基金從業(yè)資格考試-科目一模擬題[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________1.國內(nèi)金融市場(chǎng)分為（

）的金融市。

Ⅰ.全國性Ⅱ.區(qū)域性Ⅲ.地方性Ⅳ.國際性[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ2.基金公司內(nèi)部控制系統(tǒng)形成過程不包括（

）。[單選題]*A.運(yùn)用管理方法B.實(shí)施操作程序與控制措施C.選擇辦公司地址(正確答案)D.建立組織機(jī)制3.辦理開放式基金所收取的贖回費(fèi)，贖回費(fèi)扣除手續(xù)費(fèi)后應(yīng)歸入基金資產(chǎn)的比例為（

）。[單選題]*A.不低于50%B.不低于25%(正確答案)C.無限制D.不低于75%4.以下屬于基金管理人監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)是（

）。[單選題]*A.提議召開董事會(huì)會(huì)議B.檢查公司的財(cái)務(wù)(正確答案)C.主持召開臨時(shí)股東會(huì)D.罷免對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事5.關(guān)于投資者教育的內(nèi)容，以下表述正確的是（

）。

Ⅰ.投資者的投資決策受個(gè)人背景和社會(huì)環(huán)境等多種因素的影響

Ⅱ.資產(chǎn)配置教育指導(dǎo)投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)的計(jì)劃和配置

Ⅲ.權(quán)益保護(hù)教育不僅是市場(chǎng)化的要求，也是公平原則在投資者教育領(lǐng)中的體現(xiàn)。[單選題]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)6.在我國可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括（

）。

Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.證券公司Ⅲ.信托公司Ⅳ.商業(yè)銀行[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ7.關(guān)于債券基金與債券的區(qū)別，以下錯(cuò)誤的是（

）。[單選題]*A.債券基金沒有平均到期日(正確答案)B.債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)較小C.債券基金的收益不如債券利息固定D.債券基金的收益比單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測(cè)8.職業(yè)道德是與人們的（

）緊密聯(lián)系的，符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。[單選題]*A.政治行為B.職業(yè)行為(正確答案)C.文化行為D.經(jīng)濟(jì)行為9.關(guān)于基金托管人，以下表述正確的是（

）。[單選題]*A.某證券公司取得了基金托管人資格，同時(shí)具有公開募集基金的資格，該公司擬將其準(zhǔn)備發(fā)行的公募基金托管在本證券公司B.商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，要由中國證監(jiān)會(huì)同中國人民銀行核準(zhǔn)C.某基金公司的大股東為一家國有銀行，具有基金托管人資格，該基金公司擬將其準(zhǔn)備發(fā)行的公募基金托管在該家銀行D.基金托管人應(yīng)該對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督并復(fù)核，審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格等(正確答案)10.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足（

）個(gè)月的除外。[單選題]*A.6(正確答案)B.9C.3D.111.基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)備，關(guān)于報(bào)備形式，以下表述正確的是（

）。[單選題]*A.書面報(bào)告或電子報(bào)告報(bào)送至基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)主要辦公場(chǎng)所所在地證監(jiān)局B.書面報(bào)告及電子報(bào)告報(bào)送至中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)口部門C.書面報(bào)告及電子報(bào)告報(bào)送至基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)主要辦公場(chǎng)所所在地證監(jiān)局(正確答案)D.書面報(bào)告或電子報(bào)告報(bào)送至中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)口部門12.關(guān)于基金管理人對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查必須了解的信息，以下表述錯(cuò)誤的是（

）。[單選題]*A.了解該基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員能力和持續(xù)營銷能力B.了解該基金銷售機(jī)構(gòu)的信息管理平臺(tái)建設(shè)情況C.了解該基金銷售機(jī)構(gòu)的盈利狀況和盈利能力(正確答案)D.了解該基金銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況、賬戶管理制度13.關(guān)于機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格所應(yīng)具備的條件，以下說法錯(cuò)誤的是（

）。[單選題]*A.該機(jī)構(gòu)有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系B.該機(jī)構(gòu)具備完整的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度C.該機(jī)構(gòu)需要根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定進(jìn)行備案(正確答案)D.該機(jī)構(gòu)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)控制度14.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（

）個(gè)月內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。[單選題]*A.1B.4(正確答案)C.3D.615.關(guān)于公募基金的宣傳推介，以下違反法律法規(guī)約定的是（

）。[單選題]*A.某基金銷售機(jī)構(gòu)在網(wǎng)站上宣傳:A基金最近半年絕對(duì)收益率15%，歡迎點(diǎn)擊申購(正確答案)B.某基金公司在官方微信上宣傳:首次關(guān)注公司微信公眾號(hào)，即有機(jī)會(huì)抽取手機(jī)流量C.某基金公司在地鐵發(fā)布廣告:公司2017年末資產(chǎn)管理規(guī)模突破2000億元D.某基金公司在網(wǎng)站上宣傳:公司貨幣基金支持大額申購，每日額度500萬元，理財(cái)消費(fèi)更簡(jiǎn)單16.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員分為（

）。[單選題]*A.普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、觀察會(huì)員B.普通會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員、觀察會(huì)員C.普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員、觀察會(huì)員(正確答案)D.企業(yè)會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員、觀察會(huì)員17.根據(jù)基金銷售適用性原則，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解并評(píng)價(jià)如下哪些內(nèi)容（

）。

Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金投資人Ⅳ.基金產(chǎn)品[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ18.某銀行認(rèn)購了某基金管理公司A、B兩個(gè)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃，以下表述正確的是（

）。[單選題]*A.為了避免利益輸送，基金公司須安排不同的基金經(jīng)理分別管理A、B資產(chǎn)管理計(jì)劃B.基金公司應(yīng)當(dāng)分別以A資產(chǎn)管理計(jì)劃和B資產(chǎn)管理計(jì)劃為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算(正確答案)C.為了方便資金劃轉(zhuǎn)，基金公司應(yīng)當(dāng)為A、B兩個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃開立一個(gè)基金賬戶，但設(shè)立兩個(gè)不同的交易賬戶D.因A、B兩個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)屬于同一委托人，基金公司為提高效率，應(yīng)當(dāng)把A、B兩個(gè)資產(chǎn)計(jì)劃合并建賬19.不可以召集基金份額持有人大會(huì)的是（

）。[單選題]*A.基金監(jiān)管部門(正確答案)B.代表基金份額10%以上的基金份額持有人C.基金托管人D.