2022年第一季度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)全真模擬考試試卷A卷包含答案

單選題（共55題）1、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報住所地證監(jiān)會派出機構（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D2、下列不屬于基金份額持有人權利的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財產B.分享基金投資收益C.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額D.確定基金收益分配方案【答案】D3、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機制的說法，正確的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B4、證券公司中間介紹業(yè)務的禁止事項包括（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B5、下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A6、（2019年真題）下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B7、證券公司從事定向資產管理業(yè)務，應當建立健全（）、風險控制等制度。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B8、以下屬于從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）A.營銷B.客戶賬戶存管C.客戶資金存管D.合規(guī)資格審查【答案】D9、收購人公告要約收購報告書摘要后()內未能發(fā)出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。A.5日B.10日C.7日D.15日【答案】D10、證券公司設立時，確定業(yè)務范圍需要考慮的因素有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B11、下列關于被收購公司董事會針對收購所作出的決策及采取的措施中，說法錯誤的是（）。A.應當有利于維護公司及其股東的利益B.董事會可根據(jù)董事個人自身利益行使職權C.不得濫用職權對收購設置不適當?shù)恼系KD.不得利用公司資源向收購人提供任何形式的財務資助【答案】B12、下列不屬于證券公司章程中重要條款的是（）。A.變更高級管理人員B.證券公司的解散事由C.證券公司組織機構及其產生辦法D.證券公司的清算辦法【答案】A13、對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有（）。A.①②B.①④C.③④D.②④【答案】A14、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供投資者適當性服務管理辦法》，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息（）。A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】D15、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C16、下列選項中，不符合股份有限公司設立應當具備的條件是（）。A.由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股東總額或者募集的實收股本總額B.發(fā)起人符合法定人數(shù)。應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內有住所C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設立的經創(chuàng)立大會通過D.有公司住所【答案】C17、證券公司融券，可以使用（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ【答案】B18、下列文件中，屬于非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行與承銷的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有（）。A.③④B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C19、客戶只能與（）家證券公司簽訂融資融券合同。A.1B.3C.5D.7【答案】A20、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生需要及時報告的重大事件包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】A21、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B22、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全（）等風險管理制度。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網(wǎng)下配售結果公告中披露（）情況。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C24、通常來講，資產證券化基本運作程序的首要步驟是（）。A.組建特設信托機構，實現(xiàn)真實出售，達到破產隔離B.完善交易結構，進行信用增級C.資產證券化的信用評級D.重組現(xiàn)金流，構造證券化資產【答案】D25、證券投資顧問業(yè)務內部控制要求，對業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D26、證券公司從事證券自營業(yè)務的，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立有效的風險監(jiān)控報告機制，定期向（）提供風險監(jiān)控報告。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、證券公司及其另類子公司違反《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會視情況對證券公司、另類子公司采?。ǎ┱勗捥嵝?、警示、責令整改、A.談話提醒B.責令整頓C.撤銷D.集團內部通報批評【答案】A28、證券公司證券自營業(yè)務決策機構原則上應當按照（）的三級體制設立。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A30、證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應明確約定的事項有（）。A.②③B.①②③④C.①②D.①④【答案】B31、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓產品可采取的方式包括但不限于（）A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D33、下列關于期貨公司設立條件的說法中，錯誤的是（）。A.注冊資本最低額為人民幣1000萬元B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.有健全的風險管理和內部控制制度【答案】A34、下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件B.假借客戶的名義買賣證券C.接受客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損D.挪用客戶所委托買賣的證券【答案】C35、下列關于證券公司設立條件的說法中，錯誤的是（）。?A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.凈資產不低于人民幣2億元D.有合格的經營場所和業(yè)務設施【答案】A36、作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息的單位是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C37、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（）。A.責令改正、給予警告B.沒收違法所得C.處以違法所得10倍的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以5萬元的罰款【答案】C38、非法開設證券交易場所的，以下關于相關處罰的說法正確的是（）A.由縣級以上人民法院予以取締B.沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款【答案】C39、自然人張某屬于第二類專業(yè)投資者，則他的金融資產不低于（）萬元，或者最近3年年均收入不低于（）萬元。A.200；20B.300；30C.500；50D.1000；50【答案】C40、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D41、（2020年真題）證券公司，證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明的事項有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B42、申請掛牌公司在其股票掛牌前，應當與（）簽訂證券登記及服務協(xié)議，辦理全部股票的集中登記。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.全國股份轉讓中心D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】D43、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事（），其客戶的交易結算資金應當存放在（），以每個客戶的名義獨立立戶管理。A.證券經紀業(yè)務；商業(yè)銀行B.證券資產管理；證券交易所C.證券經紀業(yè)務；國務院證券監(jiān)督管理機構D.證券承銷業(yè)務；證券登記結算有限公司【答案】A44、（2016年真題）依法負有信息披露義務的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務會計報告，對其直接負責的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是（）。A.1萬元B.10萬元C.25萬元D.40萬元【答案】B45、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券公司可以根據(jù)實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應造成內幕信息的泄漏和不當流動B.某公司收購要約約定的收購期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權過半數(shù)就能通過D.有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，公司設立時的其他股東應補足其差額【答案】A46、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過（）的100%。A.營業(yè)利潤B.最近三年累計凈利潤C.凈資本D.總資產【答案】C47、有限責任公司公開發(fā)行公司債券應當符合（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C48、證券、期貨投資咨詢人員，即從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務的從業(yè)人員，主要包括()。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】A49、下列有關分公司的說法，錯誤的是（）。A.分公司不具有法人資格，不能獨立享有權利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔B.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程C.分公司在人事上沒有自主權，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開展經營活動，從事各類民事活動D.分公司沒有獨立的財產，其所有資產屬于總公司，并作為總公司的資產列入總公司的資產負債表中【答案】C50、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，公司被采取責令改正，責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)的，每次扣（）分。A.5B.2C.3D.1【答案】D51、全國股份轉讓公司的基礎層、創(chuàng)新層股票可以采取（）方式進行交易。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B52、證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別是（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②④【答案】C53、下列關于證券公司從事金