2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試試卷B卷含答案

單選題（共55題）1、證券投資基金的當(dāng)事人包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B2、下列關(guān)于政府債券、金融債券和公司債券說(shuō)法有誤的是（）。A.政府債券有不同的期限，從幾個(gè)月到幾十年不等B.金融債券的期限以短期較為多見C.公司債券的風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)于政府債券和金融債券要大一些D.在我國(guó)，公司債券和企業(yè)債券是兩類不同的債券【答案】B3、政府、金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)通過發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來(lái)獲得資金融通的一種方式是（）。A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.民間借貸【答案】B4、資本市場(chǎng)根據(jù)企業(yè)在不同發(fā)展階段的融資需求和融資特點(diǎn)，針對(duì)各種不同市場(chǎng)主體不同的、特定的需求，提供的具有不同內(nèi)在邏輯層次、不同服務(wù)對(duì)象和不同內(nèi)在特點(diǎn)的市場(chǎng)形式。上述描述的是資本市場(chǎng)的（）。A.特殊性B.多層次性C.多樣性D.多元性【答案】B5、取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的自行評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配，以下說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C7、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的先行性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D8、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A9、按照基金合同約定，基金份額持有人大會(huì)可以行使的職權(quán)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、按名義金額計(jì)算的（）已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。A.金融期貨B.金融期權(quán)C.互換交易D.金融遠(yuǎn)期合約【答案】C11、下列屬于用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)實(shí)行的制度是（）。A.投資者制度B.準(zhǔn)入制度C.核定制度D.合格投資者制度【答案】D13、在（）下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。A.分級(jí)結(jié)算制度B.結(jié)算參與人制度C.貨銀對(duì)付的交收制度D.凈額結(jié)算制度【答案】A14、以下說(shuō)法不正確的是（）。?A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年8月28日B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)貫徹執(zhí)行“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)切實(shí)履行“自律、服務(wù)、監(jiān)管”三大職能D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律組織【答案】C15、（2018年真題）政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括（）等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時(shí)報(bào)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D16、按照《公司法》規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。A.公司股本超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為10%以上B.公司股本超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為20%以上C.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為30%以上D.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為10%以上【答案】A17、深股通起始額度每日為（）。A.100億元人民幣B.120億元人民幣C.105億元人民幣D.130億元人民幣【答案】D18、關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.針對(duì)個(gè)人投資者，同時(shí)也向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅D.付息方式較為多樣【答案】A19、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.最終目標(biāo)具有穩(wěn)定性，基本上與一個(gè)國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相一致B.貨幣政策的最終目標(biāo)包括穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)D.貨幣政策要對(duì)最終目標(biāo)發(fā)生作用只能借助于貨幣政策工具【答案】C20、（2020年真題）下列關(guān)于我國(guó)債劵市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、國(guó)家股的資金來(lái)源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、（2020年真題）關(guān)于國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下列說(shuō)法正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D23、中央政府發(fā)行的國(guó)債,主要用途有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D24、可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)包括（）.A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV【答案】B25、某公司凈資產(chǎn)收益率(ROE)為0．34，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0．72，杠桿比率為1．21，則該公司的銷售利潤(rùn)率為（）。A.0.33B.0.39C.0.43D.0.49【答案】B26、《證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D27、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D28、某基金總資產(chǎn)為100億元，總負(fù)債為30億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為50億份，則該基金的基金份額凈值為（）。A.1.4元B.2元C.0.6元D.2.6元【答案】A29、（）等都會(huì)影響上市公司未來(lái)的收益，進(jìn)而引起股票內(nèi)在價(jià)值的變化。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為（）。A.四大類11個(gè)級(jí)別B.四大類10個(gè)級(jí)別C.五大類11個(gè)級(jí)別D.五大類19個(gè)級(jí)別【答案】C31、具備交易所國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的（）可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過程。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、按照能否分散，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C33、證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D34、按照基金合同約定，非公開募集基金可以由部分（）作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)，并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。A.基金份額持有人B.基金銷售人員C.基金托管人D.基金投資顧問【答案】A35、在我國(guó)，證券托管指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.證券交易所【答案】B36、若期貨交易保證金為合約金額的5％，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所交易金額的（）倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C37、影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素中屬于行業(yè)與部門因素的是()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、2018年5月1日起，滬股通每日額度調(diào)整為（）億元人民幣。A.150B.520C.140D.130【答案】B39、下列個(gè)人投資者符合參與上交所期權(quán)交易條件的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A40、為各類封閉式投資基金提供上市渠道的市場(chǎng)是（）。A.主板市場(chǎng)B.另類投資市場(chǎng)C.專業(yè)證券市場(chǎng)D.專業(yè)基金市場(chǎng)【答案】D41、證券投資基金是通過公開發(fā)售()募集資金。A.理財(cái)產(chǎn)品B.有價(jià)證券C.企業(yè)債券D.基金份額【答案】D42、依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說(shuō)法，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A43、《QFII、RQFII辦法》及配套規(guī)則修訂內(nèi)容穩(wěn)步有序擴(kuò)大投資范圍，包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C44、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有()。Ⅰ．所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ．企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求Ⅲ．企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定Ⅳ．發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、世界上第一個(gè)股票交易所位于()A.安特衛(wèi)普B.倫敦C.費(fèi)城D.阿姆斯特丹【答案】D46、關(guān)于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立與管理，表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C47、按照金融資產(chǎn)到期期限，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場(chǎng)、權(quán)益市場(chǎng)B.一級(jí)市場(chǎng)、二級(jí)市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)、非證券金融市場(chǎng)【答案】C48、在委托受理環(huán)節(jié)，如果客戶采用自動(dòng)委托方式，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）.A.當(dāng)客戶輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份B.客戶的證券買賣申報(bào)數(shù)量和價(jià)格必須符合證券交易所的交易規(guī)則C.需要證券經(jīng)紀(jì)商人工檢驗(yàn)客戶的證券買賣申報(bào)價(jià)格信息D.證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)自動(dòng)檢驗(yàn)客戶的證券買賣申報(bào)數(shù)量信息【答案】C49、股票分析中，量化分析方法可以應(yīng)用于（）。A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【答案】A50、競(jìng)價(jià)結(jié)果可能出現(xiàn)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A51、在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中股票轉(zhuǎn)讓可采用（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A52、不記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如（）等；另一部分是股息票，用于進(jìn)行（）。A.Ⅰ；Ⅱ、ⅢB