盤錦中澳航空科技股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書主辦券商?hào)|海證券股份有限公司盤錦中澳航空科技股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書主辦券商?hào)|海證券股份有限公司二零一六年六月盤錦中澳航空科技股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書盤錦中澳航空科技股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書PAGEPAGE1聲明本公司及全體董事監(jiān)事高級(jí)管理人員承諾公開轉(zhuǎn)讓說明書不存在虛假記載誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏并對(duì)其真實(shí)性準(zhǔn)確性完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。本公司負(fù)責(zé)人和主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人保證公開轉(zhuǎn)讓說明書中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)本公司股票公開轉(zhuǎn)讓所作的任何決定或意見均不表明其對(duì)本公司股票的價(jià)值或投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述。此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行承擔(dān)。重大事項(xiàng)提示本公司特別提醒投資者注意下列風(fēng)險(xiǎn)及重大事項(xiàng)：一、宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)通用航空服務(wù)與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行聯(lián)系緊密公司通用航空服務(wù)中的農(nóng)化作業(yè)服務(wù)與服務(wù)地的農(nóng)業(yè)發(fā)展有著緊密的聯(lián)系農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的播撒及灌溉的工作量直接決定了對(duì)于公司播撒作業(yè)的需求量因此宏觀經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況有一定影響。二、實(shí)際控制人不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)公司實(shí)際控制人趙文星共持有公司65,607,600股股份，占公司股份總額的99.62%若實(shí)際控制人利用其對(duì)公司的實(shí)際控制權(quán)對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等方面進(jìn)行不當(dāng)控制，存在損害公司或公眾投資者利益的風(fēng)險(xiǎn)。三、公司治理的風(fēng)險(xiǎn)有限公司期間公司內(nèi)部控制存在一定欠缺如存在公司與關(guān)聯(lián)方資金拆借等不規(guī)范情況。公司于2016年6月3建立健全了法人治理結(jié)構(gòu)，制定了適應(yīng)現(xiàn)階段發(fā)展的內(nèi)部控制制度體系。但是，由于股份公司成立的時(shí)間較短公司的管理和內(nèi)部控制制度的執(zhí)行未經(jīng)過一個(gè)完整經(jīng)營(yíng)周期的實(shí)踐檢驗(yàn)。因此公司的治理和內(nèi)控體系可能需要進(jìn)一步檢驗(yàn)與完善，公司經(jīng)營(yíng)中可能存在因管理不當(dāng)而影響發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)。四、供應(yīng)商相對(duì)集中風(fēng)險(xiǎn)公司是澳大利亞佳寶私人飛機(jī)有限公司（JabiruAircraftPtyLtd.）在中國(guó)及港澳地區(qū)的獨(dú)家代理商代理銷售佳寶C型飛機(jī)C型發(fā)動(dòng)機(jī)型發(fā)動(dòng)機(jī)及組裝銷售J230-D型飛機(jī)，并向佳寶公司采購(gòu)飛機(jī)航材及零部件。一旦佳寶公司經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)問題公司將無(wú)法獲得佳寶公司產(chǎn)品及原材料也無(wú)法進(jìn)行J230-D型飛機(jī)的生產(chǎn)組裝，從而影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。五、飛行安全風(fēng)險(xiǎn)飛行安全風(fēng)險(xiǎn)是公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)之一保障飛行安全是通航制造和通航運(yùn)營(yíng)公司面臨的重要問題安全事故發(fā)生后公司可能面臨資產(chǎn)損失人員傷亡賠付、主管部門處分等問題，從而給公司經(jīng)營(yíng)帶來風(fēng)險(xiǎn)。由于公司無(wú)法預(yù)期不同客戶在購(gòu)買飛機(jī)后能否按照飛行指南進(jìn)行飛行操作和飛機(jī)定期維護(hù)也存在客戶因天氣違規(guī)飛行零件故障其他不可抗力等因素帶來的飛行安全風(fēng)險(xiǎn)，從而給公司經(jīng)營(yíng)帶來負(fù)面影響。六、航空技術(shù)人才缺乏公司主要業(yè)務(wù)為通航制造和通航運(yùn)營(yíng)通航制造業(yè)務(wù)需要專業(yè)的高技能的生產(chǎn)組裝工程師進(jìn)行組裝作業(yè)通航運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)要求飛行員具備嫻熟的技能和作業(yè)經(jīng)驗(yàn)公司開展的兩項(xiàng)業(yè)務(wù)都對(duì)航空技術(shù)人才有著強(qiáng)烈的需求公司目前雖然具備一定量的專業(yè)人才但仍不能滿足未來發(fā)展需求存在因航空技術(shù)人才缺乏制約公司發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)。七、通用航空產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策風(fēng)險(xiǎn)通用航空服務(wù)業(yè)是一個(gè)政策性較強(qiáng)的行業(yè)目前我國(guó)正積極推進(jìn)空域改革試點(diǎn)工作但低空空域的劃設(shè)方法空域準(zhǔn)入條件以及具體的開放時(shí)間仍有很大不確定性通用航空政策對(duì)市場(chǎng)未來發(fā)展影響較大并對(duì)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營(yíng)效益帶來一定的影響。PAGEPAGE10目錄聲明1重大事項(xiàng)提示2一、宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)2二、實(shí)際控制人不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)2三、公司治理的風(fēng)險(xiǎn)2四、供應(yīng)商相對(duì)集中風(fēng)險(xiǎn)2五、飛行安全風(fēng)險(xiǎn)3六、航空技術(shù)人才缺乏3七、通用航空產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策風(fēng)險(xiǎn)3目錄1釋義7第一節(jié)基本情況9一、公司基本情況9二、公司股票掛牌情況10（一）股份代碼、股份簡(jiǎn)稱、掛牌日期10（二）股東所持股份的限售安排及自愿鎖定承諾10三、公司股東情況（一）股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（二）發(fā)起人股東基本情況12（三）股東之間的關(guān)系12（四）控股股東、實(shí)際控制人基本情況12（五）其他股東基本情況13四、公司設(shè)立以來股本的形成及變化情況14（一）2008年4月有限公司設(shè)立14（二）2010年6月第一次股權(quán)轉(zhuǎn)讓15（三）2013年3月第二次股權(quán)轉(zhuǎn)讓16（四）2015年3月第三次股權(quán)轉(zhuǎn)讓16（五）2015年8月第四次股權(quán)轉(zhuǎn)讓17（六）2015年10月第五次股權(quán)轉(zhuǎn)讓18（七）2016年2月第一次增資19（八）有限公司股權(quán)代持清理情況20（九）2016年5月整體變更為股份公司21五、公司成立以來重大資產(chǎn)重組情況22年5月吸收合并中興置業(yè)22（二）2015年8月合并躍龍通航23六、公司子公司基本情況24（一）盤錦躍龍通用航空有限公司24（二）盤錦中澳機(jī)場(chǎng)管理服務(wù)有限公司27七、公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況28（一）董事28（二）監(jiān)事29（三）高級(jí)管理人員30八、報(bào)告期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)31九、與本次掛牌有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)33（一）主辦券商33（二）律師事務(wù)所33（三）會(huì)計(jì)師事務(wù)所34（四）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)34（五）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)35（六）證券交易場(chǎng)所35第二節(jié)公司業(yè)務(wù)36一、公司業(yè)務(wù)概況36（一）公司主要業(yè)務(wù)36（二）主要產(chǎn)品或服務(wù)及其用途36二、公司組織結(jié)構(gòu)及主要業(yè)務(wù)流程41（一）公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)41（二）主要業(yè)務(wù)流程44三、與業(yè)務(wù)相關(guān)的關(guān)鍵資源要素49（一）公