2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、所謂最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)，是指以對手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對手方（）依次成交，未成交部分自動撤銷。A.最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列B.所有申報(bào)隊(duì)列C.由高到低隊(duì)列D.由低到高隊(duì)列【答案】A2、證券金融公司可以與證券公司對轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A3、證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息等相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過（）扣收。A.資金存管銀行B.中國結(jié)算公司C.證券交易所D.商業(yè)銀行【答案】A4、關(guān)于公司債券的分類，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B5、股票的市場價(jià)格總是圍繞其（）波動。A.內(nèi)在價(jià)值B.清算價(jià)值C.票面價(jià)值D.外在價(jià)值【答案】A6、（2018年真題）如果某可轉(zhuǎn)換債權(quán)類面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.20B.30C.40D.50【答案】D7、政治因素對股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，該因素不包括（）。A.戰(zhàn)爭B.政權(quán)更迭C.政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺D.因發(fā)生可預(yù)料和可預(yù)見的事件【答案】D8、證券交易所的組織形式中，不以營利為目的的是（）。A.公司制B.會員制C.審批制D.許可制【答案】B9、銀行間債券市場包括（）等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券買賣和回購的市場。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、（）不能進(jìn)行公開發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發(fā)行。A.定向基金B(yǎng).私募基金C.企業(yè)年金D.公積金【答案】B11、2017年8月，原中國銀監(jiān)會發(fā)布（），信托業(yè)正式建立了統(tǒng)一的登記制度，市場規(guī)范化和透明度大大提升。A.《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》B.《信托登記管理辦法》C.《信用連結(jié)票據(jù)指引業(yè)務(wù)指南》D.《中華人民共和國信托管理辦法》【答案】B12、（2018年真題）只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于（）。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看跌期權(quán)D.看漲期權(quán)【答案】B13、使用絕對估值法估計(jì)公司的股票價(jià)值需要考慮的因素有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A14、下面對于證券市場融資活動特征的描述不正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D15、以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過程，說法正確的是（）。A.貨幣政策工具—中介目標(biāo)一操作目標(biāo)—最終目標(biāo)B.貨幣政策工具—操作目標(biāo)—中介目標(biāo)—最終目標(biāo)C.最終目標(biāo)—貨幣政策工具—中介目標(biāo)—操作目標(biāo)D.最終目標(biāo)—操作目標(biāo)—中介目標(biāo)—貨幣政策工具【答案】B16、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)描述，說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.①②③【答案】D17、上市公司再融資的方式包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D18、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C19、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所。A.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.金融咨詢機(jī)構(gòu)D.證券咨詢機(jī)構(gòu)【答案】B20、關(guān)于基金的交易制度，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金的交易實(shí)行集中交易管理制度B.基金管理人設(shè)有中央交易室，以保證公正、公平為原則，實(shí)行統(tǒng)一交易、統(tǒng)一管理C.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易D.基金的投資指令進(jìn)行交易執(zhí)行前，不需要經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)管理控制部門的審核【答案】D21、（2020年真題）基金的不同投資風(fēng)格往往形成不同的風(fēng)險(xiǎn)收益水平，因此對投資人而言，了解和考察其資產(chǎn)的投資風(fēng)格非常重要，對基金投資風(fēng)格的分析，其作用在于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、我國金融市場體系不包括（）。A.債券市場B.貨幣市場C.金融衍生品市場D.商品市場【答案】D23、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的滯后性指標(biāo)的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A24、（2019年真題）下列關(guān)于金融債券的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券屬于金融債券。B.保險(xiǎn)公司次級債務(wù)屬于金融債券C.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券D.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券【答案】D25、以下關(guān)于封閉式基金的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D26、（2020年真題）下列關(guān)于公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.側(cè)袋機(jī)制的推出，有利于進(jìn)一步豐富公募基金的操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具B.側(cè)袋機(jī)制的推出，有助于基金管理人練好內(nèi)功、筑牢防線C.側(cè)袋機(jī)制是在符合法定條件下將難以合理估值的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從基金組合資產(chǎn)中分離出來進(jìn)行處置清算，確保剩余基金資產(chǎn)正常運(yùn)作的機(jī)制D.公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制于2020年8月1日開始執(zhí)行【答案】A27、根據(jù)《證券交易所管理辦法》，下列關(guān)于證券交易所職能的說法，正確的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B.證券公司可為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、私募戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格【答案】B29、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為（）。A.認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)【答案】A30、以下不屬于重大違法類強(qiáng)制退市的情形是（）。A.上市公司存在欺詐發(fā)行且嚴(yán)重影響上市地位B.上市公司有重大信息披露違法且嚴(yán)重影響上市地位C.上市公司有其他嚴(yán)重?fù)p害證券市場秩序的重大違法行為且嚴(yán)重影響上市地位D.上市公司有違規(guī)交易行為，但不影響上市地位的【答案】D31、系統(tǒng)的基金業(yè)績評估需要從以下（）方面人手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B32、滬深300指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列（）條件。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A33、債券與股票的相同點(diǎn)體現(xiàn)在()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A34、QFII制度允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)兀ǎ.證券市場B.基金市場C.信托市場D.房地產(chǎn)市場【答案】A35、關(guān)于契約型基金和公司型基金，下列說法正確的是（）。A.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)B.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東C.契約型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本D.契約型基金依據(jù)公司章程營運(yùn)基金【答案】B36、下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)委托價(jià)格限制，可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托B.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為整數(shù)委托和零散委托C.根據(jù)委托的授權(quán)范圍，可以分為全權(quán)委托和部分委托D.根據(jù)買賣證券的方向，可以分為買進(jìn)委托和賣出委托【答案】C37、網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎鬅o鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。其中公開發(fā)行股票數(shù)量應(yīng)按照扣除設(shè)定限售期的股票數(shù)量計(jì)算。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B38、GDR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】A39、以下在相關(guān)規(guī)定中，關(guān)于開盤價(jià)和收盤價(jià)的說法，有誤的是（）。A.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》，基金、債券、債券買斷式回購的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)B.債券質(zhì)押式回購的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一小時(shí)所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)C.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》，債券僅采用協(xié)議大宗交易方式的，以當(dāng)日該債券所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)為收盤價(jià)D.收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競價(jià)的，以前一日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)【答案】D40、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】B41、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列說法正確的是（）。A.私募基金子公司從事P2P平臺網(wǎng)貸的業(yè)務(wù)B.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以任何合法目的管理閑置資金C.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于流動性較弱的證券D.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于風(fēng)險(xiǎn)較低的證券【答案】D42、期權(quán)價(jià)值變化0.1，波動率變化0.5。Vega=（）。A.0.1B.0.5C.0.2D.1【答案】C43、股東大會做出決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）通過。A.過半數(shù)B.1/3C.2/3D.全數(shù)【答案】A44、下面關(guān)于憑證式國債的有關(guān)說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①③④【答案】D45、下列關(guān)于政府債券、金融債券和公司債券說法有誤的是（）。A.政府債券有不同的期限，從幾個(gè)月到幾十年不等B.金融債券的期限以短期較為多見C.公司債券的風(fēng)險(xiǎn)性相對于政府債券和金融債券要大一些D.在我國，公司債券和企業(yè)債券是兩類不同的債券【答案】B46、按投資主體的不同性質(zhì)，股票可劃分為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A47、滬深300指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列（）條件。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A48、影響股票價(jià)格的政治