2016年浙江省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：日期試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、下列符合《中國金融期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》（2007年6月27日頒布）對熔斷機制的具體規(guī)定的是（）。A．每日開市后，股指期貨合約申報價觸及熔斷價格且持續(xù)10分鐘的，該合約啟動熔斷機制 B．熔斷機制啟動后的連續(xù)5分鐘內(nèi)，股指期貨合約買賣申報在熔斷價格區(qū)間內(nèi)繼續(xù)撮合成交。5分鐘后，熔斷機制終止，漲跌停板制度生效 C．熔斷機制啟動后不足5分鐘，第一節(jié)交易結(jié)束的，熔斷機制終止；第二節(jié)交易開始后，熔斷機制繼續(xù)效 D．收市前15分鐘內(nèi)，不設(shè)熔斷機制，熔斷機制已經(jīng)啟動的，終止執(zhí)行2、期貨交易流程中，客戶辦理開戶登記的正確程序為__。A．簽署合同→風(fēng)險揭示→繳納保證金B(yǎng)．風(fēng)險揭示→簽署合同→繳納保證金C．繳納保證金→風(fēng)險揭示→簽署合同D．繳納保證金→簽署合同→風(fēng)險揭示3、一般的套利方式包括__。A．跨時期套利B．期現(xiàn)套利C．跨品種套利D．跨市場套利4、上海期貨交易所交易的品種包括（）。A．燃料油B．黃金C．銅D．天然橡膠5、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A．證券交易所B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)6、期貨市場的兩個基本功能包括__。A．規(guī)避風(fēng)險B．獲得商品C．資源配置D．價格發(fā)現(xiàn)7、申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實收資本的．A：100％B：30％C：70％D：50％8、預(yù)期收益與實際收益發(fā)生偏離的風(fēng)險具有一定的主觀意識，這是期貨市場風(fēng)險特征的。A：風(fēng)險損失的均等性B：風(fēng)險的可防范性C：風(fēng)險因素的放大性D：風(fēng)險評估的相對性9、不屬于申請獨立董事的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（）。A．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱B．具有大專以上學(xué)歷C．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試D．有履行職責(zé)所必需的時間和精力10、試題描述:假定不支付收益的投資性資產(chǎn)的即期價格為S，T是遠(yuǎn)期合約到期的價值，r是以連續(xù)復(fù)利計算的無風(fēng)險利率，F(xiàn)是遠(yuǎn)期合約的即期價格，如F＞Sen(r-t),套利者的正確做法是A：買入資產(chǎn)同時做空資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約B：賣空資產(chǎn)同時買入資產(chǎn)的遠(yuǎn)期限合約C：買入資產(chǎn)同時買入資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約D：賣出資產(chǎn)同時賣出資產(chǎn)的無期合約

11、以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會員設(shè)定起始保證金和維持保證金B(yǎng)．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同C．交易所可以對套期保值交易和投機交易設(shè)定不同的保證金額度D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對客戶的保證金要求12、市場交易方式經(jīng)歷了的發(fā)展過程。A：由即期現(xiàn)貨交易到遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易，再到期貨交易B：由遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易到期貨交易，再到現(xiàn)貨交易C：期貨交易到即期現(xiàn)貨交易，再到遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易D：由即期現(xiàn)貨交易到期貨交易，再遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易13、期貨投資者保障基金總額達(dá)到人民幣的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金．A：1億元B：3億元C：5億元D：8億元14、根據(jù)期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為__。A．期貨套利者B．期貨投機者C．風(fēng)險承擔(dān)者D．套期保值者15、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A．1年內(nèi)B．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C．保證金制度D．大戶報告制度5、影響國內(nèi)消費量變化的因素有__等。A．國內(nèi)人口增長及消費結(jié)構(gòu)的變化B．政府收入分配與就業(yè)政策C．國內(nèi)消費者購買力的變化D．