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力49（二）主要無(wú)形資產(chǎn)情況50（四）主要固定資產(chǎn)情況55（五）房屋租賃情況58（六）員工情況58四、公司的具體業(yè)務(wù)情況61（一）公司業(yè)務(wù)的具體構(gòu)成情況61（二）報(bào)告期內(nèi)各期前五名客戶的銷售額及占當(dāng)期銷售總額的百分比61（三）報(bào)告期內(nèi)各期前五名供應(yīng)商的采購(gòu)額及占當(dāng)期采購(gòu)總額的百分比63（四）對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大影響的業(yè)務(wù)合同及履行情況64五、商業(yè)模式66（一）采購(gòu)模式66（二）銷售模式67（三）盈利模式68六、公司所處行業(yè)情況68（一）行業(yè)概況69（二）行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r與基本風(fēng)險(xiǎn)72七、公司市場(chǎng)地位及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)78（一）行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況78（二）主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況78第三節(jié)公司治理82一公司近兩年及一期內(nèi)股東大會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)制度的建立健全及運(yùn)行情況82（一）股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的建立健全及運(yùn)行情況82（二）上述機(jī)構(gòu)和人員履行職責(zé)的情況84二、公司治理機(jī)制建設(shè)及執(zhí)行情況84（一董事會(huì)關(guān)于公司治理機(jī)制能否給股東提供保護(hù)及保證股東行使相關(guān)權(quán)利的討論84（二）公司治理相關(guān)機(jī)制、制度的建設(shè)情況85（三）董事會(huì)對(duì)公司治理機(jī)制執(zhí)行情況的評(píng)估結(jié)果87三、公司及控股股東、實(shí)際控制人近兩年及一期違法違規(guī)及受處罰情況87（一）公司違法違規(guī)及處罰情況87（二）控股股東、實(shí)際控制人違法違規(guī)及受處罰情況87四公司與控股股東實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)在業(yè)務(wù)資產(chǎn)人員、財(cái)務(wù)和機(jī)構(gòu)方面的分開情況88（一）業(yè)務(wù)分開情況88（二）資產(chǎn)分開情況88（三）人員分開情況89（四）財(cái)務(wù)分開情況89（五）機(jī)構(gòu)分開情況89五、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況90（一）公司與控股股東、實(shí)際控制人的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況90（二）關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾91六、報(bào)告期內(nèi)關(guān)聯(lián)方資金占用及關(guān)聯(lián)方擔(dān)保情況91（一）資金占用情況91（二）對(duì)外擔(dān)保情況91（三）公司為防止資金、資產(chǎn)等被占用、轉(zhuǎn)移所采取的具體安排91七、報(bào)告期內(nèi)公司訴訟、仲裁情況93八、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情況說明93（一）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其直系親屬持有公司股份的情況93（二）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員相互之間存在親屬關(guān)系的情況93（三董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員與公司簽訂重要協(xié)議或做出重要承諾的情況93（四）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其他單位兼職情況95（五）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)外投資情況95（六）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員最近兩年及一期受到相關(guān)處罰情況97九、公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員近兩年及一期變動(dòng)情況97（一）董事變動(dòng)情況97（二）監(jiān)事的變化情況97（三）高級(jí)管理人員的變化情況98第四節(jié)公司財(cái)務(wù)99一、審計(jì)意見99二、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制基礎(chǔ)99（一）財(cái)務(wù)報(bào)表編制基礎(chǔ)、合并報(bào)表范圍99（二最近兩年及一期經(jīng)審計(jì)的合并及母公司資產(chǎn)負(fù)債表合并及母公司利潤(rùn)表、合并及母公司現(xiàn)金流量表、合并及母公司所有者權(quán)益變動(dòng)表100三、重要會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)122（一）遵循企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的聲明122（二）會(huì)計(jì)期間122（三）記賬本位幣122（五）合并財(cái)務(wù)報(bào)表的編制方法124（六）合營(yíng)安排分類及共同經(jīng)營(yíng)會(huì)計(jì)處理方法127（七）現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物的確定標(biāo)準(zhǔn)129（八）外幣業(yè)務(wù)和外幣報(bào)表折算129（九）金融工具130（十）應(yīng)收款項(xiàng)137（十一）存貨138（十二）劃分為持有待售資產(chǎn)139（十三）長(zhǎng)期股權(quán)投資140（十四）投資性房地產(chǎn)146（十五）固定資產(chǎn)148（十六）在建工程150（十七）借款費(fèi)用151（十八）無(wú)形資產(chǎn)與開發(fā)支出152（十九）長(zhǎng)期資產(chǎn)減值155（二十）長(zhǎng)期待攤費(fèi)用156（二十一）職工薪酬156（二十二）預(yù)計(jì)負(fù)債157（二十三）優(yōu)先股、永續(xù)債等其他金融工具158（二十四）收入159（二十五）政府補(bǔ)助162（二十六）遞延所得稅資產(chǎn)和遞延所得稅負(fù)債163（二十七）經(jīng)營(yíng)租賃、融資租賃164四、稅項(xiàng)166（一）公司主要稅項(xiàng)及稅率166（二）稅收優(yōu)惠政策及依據(jù)166五、公司最近兩年及一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)分析166（一）盈利能力分析167（二）償債能力分析167（三）營(yíng)運(yùn)能力分析169（四）獲取現(xiàn)金能力分析170六、報(bào)告期利潤(rùn)形成的有關(guān)情況175（一）收入的主要構(gòu)成175（二）主營(yíng)業(yè)務(wù)成本構(gòu)成及變動(dòng)分析177（三）公司主要業(yè)務(wù)毛利率分析178（四）主要費(fèi)用及變動(dòng)情況179（五）非經(jīng)常性損益情況182七、報(bào)告期主要資產(chǎn)情況184（一）貨幣資金184（二）應(yīng)收賬款184（三）其他應(yīng)收款188（四）預(yù)付賬款191（五）存貨193（六）固定資產(chǎn)194（七）無(wú)形資產(chǎn)198（八）長(zhǎng)期待攤費(fèi)用200（九）遞延所得稅資產(chǎn)200（十）資產(chǎn)減值準(zhǔn)備200八、報(bào)告期主要負(fù)債情況201（一）短期借款201（二）應(yīng)付賬款202（三）預(yù)收賬款203（四）應(yīng)付職工薪酬205（五）應(yīng)交稅費(fèi)207（六）其他應(yīng)付款208九、報(bào)告期股東權(quán)益情況210（一）實(shí)收資本210（二）資本公積212（三）未分配利潤(rùn)213十、關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易213（一）公司的主要關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)方關(guān)系213（二）關(guān)聯(lián)方交易情況214（三）關(guān)聯(lián)方擔(dān)保217（四）關(guān)聯(lián)交易決策程序執(zhí)行情況217（五）減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的具體安排219十一提請(qǐng)投資者關(guān)注的財(cái)務(wù)報(bào)表附注中的期后事項(xiàng)或有事項(xiàng)及其他重要事項(xiàng)219（一）期后事項(xiàng)219（二）或有事項(xiàng)219（三）其他重要事項(xiàng)220十二、資產(chǎn)評(píng)估情況220十三、控股子公司或納入合并報(bào)表的其他企業(yè)的基本情況221（一）納入合并報(bào)表范圍的子公司情況221（二）報(bào)告期內(nèi)合并范圍的變化情況221（三）合并日被合并方躍龍通航的資產(chǎn)、負(fù)債的賬面價(jià)值222（四）報(bào)告期被合并方的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)222十四、股利分配政策和歷年分配情況223（一）股利分配政策223（二）公司股票公開轉(zhuǎn)讓后股利分配政策223十五、可能對(duì)公司產