2016年下半年北京證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、以下不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所B．證券登記結(jié)算公司C．投資咨詢機(jī)構(gòu)D．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)2、上市已滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級(jí)市場(chǎng)購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按__自動(dòng)鎖定。A．70%B．75%C．80%D．85%3、可轉(zhuǎn)換證券包括可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等，它是在普通證券和普通優(yōu)先股的基礎(chǔ)上附加了以普通股為基礎(chǔ)資產(chǎn)的__。A．看漲期權(quán)B．看跌期權(quán)C．平價(jià)期權(quán)D．以上都不塒4、__是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員職業(yè)道德建設(shè)的義務(wù)。A．勤勉盡責(zé)B．公平競(jìng)爭(zhēng)C．保守秘密D．誠(chéng)實(shí)信用5、__是在本國(guó)之外發(fā)行股票并在外國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行交易，一般來說，由銀行發(fā)行并且作為由該銀行持有的一家外國(guó)公司所發(fā)行的股票的所有權(quán)證明。A．美國(guó)存托憑證B．國(guó)際存托憑證C．國(guó)外存托憑證D．歐洲存托憑證6、質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)也可以稱作__。A．開放式回購B．買斷式回購C．封閉式回購D．賣斷式回購7、在證券市場(chǎng)上，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是__。A．證券發(fā)行人B．證券投資者C．證券中介機(jī)構(gòu)D．監(jiān)管部門8、基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于__人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。A．3B．4C．5D．69、目前道瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用__。A．簡(jiǎn)單算術(shù)平均法B．加權(quán)股價(jià)平均法C．修正平均股價(jià)法D．加權(quán)股價(jià)指數(shù)法10、指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的__投資。A．社會(huì)閑資B．對(duì)沖基金C．激進(jìn)的投資者D．社?；?/p>

11、被審計(jì)單位資產(chǎn)負(fù)債表截止日到審計(jì)報(bào)告日發(fā)生的，以及審計(jì)報(bào)告日至?xí)?jì)報(bào)表公布日發(fā)生的對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表產(chǎn)生影響的事項(xiàng)是__。A．后續(xù)事項(xiàng)B．附注事項(xiàng)C．期后事項(xiàng)D．期間事項(xiàng)12、新《公司法》允許公司按照規(guī)定的比例在__年內(nèi)分期繳清出資。A．2B．3C．4D．513、基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是__。A．保護(hù)投資者利益B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D．推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展14、對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可采取得措施不包括__。A．口頭警示B．罰款C．約見談話D．限制相關(guān)賬戶的交易15、下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中屬于分析盈利能力的指標(biāo)是__。A．主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率B．股息發(fā)放率C．利息支付倍數(shù)D．銷售凈利率B．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)，具有完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度C．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元D．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元6、證券公司營(yíng)銷管理包括__。A．營(yíng)銷目標(biāo)確立、市場(chǎng)調(diào)研B．營(yíng)銷戰(zhàn)略與策略制定C．營(yíng)銷計(jì)劃制定D．對(duì)營(yíng)銷活動(dòng)的控制與評(píng)估7、證券交易所的主要職責(zé)有__。A．制定交易規(guī)則B．組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流C．監(jiān)管在交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性與合法性D．確保交易市場(chǎng)的公開、公平和公正8、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是__。A．涉及基金投資運(yùn)作的信息披露B．涉及基金募集的信息披露C．涉及基金上市交易的信息披露D．涉及基金凈值復(fù)核的信息披露9、關(guān)于中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)于權(quán)證交收過程中的違約處理，以下說法錯(cuò)誤的是__。A．結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣空的，可以沒收賣空利得，按賣空金額的5%收取違約金B(yǎng)．結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣空的，可以沒收賣空利得，按賣空金額的10%收取違約金C．結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣空的，可以要求該結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購賣空權(quán)證D．結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣空的，可以動(dòng)用其賣空賬戶內(nèi)的權(quán)證或其他相應(yīng)權(quán)證為行權(quán)，取得政權(quán)彌補(bǔ)賣空證券E．結(jié)算參與人出現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶透支的，可以扣劃待處分權(quán)證10、縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致包括的階段有__。A．萌芽階段B．停滯階段C．初步發(fā)展階段D．恢復(fù)階段

11、債券規(guī)定資金借貸的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有__。A．所借貸貨幣資金的數(shù)額B．債券的利息C．借貸的時(shí)間D．回購時(shí)間12、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓賬戶號(hào)碼的編制、股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的印制及其管理工作，由__負(fù)責(zé)。A．證券公司B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C．證券交易機(jī)構(gòu)D．證券咨詢機(jī)構(gòu)13、內(nèi)幕交易行為不包括__。A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券B．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易C．非內(nèi)幕人員在內(nèi)幕信息公布后，根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券等D．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券等14、關(guān)于政府債券論述正確的是__。A．政府債券擁有發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)B．政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小C．政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”D．政府債券的付息由政府保證，對(duì)于投者來說，投資政府債券的收益是最高的15、__又稱收益率曲線追蹤策略，可以被視作水平分析的一種特殊形式。A．水平分析B．債券互換C．應(yīng)急免疫D．騎乘收益率曲線16、__可以比較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響。A．久期B．標(biāo)準(zhǔn)差C．費(fèi)用率D．周轉(zhuǎn)率17、證券公司辦理限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)主要投資于__。A．國(guó)債B．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券C．債券型證券投資基金D．在證券交易所上市的企業(yè)債券18、證券發(fā)行上市后首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。A．1B．2C．3D．419、柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。A．證券交易所B．自己的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)C．托管銀行柜臺(tái)D．證券監(jiān)管部門20、關(guān)于無差異曲線，下列敘述正確的有__。A．不同的無差異曲線可能相交B．無差異曲線的位置越高，表示組合的效用水平越高C．無差異曲線密布整個(gè)平面D．不同的投資者具有不同的無差異曲線21、2004年6月1日（）的正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)以及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展歷史上一個(gè)重要的里程碑。A．《證券投資基金管理暫行辦法B．《中華人民共和國(guó)證券法》C．《中華人民共和國(guó)證券投資基金法D．《開放式證券投資基金試點(diǎn)方法》22、道氏理論是技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)，許多技術(shù)分析方法的基本思想都來自于道氏理論。經(jīng)過整理后的道氏理論的主要原理不包括__。A．市場(chǎng)價(jià)格平均指數(shù)可以解釋和反應(yīng)市場(chǎng)的大部分行為B．市場(chǎng)波動(dòng)沒有規(guī)律C．兩種平均價(jià)格指數(shù)必須相互加強(qiáng)D．趨勢(shì)不一定非要得到交易量的確認(rèn)E．一個(gè)趨勢(shì)形成后將持續(xù)，直到趨勢(shì)出現(xiàn)明顯的反轉(zhuǎn)信號(hào)23、普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是__。A．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過B．公司解散清算C．公司連續(xù)5年虧損D．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資