2022-2023年投資銀行業(yè)務保薦代表人之保薦代表人勝任能力能力提升試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、需調整期初未分配利潤的事項包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、承租人在計算最低租賃付款額的現值選擇折現率時，不考慮的因素有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B3、甲公司2016年度財務報告批準報出日為2017年3月10日，以下事項或交易中屬于資產負債表日后調整事項的有（）。A.2017年2月10日，甲公司因雪災財產受到嚴重損失B.2017年2月8日，甲公司收到法院判決，公司敗訴，需賠償1000萬，該訴訟系2016年10月乙公司起訴，至2016年12月31日尚未收到法院判決，甲公司已確認預計負債1000萬元C.2017年2月一批商品發(fā)生銷售退回，該批商品系甲公司2017年1月15日銷售D.截至2016年12月31日，甲公司應收丙公司款項1000萬元，截至年末，丙公司運行正常，甲公司按照應收賬款余額的5％計提了壞賬準備，2017年2月丙公司突發(fā)火災，導致甲公司1000萬元的應收款無法收回【答案】B4、下列關于創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運作的說法符合規(guī)定的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅴ【答案】C5、上交所對上市公司股票交易實行其他風險警示的情形不包括（）。A.主要銀行賬號被凍結B.董事會會議無法正常召開并形成決議C.公司被控股股東及其關聯方非經營性占用資金或違反規(guī)定決策程序對外提供擔保，情形嚴重的D.公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在2個月內不能恢復正常【答案】D6、以下關于會后事項的說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A7、以下資產中，需每年年度終了進行減值測試的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D8、關于保薦代表人問核程序，以下說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、上市公司的下列人員中，應當出席股東大會的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅤC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A10、下列關于利潤分配的表述，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C11、保薦機構應在發(fā)行保薦書中發(fā)表明確意見的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B12、根據《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務指引》，以下說法正確的是（）。A.Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B13、對于在經營租賃中發(fā)生的初始直接費用，承租人應借記()科目。A.銷售費用B.財務費用C.管理費用D.營業(yè)外支出【答案】C14、甲公司是在證券交易所上市的一家公司，根據規(guī)定，出現以下()事項時，甲公司應當發(fā)布臨時報告向投資者予以披露。A.Ⅰ,Ⅱ,ⅢB.Ⅳ,Ⅴ,ⅥC.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅤD.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ,Ⅵ【答案】D15、以下需列入非公開發(fā)行公司債券項目承接負面清單的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、根據《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》，發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出的決議至少應當包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B17、以下關于上市公司員工持股計劃的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、ⅤE.Ⅵ【答案】D18、上市公司控股股東不得（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、某公司首次公開發(fā)行新股5000萬股，發(fā)行后總股本超過4億股，網上網下初始發(fā)行比例為3∶7，申購結束后各類投資者的申購情況如下：網上投資者申購160000萬股，公募社保類申購50000萬股，其他網下投資者申購80000萬股。