石化企業(yè)HSE管理體系審核細(xì)則—事故事件管理（180分）審核項(xiàng)審核要點(diǎn)審核內(nèi)容審核方法評(píng)分細(xì)則審核依據(jù)GWFCEH事故事件管理（130分）4.14.1事故、事件上報(bào)、記錄。（20分）1.事故、事件及時(shí)按流程上報(bào)、記錄，20分。1.查閱3個(gè)事故事件上報(bào)記錄，相關(guān)專(zhuān)業(yè)部門(mén)、3家專(zhuān)業(yè)經(jīng)營(yíng)（基層）單位的生產(chǎn)值班臺(tái)賬（日志）、事故快報(bào)、消防記錄、協(xié)議120急救記錄、隱患發(fā)現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)、項(xiàng)目（單井）生產(chǎn)及技術(shù)總結(jié)等資料。

2.對(duì)發(fā)生的事故事件按要求和流程如實(shí)及時(shí)上報(bào)，內(nèi)容準(zhǔn)確、完整，為合格。1.存在1起集團(tuán)公司級(jí)及以上事故事件未上報(bào)，不得分。1.《中國(guó)石化生產(chǎn)安全事故事件管理規(guī)定》GWFCE2.存在1起地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司級(jí)以下事故事件未上報(bào)，得12分。3.所有單位事故事件均按制度要求上報(bào)，得20分。4.14.2依法依規(guī)進(jìn)行事故事件調(diào)查、分析與處置。（90分）a)成立事故調(diào)查組,負(fù)責(zé)企業(yè)級(jí)及以下事故、事件的調(diào)查，配合集團(tuán)公司事故調(diào)查組，完成事故調(diào)查報(bào)告，10分。1.查閱近一年發(fā)生的3起HSE事故事件的調(diào)查報(bào)告及相關(guān)調(diào)查資料，主要有：

（1）事故事件調(diào)查組文件。

（2）事故事件相關(guān)交接班記錄、培訓(xùn)記錄、隱患排查記錄等證據(jù)信息。

（3）事故事件調(diào)查報(bào)告、技術(shù)分析報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告等。

（4）防范措施等有關(guān)文件。

2.事故調(diào)查組成員有專(zhuān)業(yè)能力，與所調(diào)查事故事件不得有直接利害關(guān)系，且涉及員工傷亡的事故，有工會(huì)人員參加，調(diào)查組成員現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展事故調(diào)查，為合格。1.有1起事故未成立事故調(diào)查組或未開(kāi)展事故調(diào)查，不得分。1.《中國(guó)石化生產(chǎn)安全事故事件管理規(guī)定》GWFCE2.均根據(jù)事故級(jí)別成立公司事故調(diào)查組，得6分。3.各事故調(diào)查組成員組成且現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展調(diào)查，均合格，得10分。b)查明事故經(jīng)過(guò)和直接原因、間接原因，從HSE管理體系要素層面查找深層次管理原因，20分。1.抽樣樣本同上。

2.每個(gè)事故事件均查明了事故經(jīng)過(guò)、直接原因和管理原因，對(duì)照管理漏洞，追溯到管理體系要素，為合格。1.所有事故事件未溯源到管理體系要素，不得分。1.《中國(guó)石化生產(chǎn)安全事故事件管理規(guī)定》GWFCE2.1起事故事件溯源到管理體系要素，得12分。3.所有事故事件均溯源到管理體系要素，得20分。c)針對(duì)原因，制定防范措施，20分。1.抽樣樣本同上。

2.針對(duì)每個(gè)事故事件查明的各類(lèi)原因、管理漏洞，制定有針對(duì)性、可行有效的防范措施，為合格。1.所有事故事件未針對(duì)各類(lèi)原因、管理漏洞，制定可行有效的防范措施，不得分。2.1起事故事件針對(duì)各類(lèi)原因、管理漏洞，制定可行有效的防范措施，得12分。3.所有事故事件的防范措施都合格，得20分。d)事故事件單位積極落實(shí)事故事件整改措施，20分。1.抽樣樣本同上，每個(gè)事故事件抽查1-2條防范措施的落實(shí)情況。

2.每個(gè)事故事件的防范措施都得到落實(shí)，為合格。1.所有事故事件的防范措施未有效落實(shí)，不得分。2.1起事故事件的防范措施有效落實(shí)，得12分。3.所有事故事件的防范措施都有效落實(shí)，得20分。e)對(duì)事故事件責(zé)任單位和責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任追究,20分。1.抽樣樣本同上，查閱事故事件調(diào)查報(bào)告、人事部門(mén)考核記錄和人事任免文件。