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)因素分析223（一）宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)223（二）實(shí)際控制人不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)223（三）公司治理的風(fēng)險(xiǎn)224（四）供應(yīng)商相對(duì)集中風(fēng)險(xiǎn)224（五）飛行安全風(fēng)險(xiǎn)224（六）航空技術(shù)人才缺乏225（七）通用航空產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策風(fēng)險(xiǎn)225第五節(jié)有關(guān)聲明226第六節(jié)附件231一、主辦券商推薦報(bào)告231二、財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告231三、法律意見書231四、公司章程231五、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意掛牌的審查意見及證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件231釋義在本說明書中，除非另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義：公司、本公司、母公司、股份公司、中澳航空指盤錦中澳航空科技股份有限公司中澳有限、有限公司指盤錦中澳航空科技有限公司躍龍通航、子公司指盤錦躍龍通用航空有限公司中澳投資指大連中澳投資咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）股東大會(huì)指盤錦中澳航空科技股份有限公司股東大會(huì)董事會(huì)指盤錦中澳航空科技股份有限公司董事會(huì)監(jiān)事會(huì)指盤錦中澳航空科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司《業(yè)務(wù)規(guī)則》指《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》報(bào)告期指年度及年1月元、萬(wàn)元指人民幣元、人民幣萬(wàn)元本次掛牌指中澳航空申請(qǐng)公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓發(fā)起人指中澳有限以凈資產(chǎn)折股方式整體變更設(shè)立為中澳航空時(shí)的全體發(fā)起人股東整體變更指中澳有限按截至年2月產(chǎn)折股整體變更設(shè)立為中澳航空《公司法》指《中華人民共和國(guó)公司法》《公司章程》指《盤錦中澳航空科技股份有限公司章程》三會(huì)指股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)三會(huì)議事規(guī)則指《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》中興置業(yè)指盤錦中興置業(yè)集團(tuán)有限公司佳寶公司、JABIRU指澳大利亞佳寶私人飛機(jī)有限公（JabiruAircrafttyLtd）指澳大利亞佳寶私人飛機(jī)有限公司在澳大利亞的公司注冊(cè)名指中國(guó)民用航空局TC指中國(guó)民用航空局頒發(fā)的民用航空器型號(hào)合格證指中國(guó)民用航空局頒發(fā)的民用航空器型號(hào)認(rèn)可證指中國(guó)民用航空局頒發(fā)的民用航空器型號(hào)設(shè)計(jì)批準(zhǔn)書指中國(guó)民用航空局頒發(fā)的民用航空器生產(chǎn)許可證CCAR-55部指《民用航空油料適航規(guī)定》CCAR-91部指《一般運(yùn)行和飛行規(guī)則》通用機(jī)場(chǎng)指從事工業(yè)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)和建筑業(yè)的作業(yè)飛行，以及醫(yī)療衛(wèi)生、搶險(xiǎn)救災(zāi)、氣象探測(cè)、海洋監(jiān)測(cè)、科學(xué)實(shí)驗(yàn)、教育訓(xùn)練、文化體育等飛行活動(dòng)的民用航空器提供起飛、降落等服務(wù)的機(jī)場(chǎng)。主辦券商、東海證券指東海證券股份有限公司會(huì)計(jì)師事務(wù)所指大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）律師事務(wù)所指國(guó)浩律師（北京）事務(wù)所資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所指北京北方亞事資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司指實(shí)際控制人趙文星之女，后加入澳籍，更名為注本公開轉(zhuǎn)讓說明書除特別說明外所有數(shù)值保留兩位小數(shù)若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符的情況，均為四舍五入原因造成。第一節(jié)基本情況一、公司基本情況公司名稱盤錦中澳航空科技股份有限公司英文名稱無(wú)法定代表人趙文星有限公司設(shè)立日期年月日股份公司成立日期年6月3日注冊(cè)資本萬(wàn)元公司住所遼寧省盤錦市盤山縣陳家鎮(zhèn)（陳國(guó)郵編電話號(hào)碼傳真號(hào)碼互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址電子郵箱信息披露負(fù)責(zé)人所屬行業(yè)交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)”門類下的“G56航空運(yùn)輸業(yè)”大類下的“5620通用航空服務(wù)”；《掛牌公司管理型行業(yè)分類指引》（全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)年3經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。主要業(yè)務(wù)通航制造、通航運(yùn)營(yíng)等。統(tǒng)一社會(huì)信用代碼二、公司股票掛牌情況（一）股份代碼、股份簡(jiǎn)稱、掛牌日期股票代碼【】股份簡(jiǎn)稱【中澳航空】股票種類人民幣普通股每股面值人民幣元股票總量股掛牌日期【】年【】月【】日轉(zhuǎn)讓方式協(xié)議轉(zhuǎn)讓（二）股東所持股份的限售安排及自愿鎖定承諾1、相關(guān)法律法規(guī)對(duì)股東所持股份的限制性規(guī)定《公司法第一百四十一條規(guī)定“發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份自公司在證券交易所上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有的本公司股份總數(shù)的百分之二十五所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份做出其他限制性規(guī)定。”《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》2.8條規(guī)定：“掛牌公司控股股東及實(shí)際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一解除轉(zhuǎn)讓限制的時(shí)間分別為掛牌之日掛牌期滿一年和兩年掛牌前十二個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫(kù)存股票除外。因司法裁決繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的后續(xù)持有人應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行股票限售規(guī)定?！惫菊鲁痰诙鶙l規(guī)定“發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事監(jiān)事總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份?！辫b于股份公司于2016年6月3理預(yù)期股份公司申請(qǐng)掛牌時(shí)距股份公司成立仍未滿一年因此公司掛牌時(shí)公司不存在可以轉(zhuǎn)讓的股份。2、股東所持股份的限售安排截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，公司股東可進(jìn)行公開轉(zhuǎn)讓的股份如下：?jiǎn)挝唬汗尚蛱?hào)股東名稱掛牌前持有股份數(shù)量掛牌日可報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓股份數(shù)轉(zhuǎn)讓受限股份數(shù)量1趙文星02大連中澳投資咨詢合伙企（有限伙）0合計(jì)0三、公司股東情況（一）股權(quán)結(jié)構(gòu)圖截至本說明書簽署之日，公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下圖所示：（二）發(fā)起人股東基本情況單位：股序號(hào)股東名稱持股數(shù)量直接持股比例股東性質(zhì)股權(quán)質(zhì)押情況1趙文星自然人無(wú)2大連中澳投資咨詢合伙企（有限合伙）合伙企業(yè)無(wú)合計(jì)（三）股東之間的關(guān)系大連中澳投資咨詢合伙企（有限合伙為趙文星與其他5人共同出資設(shè)立的合伙企業(yè)。趙文星為中澳投資的執(zhí)行事務(wù)合伙人，直接持有中澳投資75.00%的股份，其他5人共持有中澳投資25.00%的股份。股東中澳投資的股權(quán)結(jié)構(gòu)見本節(jié)“（五）其他股東基本情況”之“（1）大6文明趙文亮三人為兄弟關(guān)系趙文星與趙秀鳳趙秀云為兄妹關(guān)系趙文星與趙武江為叔侄關(guān)系。除此之外，股東間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。（四）控股股東、實(shí)際控制人基本情況公司控股股東和實(shí)際控制人為趙文星截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日趙文星直接持有98.48%的公司股份，通過中澳投資間接持有1.14%的公司股份，合計(jì)持有公司股份的99.62%。