生產(chǎn)者的生產(chǎn)技術(shù)水平6、下列__的結(jié)算機構(gòu)是設(shè)立在期貨交易所內(nèi)的內(nèi)部機構(gòu)。A．大連商品交易所B．紐約期貨交易所C．倫敦金屬交易所D．芝加哥商業(yè)交易所7、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列（）緊急措施。A．提高保證金B(yǎng)．調(diào)整漲跌停板幅度C．終止交易D．限制會員或者客戶的最大持倉量8、下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的說法，正確的有__。A．價格發(fā)現(xiàn)是期貨市場特有的功能B．期貨市場提供了一個近似完全競爭類型的環(huán)境C．所有在期貨交易所達(dá)成的交易價格都必須及時向會員報告并公之于眾D．期貨價格具有對未來供求關(guān)系及其價格變化趨勢進(jìn)行預(yù)期的功能9、當(dāng)交易所經(jīng)紀(jì)會員頭寸達(dá)到交易所報告界限時，應(yīng)向交易所提交__材料。A．填寫完整的“經(jīng)紀(jì)會員大戶報告表”B．資金來源說明C．其持倉量前10名投資者的名稱、交易編碼、持倉量、開戶資料及當(dāng)日結(jié)算單據(jù)D．交易所要求提供的其他材料10、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交下列材料．A：任職決定文件B：相關(guān)會議的決議C：相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件D：高級管理人員職責(zé)范圍的說明

11、下列關(guān)子期貨市場上利用套期保值規(guī)避風(fēng)險的說法，正確的有__。A．一般情況下，同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢相同B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價格和現(xiàn)貨價格呈現(xiàn)趨同性C．投機者、套利者的參與是套期保值實現(xiàn)的條件D．在現(xiàn)貨市場和期貨市場同時存在的情況下，同一種商品在同一時空內(nèi)會受到相同經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約12、燕京啤酒價格下降一般會導(dǎo)致____A：替代燕京啤酒的其他啤酒的需求曲線向右移動B：替代燕京啤酒的其他啤酒的需求曲線向左移動C：燕京啤酒需求曲線向右移動D：燕京啤酒需求曲線向左移動13、投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位部門出具的加蓋公章的收入證明文件。A：人事B：營業(yè)C：財務(wù)D：勞資14、下列選項中，屬于建倉階段內(nèi)容的是（）。A．金字塔式買入賣出B．選擇入市時機C．合約交割月份的選擇D．平均買低和平均賣高15、申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，應(yīng)提交的申請材料包括（）。A．申請書B．任職資格申請表C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D．期貨從業(yè)資格證書16、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取（）等監(jiān)管措施。A．責(zé)令改正B．監(jiān)管談話C．出具警示函D．注銷從業(yè)資格17、套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．組成指數(shù)的成份股太多B．短時間內(nèi)買進(jìn)賣出太多股票有困難C．買賣的沖擊成本較大D．股市買賣有最小單位的限制18、在期貨市場清理整頓期間，國務(wù)院證券委及中國證監(jiān)會等有關(guān)部門加強了對期貨市場的監(jiān)管力度，具體措施有__。A．暫停期貨外盤交易B．暫停鋼材、煤炭、食糖期貨交易C．暫停豆粕期貨交易D．暫停國債期貨交易19、下列關(guān)于風(fēng)險準(zhǔn)備金制度的說法，正確的有__。A．風(fēng)險準(zhǔn)備金制度是指期貨交易所從收取的期貨保證金中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔(dān)保履約的備付金的制度B．風(fēng)險準(zhǔn)備金的收取目的是為維護(hù)期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔(dān)保和彌補因不可預(yù)見風(fēng)險帶來的損失C．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲D．期貨交易所可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模20、屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)有（）。A．期貨交易所B．期貨經(jīng)紀(jì)公司C．從事境外期貨交易的機構(gòu)D．期貨投資咨詢機構(gòu)21、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．執(zhí)行價格B．權(quán)利金C．到期時間D．期權(quán)的價格22、下列期貨投資基金類型中，無需廣告發(fā)行及營銷費用的是__。A．公募期貨基金B(yǎng)．私募期貨基金C．個人管理期貨賬戶D．集體管理期貨賬戶23、1882年，CBOT允許____，大大增強了期貨市場的流動性。A：:會員入場交易B：:全權(quán)會員代理非