下列關于投資者獲配情況的說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C20、甲公司為全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌的股份公司，下列關于該公司進行重大資產重組的相關描述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅤC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B21、上市公司董事會會議應嚴格按照規(guī)定的程序進行，董事會應按規(guī)定的時間事先通知所有董事，并提供足夠的資料。當有（）以上董事或（）名以上外部董事認為資料不充分或論證不明確時，可聯名提出緩開董事會或緩議董事會提出的部分事項。A.2/3;2B.2/3;4C.1/4;2D.1/4;4【答案】C22、根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引》，下列說法錯誤的是（）。A.工作底稿各章節(jié)之間應當有明顯的分隔標識，不同章節(jié)中存在重復的文件資料，可以采用相互引征的方法B.凡對保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責有重大影響的文件資料及信息，均應當作為工作底稿予以留存C.發(fā)行人子公司對發(fā)行人業(yè)務經營或財務狀況有重大影響的，保薦機構可參照本指引根據重要性和合理性原則對該子公司單獨編制工作底稿D.工作底稿可以紙質文檔、電子文檔或者其它介質形式的文檔留存，紙質文檔工作底稿應當至少保存十年，以紙質以外的其它介質形式存在的工作底稿至少7年【答案】D23、保薦機構推薦發(fā)行人證券上市時提交的上市保薦書的主要內容包括()。A.Ⅰ,Ⅲ,ⅤB.Ⅰ,Ⅱ,ⅣC.Ⅰ,Ⅱ,ⅢD.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ【答案】B24、根據《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》，以下屬于上市公司關聯法人或關聯自然人的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D25、下列關于企業(yè)資產證券化的說法中，正確的是（）。A.基礎資產為不動產的，管理人可以為投資或者運營的目的向金融機構借款，金額不得超過其最近一次資產估價報告確定的基礎資產總值的30％B.基礎資產為不動產的，期末可分配余額的95％以上應當用于當期分配，在符合分配條件的前提下，分配頻率不得低于每年一次C.專項計劃資產應當由具有相關業(yè)務資格的商業(yè)銀行、中國證券登記結算有限責任公司、具有托管業(yè)務資格的證券公司、在證券業(yè)協會備案的信托公司或者中國證監(jiān)會認可的其他資產托管機構托管D.待開發(fā)或在建占比超過10％的基礎設施、商業(yè)物業(yè)、居民住宅等（未列入國家保障房計劃）不動產或相關不動產收益權可以作為基礎資產【答案】A26、上市公司在召開股東大會時，下列可以征集股東投票權的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A27、下列說法符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定的是（）。A.非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日均價的80％或前1個交易日均價的80％B.增發(fā)發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日均價或前1個交易日的均價C.可轉換公司債券的轉股價格不低于募集說明書公告前20個交易日均價或前1個交易日的均價D.分離交易可轉換債券所附認股權證行權價格不低于募集說明書公告前20個交易日均價或前1個交易日的均價【答案】B28、下列項目中，應計入存貨成本的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B29、關于非金融企業(yè)債務融資工具，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C30、2019年10月下列外國投資者擬對A股上市公司進行戰(zhàn)略投資，不考慮其他因素，不符合條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅳ【答案】D31、項目投資內部收益率原則上應大于8%，下列（）情形的內部收益率要求可適當放寬，但原則上不低于6%。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B32、某投資者持有深圳市場非限售A股股份市值5000元，根據《深圳市場首次公開發(fā)行股票網上發(fā)行實施細則》，其網上可申購額度為（）。A.500元B.500股C.1000股D.不能申購【答案】D33、下列各項交易中，會影響公司當期利潤的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、下列符合《企業(yè)所得稅法》規(guī)定的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、關于掛牌企業(yè)創(chuàng)新層營業(yè)收入標準，以下描述正確的是（）。A.最近兩年營業(yè)收入復合增長率必須不低于50%，營業(yè)收入可以不連續(xù)增長B.最近兩年營業(yè)收入平均不低于6000萬元，且持續(xù)增長C.股本不少于3000萬股D.