng)新水平和知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平大幅提高，從一個(gè)依靠模仿和技術(shù)引進(jìn)謀發(fā)展的亞洲小國，成為在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域舉足輕重的世界強(qiáng)國。韓國的學(xué)者認(rèn)為，對(duì)處在技術(shù)引進(jìn)與模仿時(shí)期的韓國而言，韓國政府應(yīng)當(dāng)盡量地減低知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度以方便國內(nèi)企業(yè)學(xué)習(xí)外國先進(jìn)技術(shù)。在這一前提之下，法律和法規(guī)的制定上應(yīng)當(dāng)只求符合國際社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最低標(biāo)準(zhǔn)，而對(duì)法律的執(zhí)行，則還必須更加寬松。韓國的弱保護(hù)策略為其實(shí)施專利戰(zhàn)略提供了良好的制度環(huán)境，韓國因之在20世紀(jì)60～80年代能夠較為從容地構(gòu)建本民族的工業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)。根據(jù)WIPO報(bào)告，韓國2006年P(guān)CT的申請(qǐng)量為5935件，對(duì)2005年增長(zhǎng)了26.6%。在PCT的申請(qǐng)量上，韓國已經(jīng)超過了英國和法國，成為世界第四。在過去的10年里，韓國向外國收取的專利費(fèi)增長(zhǎng)了10倍。1996年韓國僅收取了1.8億美元的專利費(fèi)，而2006年，韓國收取了20億美元的專利費(fèi)，比2005年增長(zhǎng)了5.4%。同時(shí)韓國向外國付出的專利費(fèi)從2005年的45.6億降到2006年的44.9億美元。這兩個(gè)方向的迅速發(fā)展顯示出了韓國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略上所取得的成績(jī)。雖然韓國仍然是專利費(fèi)的凈付出國，但這個(gè)缺口正在迅速的縮小，韓國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際舞臺(tái)上已經(jīng)迅速崛起。第10頁，共16頁，2023年，2月20日，星期一三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與專利戰(zhàn)略技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)，是企業(yè)發(fā)展的不竭動(dòng)力。技術(shù)創(chuàng)新離不開專利工作，專利不僅是企業(yè)保護(hù)自身技術(shù)創(chuàng)新成果的重要手段，更是企業(yè)形成持續(xù)創(chuàng)新能力、占領(lǐng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)的有力武器，制訂適宜的專利戰(zhàn)略，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略中一個(gè)不可缺少的組成部分。（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新必須重視專利工作目前我國企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的一個(gè)突出問題是不夠重視專利工作，專利保護(hù)意識(shí)淡薄，專利持有量少。（二）實(shí)施專利戰(zhàn)略促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略與防御型專利戰(zhàn)略本身并無優(yōu)劣之分，采用何種戰(zhàn)略，要根據(jù)企業(yè)在行業(yè)、市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)決定，有時(shí)需兩種戰(zhàn)略組合并用。就當(dāng)前我國的現(xiàn)實(shí)情況來看，企業(yè)普遍規(guī)模偏小，研究開發(fā)能力偏弱，因此對(duì)多數(shù)行業(yè)中的企業(yè)而言，宜采用防御型戰(zhàn)略為主，輔之以局部進(jìn)攻型戰(zhàn)略?！髽I(yè)專利戰(zhàn)略存在的誤區(qū)專利戰(zhàn)略所追求的技術(shù)及產(chǎn)品不一定是高新技術(shù)及產(chǎn)品沒有自己專利的企業(yè)也需要專利戰(zhàn)略專利戰(zhàn)略作用不能無限擴(kuò)大第11頁，共16頁，2023年，2月20日，星期一四、專利戰(zhàn)略的核心問題——專利商用化現(xiàn)狀專利制度實(shí)施效果并未達(dá)到與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r相適應(yīng)的水平專利技術(shù)技術(shù)與市場(chǎng)結(jié)合不緊密專利成果轉(zhuǎn)化實(shí)施率偏低，專利價(jià)值未能充分體現(xiàn)問題：如何實(shí)現(xiàn)專利從“權(quán)利”到“價(jià)值”的轉(zhuǎn)變？第12頁，共16頁，2023年，2月20日，星期一專利商用化的概念專利商用化主要指的是專利的實(shí)施以及實(shí)施之外的其他形式的應(yīng)用。企業(yè)通過各種企業(yè)可以利用的形式利用專利形成和強(qiáng)化自己的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、謀求最大利益的一種手段。政府則是盡可能鼓勵(lì)企業(yè)應(yīng)用專利，包括鼓勵(lì)企業(yè)申請(qǐng)專利，強(qiáng)化專利保護(hù)，鼓勵(lì)企業(yè)采取多種形式應(yīng)用專利，鼓勵(lì)企業(yè)應(yīng)用政府資助研發(fā)取得的專利。第13頁，共16頁，2023年，2月20日，星期一專利商用化——專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)路徑物資性產(chǎn)品——專利實(shí)施（專利產(chǎn)業(yè)化）非物資性產(chǎn)品專利經(jīng)營(yíng)類型名稱表現(xiàn)形式專利資本化信貸、抵押、入股等專利商品化專利交易專利創(chuàng)意經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品創(chuàng)意與路線圖專利標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)專利標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)運(yùn)用專利信息經(jīng)營(yíng)信息整合與戰(zhàn)略服務(wù)專利挖掘經(jīng)營(yíng)挖掘?qū)＠麧搩r(jià)值第14頁，共16頁，2023年，2月20日，星期一專利商用化的戰(zhàn)略思想和方針以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)思想，堅(jiān)持專利商用的富民強(qiáng)國戰(zhàn)略方向，為國家戰(zhàn)略實(shí)施提