趙文星現(xiàn)任公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，實(shí)際控制公司的經(jīng)營(yíng)管理。公司在有限公司的不同階段，存在持有公司股份的情況。截至2015年8月，上述股權(quán)代持關(guān)系均已通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式解除、還原至真實(shí)權(quán)利人名下，公司股權(quán)恢復(fù)為實(shí)際出資情況。有限公司階段原名義股東持及實(shí)際控制人情況確認(rèn)函說明其在有限公司不同階段所持有的股份均為代趙文星持有，并對(duì)代持情況及解除代持的真實(shí)性予以確認(rèn)。因此，自2008年4月有限公司成立以來，趙文星持有（或由其他人代為持有）的股份比例一直在70.00%以上，且一直控制著公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)決策。股份公司成立后趙文星擔(dān)任公司法定代表人董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理趙文星對(duì)公司的實(shí)際控制權(quán)在報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生變更因此認(rèn)定趙文星為公司控股股東及實(shí)際控制人有充分依據(jù)，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。報(bào)告期內(nèi)公司實(shí)際控制人未發(fā)生變化。趙文星，男，1964年6月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外居留權(quán)，小學(xué)學(xué)歷。歷任盤錦渤海房地產(chǎn)綜合開發(fā)有限公司總經(jīng)理、遼寧渤海通用航空有限公司總經(jīng)理、大連新躍房地產(chǎn)開發(fā)有限公司總經(jīng)理、盤錦躍龍通用航空有限公司總經(jīng)理、盤錦中澳航空科技有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理現(xiàn)任大連新海龍江置業(yè)有限公司執(zhí)行董事西安中澳通用飛機(jī)開發(fā)有限公司執(zhí)行董事大連中澳投資咨詢合伙企（有限合伙執(zhí)行事務(wù)合伙人阜新福萊德皮件服飾有限公司監(jiān)事盤錦中澳機(jī)場(chǎng)管理服務(wù)有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理現(xiàn)任中澳航空董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理任期2016年5月至2019年5月。（五）其他股東基本情況大連中澳投資咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）公司名稱大連中澳投資咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）類型有限合伙企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所遼寧省大連市西崗區(qū)長(zhǎng)春路號(hào)室執(zhí)行事務(wù)合伙人趙文星統(tǒng)一社會(huì)信用代碼注冊(cè)資本人民幣萬(wàn)元成立日期年月日合伙期限年月日至年月日經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。）股權(quán)結(jié)構(gòu)趙文星趙秀鳳中澳投資不存在基金管理人不存在基金募集行為不屬《證券投資基金法《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法《私募投資基金管理人登記和基金伙人中不存在私募投資基金。四、公司設(shè)立以來股本的形成及變化情況（一）8年4月有限公司設(shè)立2008年4月15日公司召開第一次股東會(huì)自然人趙文星和楊杰簽署《盤錦中澳航空科技有限公司章程》，同意共同出資500.00萬(wàn)元設(shè)立盤錦中澳航空科技有限公司，其中趙文星出資350.00萬(wàn)元，楊杰出資150.00萬(wàn)元，股東出資全部為貨幣出資。2008年4月16第0800032119錦中澳航空科技有限公司”。2008年4月28日盤錦世輔會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司出具了盤世輔驗(yàn)字31號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》，審驗(yàn)了公司已收到全體股東繳納的注冊(cè)資本，合計(jì)為人民幣500.00萬(wàn)元。2008年4月29日中澳有限取得了由遼寧省盤錦市工商行政管理局核發(fā)的500.00萬(wàn)元法定代表人為趙文星企業(yè)類型為有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)范圍“通用航空器期限自2008年4月29日至2018年4月29日。中澳有限設(shè)立時(shí)的出資情況與股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元序號(hào)股東名稱認(rèn)繳注冊(cè)資本實(shí)繳注冊(cè)資本出資金額出資比例出資金額出資比例1趙文星2楊杰合計(jì)（二）0年6月第一次股權(quán)轉(zhuǎn)讓2010年6月28日，中澳有限股東會(huì)通過決議，同意：1、楊杰將其所持有中澳有限30.00%股權(quán)以150.00萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給新股東趙玉梅2楊杰不再擔(dān)任公司經(jīng)理職務(wù)，任命趙文星為公司執(zhí)行董事兼任經(jīng)理；3、相應(yīng)修改《公司章程》。同日，楊杰與趙玉梅簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)質(zhì)為趙玉梅為趙文星代持股權(quán)趙玉梅為趙文星之侄女本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓出資款由趙文星實(shí)際支付，趙玉梅僅為在工商登記注冊(cè)的名義股東，在趙文星的授權(quán)下行使各項(xiàng)股東權(quán)利。2010年6月28資轉(zhuǎn)讓完成后，中澳有限的出資情況和股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元序股東名稱認(rèn)繳注冊(cè)資本實(shí)繳注冊(cè)資本號(hào)出資金額出資比例出資金額出資比例1趙文星2趙玉梅合計(jì)（三）3年3月第二次股權(quán)轉(zhuǎn)讓2013年3月中澳有限通過股東會(huì)決議同意1趙文星將其所持有的350.00萬(wàn)元貨幣出資轉(zhuǎn)讓給事及經(jīng)理職務(wù)任命aO為公司法定代表人執(zhí)行董事兼經(jīng)理3相應(yīng)年3月4協(xié)議》。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)質(zhì)為為趙文星之女此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓未《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議實(shí)際支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款YunaZHAO僅為在工商登記注冊(cè)的名義股東，在趙文星的授權(quán)下行使各項(xiàng)股東權(quán)利。2013年3月6日，中澳有限完成了本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的工商變更登記。本次出資轉(zhuǎn)讓完成后，中澳有限的出資情況和股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元序號(hào)股東名稱認(rèn)繳注冊(cè)資本實(shí)繳注冊(cè)資本出資金額出資比例出資金額出資比例12趙玉梅合計(jì)（四）5年3月第三次股權(quán)轉(zhuǎn)讓2015年3月16日，中澳有限通過股東會(huì)決議，同意：1、aO將其所持有的350.00萬(wàn)元貨幣出資轉(zhuǎn)讓給張連財(cái)2aO不再擔(dān)任公司法定代表人執(zhí)行董事及經(jīng)理職務(wù)任命張連財(cái)為公司法定代表人執(zhí)行董事兼經(jīng)理；3、相應(yīng)修改《公司章程》。同日，轉(zhuǎn)讓雙方簽署了《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》。作為名義上的股東將所代持的股權(quán)無(wú)償轉(zhuǎn)給張連財(cái)由張連財(cái)作為名義股東繼續(xù)代持趙文星的股權(quán)。張連財(cái)為趙文星之妹夫。2015年3月16資轉(zhuǎn)讓完成后，中澳有限的出資情況和股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元序號(hào)股東名稱認(rèn)繳注冊(cè)資本實(shí)繳注冊(cè)資本出資金額出資比例出資金額出資比例1張連財(cái)2趙玉梅合計(jì)（五）5年8月第四次股權(quán)轉(zhuǎn)讓2015年8月20日，中澳有限通過股東會(huì)決議，同意：1、張連財(cái)將其所持有的中澳有限70.00%的股權(quán)以350.00萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給趙文星2趙玉梅將其持有的公司30.00%的股權(quán)中的25.00%以125.00萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給趙文星將其持有的1.00%的股權(quán)以5.00萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給趙武江將其持有的1.00%的股權(quán)以5.00萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給趙文亮，將其持有的1.00%的股權(quán)以5.00萬(wàn)元的價(jià)格的1.00%的股權(quán)以5.00持有的1.00%的股權(quán)以5.00萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給趙秀鳳；3、張連財(cái)不再擔(dān)任公司法定代表人執(zhí)行董事及經(jīng)理職務(wù)選舉趙文星為公司法定代表人執(zhí)行董事兼經(jīng)理；4、相應(yīng)修改《公司章程》。