截止上一年度最后一個轉讓日，股本不少于2000萬股【答案】B36、截至2019年12月31日，甲上市公司的總資產為4億元，凈資產為0.9億元，甲公司2019年度的營業(yè)收入為3億元。根據《上市公司重大資產重組管理辦法》的規(guī)定，甲公司在2020年10月發(fā)生的下列哪些行為，構成重大資產重組（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅤC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C37、某上市公司最近一期經審計的凈資產為1億元，最近12個月下列訴訟和仲裁可以不披露的是（）。A.與已離職員工因離職補償爭議提起仲裁，涉案金額30萬B.因主要產品專利侵權被競爭對手提起訴訟，本案不涉及賠償，無具體金額C.法院宣告撤銷某次董事會決議D.公司第三大股東向法院申請宣告某次臨時股東大會決議無效【答案】A38、以下關聯交易構成發(fā)行人IPO障礙的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅳ【答案】D39、甲以協議轉讓方式取得乙上市公司8％的股份，之后又通過證券交易所集中競價交易陸續(xù)增持乙公司5％的股份，根據證券法律制度的規(guī)定，甲需要進行權益披露的時點分別是（）。A.其持有乙公司股份5％和10％時B.其持有乙公司股份5％和8％時C.其持有乙公司股份8％和12％時D.其持有乙公司股份8％和10％時【答案】D40、以下屬于可以免于提出豁免申請，直接向證券交易所和證券登記結算機構申請辦理股份轉讓和過戶登記手續(xù)的情形的有（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B41、下列符合《在其他主體中權益的披露》規(guī)定的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、項目投資內部收益率原則上應大于8%，下列（）情形的內部收益率要求可適當放寬，但原則上不低于6%。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B43、2016年1月1日，甲公司從乙公司購入A生產設備作為固定資產使用。購貨合同約定，A設備的總價款為2000萬元，甲公司因資金周轉問題先于當日支付800萬元，余款分3年于每年末平均支付，第1期于2016年末支付。當日，設備交付安裝，甲公司支付安裝等相關費用20.8萬元。3月31日，設備安裝完畢交付使用。甲公司預計該設備凈殘值為30萬元，預計使用年限為5年，采用年數總和法計提折舊。則下列說法中不正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、有限責任公司首次股東會的召集人是（）。A.出資最多的人B.1/3董事C.代表10%表決權的股東D.監(jiān)事會或不設監(jiān)事會的監(jiān)事【答案】A45、甲股份公司擬吸收合并乙股份公司，雙方董事會于T日發(fā)出通知，并于T+20日召開股東大會，且吸收合并的決議均獲得通過，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、上市公司編制重組預案時，對于不同的交易標的，需披露的事項不同。下列敘述正確的有（）。A.Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】C47、以下關于綠色債券的說法不正確的是（）。[2016年5月真題]A.發(fā)行綠色債券的企業(yè)不受發(fā)債指標限制B.允許企業(yè)使用不超過30%的債券募集資金用于償還銀行貸款和補充營運資金C.綠色債券非公開發(fā)行時認購的機構投資者應不超過200人，單筆認購不少于500萬元人民幣D.在資產負債率低于75%的前提下，核定發(fā)債規(guī)模時可不考察企業(yè)其他公司信用類產品的規(guī)?！敬鸢浮緽48、甲上市公司2009年7月1日向其50名高管每人授予1000份認股權證，該認股權證將于2013年末期滿時行權，行權時高管將以3元每股購入該公司股票，該認股權證在授予日的公允價值為5元。2009年和2010年12月31日，該公司股票公允價值均為6元每股，2011年和2012年12月31日該公司股票公允價值均為8元每股，股票面值為1元。2013年12月31日該公司股票公允價值為10元每股。假定預計10％的高管會離職，甲公司因該項股份支付應計人2009年管理費用的金額為（）。A.15000元B.25000元C.30000元D.45000元【答案】B49、假設因為天氣惡劣，被審計單位的一批木材在預定的監(jiān)盤日期仍被積雪覆蓋，導致無法實施存貨監(jiān)盤程序，而這批木材的數量又非常大，注冊會計師應當（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、承銷商在承銷記賬式國債時，可以選擇的分銷方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C多選題（共20題）1、以下稅種中應當由稅務機關負責征收管理的有（）A.增值稅B.車船稅C.船舶噸稅D.關稅【答案】AB2、甲公司只生產一種產品，2013年產品銷售單價為20萬元，邊際貢獻率為50％，固定成本為10000萬元，以下說法正確的有（）A.2013年盈虧臨界點的銷量為500件B.2013年盈虧臨界點的銷量為1000件C.若2013年的銷量為4000件，則甲公司的安全邊際率為75％D.