2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫檢測試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、股民小王在2002年記錄了以下關(guān)于金融市場的大事，其中正確的是（）。A.上海黃金交易所正式運行B.鄭州商品交易所正式成立C.中國金融期貨交易所正式成立D.外匯遠(yuǎn)期開始試點【答案】A2、與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、金融市場通過金融資產(chǎn)交易實現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)有形資本形成，這是金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.提供流動性【答案】A4、以下對證券交易所交易原則說法正確的是（）。A.①②B.①③④C.①③D.①②③【答案】B5、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的滯后性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A6、公開披露基金信息，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、證券業(yè)協(xié)會非會員理事由（）產(chǎn)生。A.會員大會選舉B.證券業(yè)協(xié)會章程規(guī)定C.中國證監(jiān)會委派D.會員單位推薦【答案】C8、（2019年真題）下列關(guān)于證券公司債券的說法錯誤的是（）。A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》B.證券公司發(fā)行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開發(fā)行新股C.證券公司債券公開發(fā)行僅向公眾投資者公開發(fā)行D.證券公司債券可以分期發(fā)行【答案】C9、經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只上市交易的投資基金的是()。A.武漢證券投資基金B(yǎng).建業(yè)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.富島基金【答案】C10、（2020年真題）私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序中不包括（）A.特定對象確定B.投資者適當(dāng)性匹配C.基金風(fēng)險揭示D.投資者資金來源確認(rèn)【答案】D11、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A.10；15B.10；10C.8；10D.5；10【答案】D12、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的修訂和實施是（）完善保薦制度的重要舉措。A.中國銀監(jiān)會B.中國保監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】C13、金融互換可以分為（）等類別。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、關(guān)于債券的經(jīng)營風(fēng)險，正確的說法包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、（2019年真題）機(jī)構(gòu)投資者主要包括A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B16、（2020年真題）下列屬于主動退市的情形是（）A.上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內(nèi)未提出恢復(fù)上市申請B.上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復(fù)上市申請材料不全且逾期未補充C.上市公司股票被暫停上市后恢復(fù)上市申請未獲證券交易所同意D.上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注銷【答案】D17、根據(jù)投資理念的不同，基金可分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、下列關(guān)于特殊類型基金說法錯誤的是（）。A.ETF是交易所交易基金的簡稱B.上市開放式基金可以通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在—^起C.避險策略基金不存在本金損失的風(fēng)險D.QDII基金投資工具為股票、基金、債券、金融衍生品等【答案】C19、我國開放式基金于（）估值，并于（）公告份額凈值。A.每個交易日，不晚于下個交易日B.每周五，當(dāng)日C.每個交易日，當(dāng)日D.每周五，兩日后【答案】A20、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、下列關(guān)于股票價格的說法，錯誤的是（）。A.根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價值取決于股票的賬面價值B.股票交易實際上是對未來收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價格就是對未來收益的評定C.股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利D.理論上，股票不是在生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實資本，只是一張憑證【答案】A22、下列關(guān)于證券監(jiān)管的說法，錯誤的是（）A.國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管合作機(jī)制，實施跨境監(jiān)管B.中國證監(jiān)會的核心職責(zé)為“兩維護(hù)，一促進(jìn)”C.我國證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券投資者保護(hù)基金，自律管理機(jī)構(gòu)不屬于該體系D.國際證監(jiān)會組織對于證券監(jiān)管的目標(biāo)有三個，保護(hù)投資者利益；保證證券市場的公平；效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險【答案】C23、關(guān)于上市公司直接融資。下列說法中正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、在風(fēng)險管理中，風(fēng)險識別包括的環(huán)節(jié)有（）。A.②③B.①④C.①②③D.①②③④【答案】B25、下列關(guān)于企業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的說法，錯誤的是（）A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)不可參與股票配售B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)可投資于股票二級市場C.企業(yè)可以通過股票投資實現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股，也可將暫時閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益D.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進(jìn)行證券投資【答案】A26、主板（中小企業(yè)板）上市公司的增發(fā)除了要滿足公開發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定不包括（）。A.最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六B.扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)C.除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形D.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前十五個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價【答案】D27、下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為()。A.向公眾公開增發(fā)B.向特定機(jī)構(gòu)增發(fā)C.向個人增發(fā)D.向任意機(jī)構(gòu)增發(fā)【答案】D28、股票的賬面價值又被稱為（）。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C29、下列關(guān)于信用違約互換（CDS）的說法中，錯誤的是（）。A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽C.最基本的信用違約互換涉及兩個當(dāng)事人D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購買方支付賠償【答案】B30、表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計準(zhǔn)則不計人資產(chǎn)負(fù)債表A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D31、某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為1元，按照我國《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價格可以是（）元。A.①④B.①③④C.①②④D.②③【答案】B32、設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C33、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)（）通過并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可以適當(dāng)延長期限。A.中國證監(jiān)會B.持有人大會C.證券交易所D.基金行業(yè)自律組織【答案】B34、可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C35、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B36、以下關(guān)于銀行中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說法正確的是（）。A.中間業(yè)務(wù)包括表外業(yè)務(wù)B.中間業(yè)務(wù)是源于會計準(zhǔn)則而生成的類別C.表外業(yè)務(wù)是源于業(yè)務(wù)類型而生成的類別D.相比于表外業(yè)務(wù)，中間業(yè)務(wù)更強調(diào)業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征【答案】A37、證券公司壓力測試可采用的方法有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B38、下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.紐約證券交易所D.香港證券交易所【答案】B39、每個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由一個投資管理人管理，企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應(yīng)當(dāng)符合下列（）規(guī)定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、關(guān)于金融期權(quán)，下列說法錯誤的是（）。A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權(quán)利，又有自己對對方履約的義務(wù)B.在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務(wù)C.從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的D.從理論上說，期權(quán)出售者在交易中可能遭受的損失是無限的【答案】A41、（2019年真題）中國證券市場監(jiān)管體系與自律管理體系的成員有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、QFII制度要求外國投資者進(jìn)入一國證券市場，需經(jīng)該國有關(guān)部門審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，?jīng)過嚴(yán)格監(jiān)管的（）投資當(dāng)?shù)刈C券市場。A.基金公司B.專門賬戶C.銀行D.證券公司【答案】B43、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A44、關(guān)于企業(yè)直接融資，下列說法錯誤的是（）。A.發(fā)行短期債券是企業(yè)補充流動資金的重要手段B.公開增發(fā)可以擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)C.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金D.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益【答案】D45、科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C46、屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)類的機(jī)構(gòu)投資者有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、中國香港的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B48、（