同日，轉(zhuǎn)讓各方簽署了《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)質(zhì)為：張連財(cái)將其代持趙文星的70.00%中澳有限的股份還原給趙文星本人；趙玉梅將其代持趙文星的30.00%的股份還原給趙文星本人，后趙文星又將中澳有限亮和趙武江五人各1.00%。2015年8月28資轉(zhuǎn)讓完成后，中澳有限的出資情況和股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元序號(hào)股東名稱認(rèn)繳注冊(cè)資本實(shí)繳注冊(cè)資本出資金額出資比例出資金額出資比例1趙文星2趙文明3趙文亮4趙秀云5趙秀鳳6趙武江合計(jì)（六）5年10月第五次股權(quán)轉(zhuǎn)讓2015年10月23的中澳有限股權(quán)中的15.00%以75.00萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給大連中澳投資咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）；2、趙武江將其持有的中澳有限1.00%的股權(quán)以5.00萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給中澳投資趙文亮將其持有的中澳有限1.00%的股權(quán)以5.00萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給中澳投資趙文明將其持有的中澳有限1.00%的股權(quán)以5.00萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給中澳投資趙秀鳳將其持有的中澳有限1.00%的股權(quán)以5.00萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給中澳投資趙秀云將其持有的中澳有限1.00%的股權(quán)以5.00萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給中澳投資。3、相應(yīng)修改《公司章程》。同日，轉(zhuǎn)讓各方簽署了《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》。2015年10月23日，中澳有限完成了本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的工商變更登記。本次出資轉(zhuǎn)讓完成后，中澳有限的出資情況和股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元序號(hào)股東名稱認(rèn)繳注冊(cè)資本實(shí)繳注冊(cè)資本出資金額出資比例出資金額出資比例1趙文星2中澳投資合計(jì)中澳投資成立于2015年10月23日，由趙文星等6行事務(wù)合伙人為趙文星中澳投資的具體情況見本“三公司股東情況（五）其他股東基本情況”。（七）6年2月第一次增資2016年2月25500.00萬(wàn)元增加至6,585.76萬(wàn)元由股東趙文星以陳家機(jī)場(chǎng)跑道實(shí)物增加對(duì)中澳有限出資6,085.76萬(wàn)元；②對(duì)章程作相應(yīng)修改。2016年2月22日北京北方亞事資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司出具了北方亞事評(píng)報(bào)字]第01-070《趙文星擬以實(shí)物資產(chǎn)增資到盤錦中澳航空科技有限公司項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》，對(duì)擬以實(shí)物出資的面積為7.69萬(wàn)平方米的機(jī)場(chǎng)跑道進(jìn)行了評(píng)估評(píng)估基準(zhǔn)日為2016年1月31日列入評(píng)估范圍的機(jī)場(chǎng)跑道評(píng)估原值為6,915.64萬(wàn)元，評(píng)估凈值為6,085.76萬(wàn)元。2016年2月25日北京中啟恒會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司出具了北京中啟恒驗(yàn)字（2016）第1067號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》，確認(rèn)截至2016年2月日，中澳有限已收到股東趙文星新增注冊(cè)資本6,085.76萬(wàn)元，系股東以實(shí)物出資。2016年2月25商行政管理局核發(fā)的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為“91211100673768532U”的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。本次增資完成后中澳有限的注冊(cè)資本增加至人民幣6,585.76萬(wàn)元股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元序號(hào)股東名稱認(rèn)繳注冊(cè)資本實(shí)繳注冊(cè)資本出資金額出資比例出資金額出資比例1趙文星2大連中澳投資咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）合計(jì)（八）有限公司股權(quán)代持清理情況根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問題的規(guī)定（三）》第25條：“有限責(zé)任公司的實(shí)際出資人與名義出資人訂立合同，約定由實(shí)際出資人出資并享有投資權(quán)益以名義出資人為名義股東實(shí)際出資人與名義股東對(duì)該合同效力發(fā)生爭(zhēng)議的如無(wú)合同法第五十二條規(guī)定的情形人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同有效”。趙文星與趙玉梅雙方于2016年6月6年6月28日至2015年8月28日期間，趙玉梅僅為代持股權(quán)的名義持有人，在趙文星授權(quán)下行使各項(xiàng)股東權(quán)利，代持股權(quán)所對(duì)應(yīng)的股東權(quán)利與義務(wù)均由趙文星實(shí)質(zhì)性享有與承擔(dān)。趙文星與雙方于2016年6月6日就代持關(guān)系出具了《股權(quán)代持及實(shí)際控制人情況確認(rèn)函》，雙方書面確認(rèn)：2010年6月28日至2015年3月16日期間aO僅為代持股權(quán)的名義持有人在趙文星授權(quán)下行使各項(xiàng)股東權(quán)利，代持股權(quán)所對(duì)應(yīng)的股東權(quán)利與義務(wù)均由趙文星實(shí)質(zhì)性享有與承擔(dān)。2016年6月6日，趙文星與張連財(cái)雙方就代持關(guān)系出具了《股權(quán)代持及實(shí)年3月16日至2015年8月28日期間，張連財(cái)系代趙文星持有；雙方之間的股權(quán)代持關(guān)系已于2015年8月通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓形式解除，并完成了工商變更登記，雙方不存在任何股權(quán)糾紛。趙文星與終的解除均系雙方真實(shí)的意思表示且該行為不存《合同法第五十二條規(guī)定的欺詐脅迫及損害國(guó)家社會(huì)公共利益或者第三人利益等情形也不存在任何非法目的故雙方之間的代持行為及解除行為均合法有效公司歷次股權(quán)變更均履行了相關(guān)程序，完成了工商變更登記，曾存在的股權(quán)代持問題已得到解決。（九）6年5月整體變更為股份公司2016年4月號(hào)《審計(jì)報(bào)告》，確認(rèn)截至審計(jì)基準(zhǔn)日2016年2月29有限經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)賬面價(jià)值為7,985.88萬(wàn)元。2016年4月12日北京北方亞事資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司出具了北方亞事評(píng)01-285號(hào)《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》，對(duì)中澳有限于評(píng)估基準(zhǔn)日2016年2月29日的全部資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行了評(píng)估中澳有限凈資產(chǎn)評(píng)估價(jià)值為1,581.14萬(wàn)7,985.883,595.2645.02%。2016年5月18日，中澳有限召開股東會(huì)，作出以下決議：①同意以2016年2月29日為審計(jì)、評(píng)估基準(zhǔn)日，將公司組織形式從有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司。②通過《關(guān)于公司整體變更設(shè)立股份有限公司的審計(jì)情況的報(bào)2016年2月29日為基7,985.88萬(wàn)元③同意以公司經(jīng)審計(jì)的賬面凈資產(chǎn)7,985.88萬(wàn)元按照1.2126:1的折股比例折合成股份公司65,857,600股，每股面值1.00元，股本總額為6,585.76萬(wàn)元，注冊(cè)資本為6,585.76萬(wàn)元各股東以其持有的公司股權(quán)所對(duì)應(yīng)的賬面凈資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)股份公司股份持股比例不變凈資產(chǎn)超出部分1,400.12萬(wàn)元計(jì)入股份公司資本公積。2016年5月18日盤錦中澳航空科技股份有限公司召開股份公司創(chuàng)立大會(huì)。