2.現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證相關(guān)專(zhuān)業(yè)部門(mén)、專(zhuān)業(yè)經(jīng)營(yíng)（基層）單位是否根據(jù)事故事件調(diào)查報(bào)告對(duì)負(fù)有責(zé)任的人員和單位進(jìn)行處理，對(duì)玩忽職守、性質(zhì)惡劣造成的責(zé)任事故是否從嚴(yán)處理。1.事故事件責(zé)任單位和責(zé)任人責(zé)任追究不符合要求，不得分。2.事故事件責(zé)任單位和責(zé)任人的責(zé)任追究符合要求，得20分。4.14.3開(kāi)展事故事件舉一反三、類(lèi)比排查。（20分）a)針對(duì)企內(nèi)、集團(tuán)公司發(fā)生的相關(guān)事故事件組織各部門(mén)、各單位開(kāi)展舉一反三、類(lèi)比排查，20分。1.查閱相關(guān)專(zhuān)業(yè)部門(mén)、3家專(zhuān)業(yè)經(jīng)營(yíng)（基層）單位組織開(kāi)展事故事件舉一反三、類(lèi)比排查情況。

2.按要求認(rèn)真舉一反三、類(lèi)比排查，發(fā)現(xiàn)深層次問(wèn)題，并就排查問(wèn)題落實(shí)整改，為合格。1.樣本合格率＜60%，不得分。1.《中國(guó)石化生產(chǎn)安全事故事件管理規(guī)定》GWFCE2.60%≤樣本合格率＜90%，得12分。3.樣本合格率≥90%，得20分。異常報(bào)告及分析（30分）4.14.4異常上報(bào)、記錄。（10分）1.發(fā)生生產(chǎn)施工異常、井下設(shè)備設(shè)施故障等，應(yīng)及時(shí)報(bào)告、記錄，10分。1.各專(zhuān)業(yè)查閱近一個(gè)季度3個(gè)基層單位的異常記錄，如：異常記錄、生產(chǎn)值班臺(tái)賬（日志）、生產(chǎn)日?qǐng)?bào)、隱患發(fā)現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)、項(xiàng)目（單井）生產(chǎn)及技術(shù)總結(jié)等資料。

2.異常信息上報(bào)職責(zé)明確，及時(shí)上報(bào)且錄入“事故、事件、異常信息管理平臺(tái)”，內(nèi)容準(zhǔn)確、完整，為合格。1.樣本合格率＜60%，不得分。1.《中國(guó)石化生產(chǎn)安全異常管理辦法》GWFC2.60%≤樣本合格率＜90%，得6分。3.樣本合格率≥90%，得10分。4.14.5異常溯源分析及統(tǒng)計(jì)。（20分）a)異常處置結(jié)束后，發(fā)生異常的基層單位開(kāi)展溯源分析，并統(tǒng)計(jì)分析，20分。1.抽查3個(gè)基層單位主要專(zhuān)業(yè)各2個(gè)異常溯源分析。

2.基層單位對(duì)異常開(kāi)展溯源分析并制定落實(shí)預(yù)防措施,為合格。1.樣本合格率＜60%，不得分。1.《中國(guó)石化生產(chǎn)安全異常管理辦法》GWFC2.60%≤樣本合格率＜90%，得6分。3.樣本合格率≥90%，得10分。1.抽查相關(guān)專(zhuān)業(yè)部門(mén)、3家專(zhuān)業(yè)經(jīng)營(yíng)（基層）單位異常臺(tái)賬。

2.對(duì)生產(chǎn)異常定期統(tǒng)計(jì)，生產(chǎn)異常分析有針對(duì)性，且制定、落實(shí)防范措施，為合格。1.樣本合格率＜60%，不得分。GWFC2.60%≤樣本合格率＜90%，得6分。3.樣本合格率≥90%，得10分。“事故、事件、異常信息管理平臺(tái)”應(yīng)用情況（20分）4.14.6“事故、事件、異常信息管理平臺(tái)”的錄入。（10分）a)“事故、事件、異常信息管理平臺(tái)”的錄入，10分。1.查閱近一個(gè)季度相關(guān)專(zhuān)業(yè)部門(mén)、3個(gè)專(zhuān)業(yè)經(jīng)營(yíng)（基層）單位不同專(zhuān)業(yè)的事故事件臺(tái)賬及異常登記臺(tái)賬。

2.每起事故事件、生產(chǎn)異常，均錄入平臺(tái)，且錄入信息完整，總部未退回，為合格。1.樣本合格率＜60%，不得分。1.《中國(guó)石化生產(chǎn)安全異常管理辦法》GWFC2.60%≤樣本合格率＜90%，得6分。3.樣本合格率≥90%，得10分。4.14.7“事故、事件、異常信息管理平臺(tái)”的分享。（10分）a)“事故、事件、異常信息管理平臺(tái)”的分享，10分。1.查閱相關(guān)專(zhuān)業(yè)部門(mén)、3個(gè)專(zhuān)業(yè)（基層）單位