甲公司可以通過增加產銷量以達到既降低盈虧臨界點又提高安全邊際的目的【答案】BC3、2012年9月，上市公司以下情形中半年度財務報表需要審計的有（）A.擬在下半年公開發(fā)行股票B.擬在下半年現金分紅C.擬在下半年資本公積轉增股本D.擬在下半年現金分紅并送紅股E.擬在下半年配股【答案】CD4、上市公司的下列事項，必須經股東大會特別決議通過的有（）A.發(fā)行公司債券B.員工股權激勵C.一年內購買重大資產超過公司最近一期經審計總資產的30％D.對公司章程確定的現金分紅政策進行調整或者變更E.為資產負債率超過70％的擔保對象提供的擔保【答案】BCD5、下列關于享受所得稅優(yōu)惠的說法，正確的是（）A.在計算應納稅所得額時，企業(yè)為開發(fā)新工藝發(fā)生的研究開發(fā)費用，未形成無形資產計入當期損益的，在按照規(guī)定據實扣除的基礎上，按照研究開發(fā)費用的50％加計扣除B.在計算應納稅所得額時，安置殘疾人員所支付的工資，在據實扣除的基礎上，按照支付給殘疾職工工資的100％加計扣除C.對設在西部地區(qū)國家鼓勵類產業(yè)的內資企業(yè)和外商投資企業(yè)，在2001年至2010年期間，減按15％的稅率征收企業(yè)所得稅D.非居民企業(yè)在中國境內未設立機構，就其來源于中國境內的所得按減10％的稅率征收企業(yè)所得稅【答案】ABD6、以下哪些列入資產支持證券的基礎資產負面清單（）A.投資標的為產權證書的信托計劃受益權B.礦產資源開采收益權C.提單、倉單D.土地出讓收益權E.應收賬款與高速公路收費權兩種組合資產【答案】ABCD7、根據《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》的規(guī)定，以下應認定為不予行政處罰的考慮情形的有（）A.當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的B.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的C.對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構報告的D.在信息披露違法行為被發(fā)現前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構報告E.未直接參與信息披露違法行為【答案】ABC8、以下不構成非公開發(fā)行障礙的是（）A.最近2年虧損B.上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且未消除C.最近一年被出否定意見的審計報告，但是影響己消除D.現任董事被立案調查【答案】AC9、某上市公司正在籌劃重大資產重組事項，下列情形符合規(guī)定的有（）A.上市公司制作書面的交易進程備忘錄并予以妥當保存，參與每一具體環(huán)節(jié)的所有人員應當即時在備忘錄上簽名確認B.上市公司及交易對方分別聘請了財務顧問，并與財務顧問簽署了保密協議C.上市公司預計籌劃中的重大資產重組事項難以保密或者已經泄露的，應當及時向證券交易所申請停牌。停牌期間，不發(fā)布任何進展情況公告。D.上市公司的股東、實際控制人以及參與重大資產重組籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的其他相關機構和員，在方案確定前不得向上市公司通報任何有關信息?！敬鸢浮緼B10、保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內核負責人違反《保薦辦法》的規(guī)定，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并可對其采取的監(jiān)管措施有（）A.監(jiān)管談話B.警告C.重點關注D.罰款E.責令進行業(yè)務學習【答案】AC11、下列符合免于以要約方式增持股份的情形的有（）A.某國有企業(yè)，屬于省國資委下屬上市公司，某中央企業(yè)通過受讓該國有企業(yè)股權，成為控股股東B.在一個上市公司中擁有權益的超過該公司已發(fā)行股份的30％，自上述事實發(fā)生之日起一年后，每12個月內增持不超過該公司已發(fā)行的2％的股份C.上市公司面臨嚴重財務困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準，且收購人承諾3年內不轉讓D.收購人與出讓人能夠證明本次轉讓是在同一實際控制人控制的不同主體之間進行，未導致上市公司的實際控制人發(fā)生變化【答案】CD12、上市公司收購中的下列行為符合規(guī)定的有（）A.已持有上市公司30％股份的股東，向持有上市公司20％股份的另一股東發(fā)出部分收購要約B.控股股東持有上市公司45％的股份，投資者擬收購35％的股份，計劃先通過協議方式收購控股股東30％的股份然后向全體股東發(fā)出要約收購5％的股份C.投資者以現金方式要約收購，預計收購總金額9億元，以2億元作為履約保證金D.投資者發(fā)出全面收購要約，以證券作為支付對價，同時提供現金選擇權【答案】BCD13、甲公司股票發(fā)行申請經核準后，以下情形表述正確的有（）A.證券公司發(fā)現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動B.證券公司發(fā)現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，應立即報告中國證監(jiān)會，在中國證監(jiān)會作出撤銷核準決定前，可