全體股東一致同意以有限公司全體股東作為股份公司發(fā)起人以有限公司經(jīng)審計(jì)的賬面凈資產(chǎn)7,985.88萬(wàn)元，按照的折股比例折合成股份公司65,857,600股每股面值1.00元股本總額為6,585.76萬(wàn)元注冊(cè)資本為6,585.76萬(wàn)元，各股東以其持有的有限公司股權(quán)所對(duì)應(yīng)的賬面凈資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)股份公司股份，持股比例不變凈資產(chǎn)超出部分1,400.12萬(wàn)元計(jì)入股份公司資本公積由全體股東共同享有。同日，發(fā)起人股東簽署了《發(fā)起人協(xié)議》。2016年5月20日大華會(huì)計(jì)師事務(wù)（特殊普通合伙出具《驗(yàn)資報(bào)告》（大華驗(yàn)字9號(hào)驗(yàn)證截至2016年5月19日有限公（籌）PAGEPAGE22已收到各發(fā)起人繳納的注冊(cè)資（股本合計(jì)人民幣6,585.76萬(wàn)元均系以中澳航空截至2016年2月29日的凈資產(chǎn)折股投入，共計(jì)65,857,600股，每股面值1.00元。凈資產(chǎn)折合股本后的余額1,400.12萬(wàn)元轉(zhuǎn)為資本公積。2016年6月3日遼寧省盤錦市工商行政管理局完成了上述變更登記事項(xiàng)。公司領(lǐng)取了統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為“91211100673768532U”的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，注冊(cè)資本為人民幣6,585.76萬(wàn)元，股本總額為6,585.76萬(wàn)元。整體變更后股份公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元序號(hào)股東名稱認(rèn)繳注冊(cè)資本實(shí)繳注冊(cè)資本出資金額出資比例出資金額出資比例1趙文星2大連中澳投資咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）合計(jì)五、公司成立以來重大資產(chǎn)重組情況公司自成立以來發(fā)生過兩次重大資產(chǎn)重組。（一）1年5月吸收合并中興置業(yè)年5月25盤錦中興置業(yè)集團(tuán)有限公司承擔(dān)被吸收方原債權(quán)債務(wù)及人員繼承被吸收方原相關(guān)資質(zhì)（二吸收合并后公司經(jīng)營(yíng)范圍變更“通用航空器整機(jī)銷售零備代理、設(shè)計(jì)、制作、發(fā)布”；（三）相應(yīng)修改《公司章程》。年5月26中興置業(yè)集團(tuán)有限公司整體合并到盤錦中澳航空科技有限公司（二同意遼公司整體評(píng)《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告確認(rèn)經(jīng)評(píng)估的公司總資產(chǎn)為9,641.30萬(wàn)元負(fù)PAGEPAGE23債總額為4,720.21萬(wàn)元賬面凈資產(chǎn)為4,921.08萬(wàn)元作為盤錦中澳航空科技有限公司的資本公積（三合并后公司全部資產(chǎn)人員及相關(guān)資質(zhì)由吸收方中澳有限接收并自行處置，公司全部債權(quán)債務(wù)由中澳有限承擔(dān)。201年4月22日中澳有限與中興置業(yè)《盤錦日?qǐng)?bào)刊《合并公告，公告了中澳有限吸收合并中興置業(yè)的相關(guān)事宜。年5月25日，中澳有限與中興置業(yè)簽署《公司重組合并協(xié)議》。年6月1日，中興置業(yè)在《盤錦日?qǐng)?bào)》刊登了《注銷公告》，通知債權(quán)人自公告第一次發(fā)布之日起45日內(nèi)前往公司申報(bào)及清償債務(wù)。未有債權(quán)人對(duì)公司吸收合并提出異議。2011年6月20日中興置業(yè)取得了遼寧省盤錦市工商行政管理局核發(fā)的遼盤工商核注內(nèi)字【2011】第1100134133號(hào)核準(zhǔn)注銷登記通知書。2012年12月26日，中興置業(yè)取得了盤錦市地方稅務(wù)局開發(fā)區(qū)分局核發(fā)的“盤開地稅登號(hào)”《注銷稅務(wù)登記通知書》。至此，中興置業(yè)的注銷登記程序履行完畢。本次合并完成后中澳有限的股東、注冊(cè)資本均未發(fā)生變更。（二）5年8月合并躍龍通航2015年8月2089.96%股權(quán)以萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給中澳有限，趙磊將持有躍龍通航的10.04%股權(quán)以144.00萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給中澳有限。2015年8月20有的躍龍通航89.96%和10.04%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓各方簽署《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書。2015年8月31日遼寧省盤錦市工商行政管理局完成了上述變更登記事項(xiàng)。公司領(lǐng)取了注冊(cè)號(hào)為“211100003087255”的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，公司類型為有限責(zé)2013年8月7日至2023年8月6日。PAGEPAGE24除已披露情形外，公司報(bào)告期內(nèi)無(wú)重大資產(chǎn)重組。六、公司子公司基本情況截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日中澳航空有兩家子公司其中一家在注銷中。全資子公司盤錦躍龍通用航空有限公司的基本情況如下：（一）盤錦躍龍通用航空有限公司公司名稱 盤錦躍龍通用航空有限公司類型 有限責(zé)任公司（法人獨(dú)資）公司住所 遼寧省盤錦市盤山縣陳家鎮(zhèn)陳國(guó)法定代表人 趙磊注冊(cè)號(hào) 組織機(jī)構(gòu)代碼 稅務(wù)登記號(hào) 注冊(cè)資本 人民幣萬(wàn)元實(shí)收資本 人民幣萬(wàn)元成立日期 年月日經(jīng)營(yíng)期限 年月日至年月日所屬行業(yè) 通航運(yùn)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍

類適航證的航空器從事私用飛行駕駛執(zhí)照培訓(xùn)航空運(yùn)動(dòng)表演飛行和個(gè)人娛樂飛行（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）股權(quán)結(jié)構(gòu) 盤錦中澳航空科技股份有限公司1、2013年8月躍龍通航成立2013年3月181300040657號(hào)”《名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》，核準(zhǔn)公司名稱為“盤錦躍龍航空俱樂部有限公司”。2013年5月13日盤錦鴻興資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所出具了盤資評(píng)報(bào)字[2013第033號(hào)的《評(píng)估報(bào)告》，對(duì)趙新用以實(shí)物出資的兩架佳寶J160-C飛機(jī)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估值為160.00萬(wàn)元。2013年5月28號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)明截至2013年5月28日公司已收到全體股東繳納的注冊(cè)資本（實(shí)收資本）合計(jì)人民幣500.00萬(wàn)元，其中貨幣出資340.00萬(wàn)元，實(shí)物出資160.00萬(wàn)元。2013年8月2日，躍龍通航召開第一次臨時(shí)股東大會(huì)，選舉趙新為執(zhí)行董事及經(jīng)理股東趙新和趙磊簽署《盤錦躍龍航空俱樂部有限公司章程同意共同出資萬(wàn)元設(shè)立了盤錦躍龍航空俱樂部有限公司，其中趙新以貨幣290.00萬(wàn)元和實(shí)物160.00萬(wàn)元出資，趙磊以貨幣50.00萬(wàn)元出資。本次出資中，趙新以貨幣290.00萬(wàn)元和實(shí)物160.00萬(wàn)元出資的部分實(shí)質(zhì)為趙新代趙文星出資趙新為趙文星之子出資款由趙文星實(shí)際支付趙新僅為在工商登記注冊(cè)的名義股東，在趙文星的授權(quán)下行使各項(xiàng)股東權(quán)利。2013年8月7日，躍龍通航取得了遼寧省盤錦市工商行政管理局核發(fā)的注冊(cè)號(hào)為“211100003087255”的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。公司注冊(cè)資本為500.00萬(wàn)元法定代表人為趙新企業(yè)類型為有限公（自然人控股營(yíng)范圍“航空運(yùn)動(dòng)訓(xùn)練飛行、航空運(yùn)動(dòng)表演飛行、個(gè)人娛樂飛行”，經(jīng)營(yíng)期限自2013年8月7日至2023年8月6日。躍龍通航設(shè)立時(shí)的出資情況與股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元序號(hào)股東名稱認(rèn)繳注冊(cè)資本實(shí)繳注冊(cè)資本出資金額出資比例出資金額出資比例1趙新2趙磊合計(jì)2、2013年12月第一次增資2013年11月25日躍龍通航通過股東會(huì)決議同意由趙新以實(shí)物資產(chǎn)2架對(duì)躍龍通航進(jìn)行增資，實(shí)物資產(chǎn)的價(jià)值需經(jīng)評(píng)估認(rèn)定。2013年月2642《評(píng)估報(bào)告對(duì)趙新出資的2架（飛機(jī)進(jìn)行評(píng)估評(píng)估值為840.00萬(wàn)元。2013年12月30本由500.00萬(wàn)元增加到1,434.00萬(wàn)元，由趙新增加出資840.00萬(wàn)元，趙磊增加出資94.00萬(wàn)元；（2）公司名稱由原來的盤錦躍龍航空俱樂部有限公司變更為盤錦躍龍通用航空有限公司；（3）相應(yīng)修改《公司章程》。本次增資中，趙新為趙文星代持股權(quán)，趙新為趙文星之子，金額為840.00萬(wàn)元的實(shí)物出資的出資款由趙文星實(shí)際支付趙新僅為在工商登記注冊(cè)的名義股東，在趙文星的授權(quán)下行使各項(xiàng)股東權(quán)利。2013年11月28日，盤錦世輔會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司出具盤世輔驗(yàn)[2013]80號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。經(jīng)審驗(yàn)，截至2013年11月28日，躍龍通航已收到新增注冊(cè)資本（實(shí)收資本）合計(jì)人民幣934.00萬(wàn)元，其中貨幣出資94.00萬(wàn)元，實(shí)物出資（飛機(jī)）840.00萬(wàn)元。本次增資后，躍龍通航的出資情況與股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元序號(hào)股東名稱認(rèn)繳注冊(cè)資本實(shí)繳注冊(cè)資本出資金額出資比例出資金額出資比例1趙新2趙磊合計(jì)3、2015年8月第一次股權(quán)轉(zhuǎn)讓2015年8月20航的89.96%股權(quán)以1,290.00萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給中澳有限，趙磊將持有躍龍通航的144.00萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給中澳有限；②公司類型由有限責(zé)任公司變?yōu)橛邢挢?zé)任公司（法人獨(dú)資）；③相應(yīng)修改《公司章程》。2015年8月20有的躍龍通航89.96%和10.04%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓各方簽署《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書。2015年8月31日盤錦市工商行政管理局核發(fā)了注冊(cè)號(hào)“211122003087255”號(hào)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，完成了本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的工商變更登記。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，躍龍通航的出資情況與股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元序號(hào)股東名稱認(rèn)繳注冊(cè)資本實(shí)繳注冊(cè)資本出資金額出資比例出資金額出資比例1中澳航空合計(jì)趙文星與趙新就代持關(guān)系出具《股權(quán)代持及實(shí)際控制人情況確認(rèn)函雙方書面確認(rèn)：2013年8月72015年8月31躍龍通航的股權(quán)，趙文星為真實(shí)出資人；雙方之間的股權(quán)代持關(guān)系已于2015年8月解除，并完成了工商變更登記，雙方不存在任何股權(quán)糾紛。趙文星與趙新之間代持關(guān)系的形成變動(dòng)以及最終的解除均系雙方真實(shí)的意思表示且該行為不存《合同法第五十二條規(guī)定的欺詐脅迫及損害國(guó)家、社會(huì)公共利益或者第三人利益等情形也不存在任何非法目的故雙方之間的代持行為及解除行為均合法有效躍龍通航歷次股權(quán)變更均履行了相關(guān)程序完成了工商變更登記，曾存在的股權(quán)代持問題已得到解決。注銷中的子公司盤錦中澳機(jī)場(chǎng)管理服務(wù)有限公司的基本情況如下：（二）盤錦中澳機(jī)場(chǎng)管理服務(wù)有限公司公司名稱盤錦中澳機(jī)場(chǎng)管理服務(wù)有限公司類型有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨(dú)資）公司住所遼寧省盤錦市盤山縣陳家鎮(zhèn)鴨子廠村法定代表人趙文星統(tǒng)一社會(huì)信用代碼注冊(cè)資本人民幣萬(wàn)元成立日期年月日經(jīng)營(yíng)期限年月日至年月日所屬行業(yè)通用航空服務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍通用航空服（指使用民用航空器從事除公共航空運(yùn)輸以外的民用航活動(dòng)。）股權(quán)結(jié)構(gòu)盤錦中澳航空科技股份有限公司盤錦中澳機(jī)場(chǎng)管理服務(wù)有限公司注冊(cè)后未實(shí)際經(jīng)營(yíng)，正在辦理注銷手續(xù)。2016年5月25告之日起45日內(nèi)向盤錦中澳機(jī)場(chǎng)管理服務(wù)有限公司清算組申報(bào)債權(quán)。七、公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況（一）董事公司董事會(huì)由5名董事組成，均由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生。截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，公司董事情況如下：序號(hào)姓名職務(wù)本屆任期1趙文星董事長(zhǎng)年5年5月2董事年5年5月3趙磊董事年5年5月4趙秀云董事年5年5月5趙秀鳳董事年5年5月1、趙文星，簡(jiǎn)歷見本節(jié)“三、公司股東情況”之“（四）控股股東、實(shí)際控制人基本情況”。2aO女1985年9月出生澳大利亞籍本科學(xué)歷歷任O'NeilsIrishPub（奧尼爾愛爾蘭酒店）餐飲部經(jīng)理、The樂部餐飲部監(jiān)察員盤錦中澳航空科技有限公司執(zhí)行董事總經(jīng)理現(xiàn)任東躍國(guó)際投資貿(mào)易有限公司董事現(xiàn)任盤錦中澳航空科技股份有限公司董事副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書任期2016年5月至2019年5月2015年12月18日unaZHAO取得由盤錦市外國(guó)專家局核發(fā)的證件號(hào)為的外國(guó)專家證，類型為經(jīng)濟(jì)技術(shù)類，聘用單位為盤錦中澳航空科技有限公司，該類型證件為一年一簽，本期有效期至2016年12月20日。年9任大連領(lǐng)航房地產(chǎn)營(yíng)銷策劃有限公司員工盤錦中澳航空科技有限公司市場(chǎng)部經(jīng)理現(xiàn)任盤錦躍龍通用航空有限公司執(zhí)行董事總經(jīng)理現(xiàn)任盤錦中澳航空科技股份有限公司董事，任期2016年5月至2019年5月。4、趙秀云，女，1953年3月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外居留權(quán)，小學(xué)學(xué)歷。歷任盤錦中澳航空科技有限公司員工?，F(xiàn)任盤錦中澳航空科技股份有限公司董事，任期2016年5月至2019年5月。5、趙秀鳳，女，1966年6月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外居留權(quán)，初中學(xué)歷。歷任盤錦中興置業(yè)集團(tuán)物業(yè)管理有限公司員工、盤錦中澳航空科技有限公司員工?，F(xiàn)任盤錦中澳航空科技股份有限公司董事，任期年52019年5月。（二）監(jiān)事公司監(jiān)事會(huì)由32名為職工代表監(jiān)事股東代表監(jiān)事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生職工代表監(jiān)事由職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署日，公司監(jiān)事情況如下：序號(hào)姓名職務(wù)本屆任期1趙玉梅監(jiān)事會(huì)主席、職工監(jiān)事年5年5月2邵景鴻監(jiān)事年5年5月3趙武江監(jiān)事年5年5月1、趙玉梅，女，1981年8月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外居留權(quán)，?？茖W(xué)歷。歷任盤錦中興置業(yè)集團(tuán)物業(yè)管理有限公司出納盤錦中澳航空科技有限公司員工兼監(jiān)事?，F(xiàn)任盤錦中澳航空科技股份有限公司監(jiān)事，任期2016年5月至2019年5月。年11歷任國(guó)營(yíng)112師重點(diǎn)工程服務(wù)部主任沈陽(yáng)航技發(fā)展股份有限公司技術(shù)總監(jiān)盤錦通用航空產(chǎn)業(yè)園籌備處機(jī)場(chǎng)部部長(zhǎng)、盤錦中澳航空科技有限公司總工程師兼試飛中心主任現(xiàn)任盤錦中澳航空科技股份有限公司顧問現(xiàn)任盤錦中澳航空科技股份有限公司監(jiān)事，任期2016年5月至2019年5月。年10歷任盤錦東躍鋼結(jié)構(gòu)彩板有限公司員工盤錦渤海房地產(chǎn)綜合開發(fā)有限公司行政經(jīng)理盤錦天池宮久龍溫泉游泳桑拿有限公司總經(jīng)理大連新躍房地產(chǎn)開發(fā)有限公司采購(gòu)部經(jīng)理現(xiàn)任大連新海龍江置業(yè)有限公司監(jiān)事大連天益建設(shè)工程有限2016年5月至2019年5月。（三）高級(jí)管理人員根據(jù)公司章程規(guī)定公司總經(jīng)理副總經(jīng)理財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人董事會(huì)秘書為公司高級(jí)管理人員。公司現(xiàn)有高級(jí)管理人員3名，其中總經(jīng)理1名、副總經(jīng)理1名、財(cái)務(wù)總監(jiān)1名，董事會(huì)秘書由副總經(jīng)理兼任。截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署日，公司高級(jí)管理人員情況如下：序號(hào)姓名職務(wù)本屆任期1趙文星總經(jīng)理年5年5月2副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書年5年5月3馬苓艷財(cái)務(wù)總監(jiān)年5年5月1、趙文星，簡(jiǎn)歷見本節(jié)“三、公司股東情況”之“（四）控股股東、實(shí)際控制人基本情況”。2、a，簡(jiǎn)歷見本節(jié)“七、公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況”之“（一）董事”。3、馬苓艷，女，1955年6月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外居留權(quán)，中學(xué)學(xué)歷。歷任盤錦市五金交電化工總公司財(cái)務(wù)科員工盤錦葵升科工貿(mào)有限公司會(huì)計(jì)盤錦三工科工貿(mào)有限公司會(huì)計(jì)盤錦中興置業(yè)集團(tuán)物業(yè)管理有限公司會(huì)計(jì)盤錦中澳航空科技有限公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理。現(xiàn)任盤錦中澳航空科技股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，任期2016年5月至2019年5月。八、報(bào)告期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)項(xiàng)目年2月29日年月31日年月31日資產(chǎn)總計(jì)（萬(wàn)元）股東權(quán)益合計(jì)（萬(wàn)元）歸屬于申請(qǐng)掛牌公司的股東權(quán)益合計(jì)（萬(wàn)元）每股凈資產(chǎn)（元）歸屬于申請(qǐng)掛牌公司股東的每股凈資產(chǎn)（元）資產(chǎn)負(fù)債率（%）流動(dòng)比率（倍）速動(dòng)比率（倍）項(xiàng)目年1-2月年度年度營(yíng)業(yè)收入（萬(wàn)元）凈利潤(rùn)（萬(wàn)元）歸屬于申請(qǐng)掛牌公司股東的凈利潤(rùn)（萬(wàn)元）扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)（萬(wàn)元）歸屬于申請(qǐng)掛牌公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)（萬(wàn)元）毛利率（%）凈資產(chǎn)收益率（%）3.65-1.947.26扣除非經(jīng)常性損益后凈資產(chǎn)收益率（%）-9.02基本每股收益（元/股）0.16-0.120.45稀釋每股收益（元/股）0.16-0.120.45應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率存貨周轉(zhuǎn)率（次）經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（萬(wàn)元）-3,每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元/股）-7.55注：主要財(cái)務(wù)指標(biāo)計(jì)算方法如下：3、流動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債4、速動(dòng)比率=(流動(dòng)資產(chǎn)-存貨-預(yù)付賬款-待攤費(fèi)用-其他流動(dòng)資產(chǎn))/流動(dòng)負(fù)債5、毛利率=(主營(yíng)業(yè)務(wù)收入-主營(yíng)業(yè)務(wù)成本)/主營(yíng)業(yè)務(wù)收入7、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率=當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入/應(yīng)收賬款期初期末平均余額9、每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~=經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~/發(fā)行在外普通股加權(quán)平均數(shù)為發(fā)為期初股份總數(shù)；S1為報(bào)告期因公積金轉(zhuǎn)增股本或股票股利分配等增加股為報(bào)告期縮股為減少股份次月起至報(bào)告期期末的累計(jì)月數(shù)。1稀釋每股收益=1/(0＋1＋i×i0–j×j0–k+認(rèn)股權(quán)證股份期權(quán)可轉(zhuǎn)換債券等增加的普通股加權(quán)平均數(shù))為歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)或扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)，并考慮稀釋性潛在普通股對(duì)其影響，按《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。分別對(duì)應(yīng)于歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)、扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)P為歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)E0為歸屬于公司普通股股東的期初凈資產(chǎn)Ei為告期發(fā)行新股或債轉(zhuǎn)股等新增的、歸屬于公司普通股股東的凈資產(chǎn)；Ej為報(bào)告期回購(gòu)或現(xiàn)金分紅等減少的、歸屬于公司普通股股東的凈資產(chǎn)；M0為報(bào)告期月份數(shù)；Mi為新增凈資產(chǎn)次月起至報(bào)告期期末的累計(jì)月數(shù)；Mj為減少凈資產(chǎn)次月起至報(bào)告期期末的累計(jì)月數(shù)；Ek為因其他交易或事項(xiàng)引起的、歸屬于公司普通股股東的為發(fā)生其他凈資產(chǎn)增減變動(dòng)次月起至報(bào)告期期末的累計(jì)月數(shù)。九、與本次掛牌有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)（一）主辦券商名稱：東海證券股份有限公司法定代表人：朱科敏住所：江蘇省常州市延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層電話真目負(fù)責(zé)人：王瑜項(xiàng)目組成員：薛力源、姚程煜、王兆琦、張先萍（二）律師事務(wù)所名稱：國(guó)浩律師（北京）事務(wù)所負(fù)責(zé)人：王衛(wèi)東住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路38號(hào)泰康金融大廈9層郵政編碼：100026電話真辦律師：馮曉奕、周麗瓊（三）會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）負(fù)責(zé)人：梁春住所：北京市海淀區(qū)西四環(huán)中路16號(hào)院7號(hào)樓12層郵政編碼：100039傳真辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：于建永、段巖峰（四）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)名稱：北京北方亞事資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司法定代表人：閆全山住所：北京市東城區(qū)東興隆街56號(hào)6層615電話真辦資產(chǎn)評(píng)估師：付勝、蔣東勇（五）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)名稱：中國(guó)證券中央登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司住所：北京市西城區(qū)金融大街26號(hào)金陽(yáng)大廈5層電話真六）證券交易場(chǎng)所名稱：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)法定代表人：楊曉嘉住所：北京市西城區(qū)金融大街丁26號(hào)電話真二節(jié)公司業(yè)務(wù)一、公司業(yè)務(wù)概況（一）公司主要業(yè)務(wù)公司業(yè)務(wù)包括通航制造通航運(yùn)營(yíng)等以通航運(yùn)營(yíng)為主覆蓋了通航產(chǎn)業(yè)鏈的上下游。中澳航空主要從事通航制造業(yè)務(wù)。子公司躍龍通航主要從事通航運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)，已通過民航局1部審定并取得相關(guān)資質(zhì)是經(jīng)民航總局批準(zhǔn)的乙類通用航空企業(yè)。1、通航制造公司主要生產(chǎn)澳大利亞佳寶私人飛機(jī)有限公司型飛機(jī)，代理銷售J160-C型佳寶品牌飛機(jī)、飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)、航材及零部件，是佳寶公司在中國(guó)大陸和港澳地區(qū)的獨(dú)家代理商佳寶公司主要生產(chǎn)輕型運(yùn)動(dòng)類飛機(jī)并擁有自主設(shè)計(jì)、符合歐洲適航標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)動(dòng)機(jī)品牌，是全球唯一一家既生產(chǎn)飛機(jī)又生產(chǎn)飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)的輕型通用飛機(jī)制造公司。2、通航運(yùn)營(yíng)子公司躍龍通航的業(yè)務(wù)范圍包括航空攝影飛機(jī)播種空中施肥空中噴灑植物生長(zhǎng)調(diào)節(jié)劑航空護(hù)林空中拍照私用飛行駕駛執(zhí)照培訓(xùn)航空運(yùn)動(dòng)表演飛行航空運(yùn)動(dòng)訓(xùn)練飛行個(gè)人娛樂飛行等作業(yè)使用的機(jī)型為（型飛機(jī)、佳寶型飛機(jī)及J230-D型飛機(jī)。（二）主要產(chǎn)品或服務(wù)及其用途1、母公司主要產(chǎn)品及服務(wù)（1）通航制造業(yè)務(wù)中澳航空的主要產(chǎn)品情況如下：①J230-D型飛機(jī)產(chǎn)品名稱佳寶型飛機(jī)產(chǎn)品簡(jiǎn)介輕型運(yùn)動(dòng)類飛機(jī)；采用最新的輕型飛機(jī)技術(shù)，是佳寶J系列產(chǎn)品的最新勘探、航空攝影、緊急救護(hù)、播種施肥、森林巡邏、滅火和探礦等領(lǐng)域。212年2佳寶公司授權(quán)中澳有限為佳寶0型飛機(jī)在中國(guó)申請(qǐng)民航局頒發(fā)的生產(chǎn)許可（C204年3月民局下發(fā)了編號(hào)為PC02A的佳寶型飛機(jī)生產(chǎn)許可證，授權(quán)中澳有限生產(chǎn)型飛機(jī)。產(chǎn)品展示J230-D飛機(jī)型號(hào)發(fā)動(dòng)機(jī)Jabiru 6沖程螺旋槳2木質(zhì)/復(fù)合材料直徑英寸高度長(zhǎng)度最大起飛重量下機(jī)翼載荷最大起飛重量下功率載荷最大飛行速度（不許超過）最大機(jī)動(dòng)速度巡航速度滿襟翼放松襟翼爬升速率（海平面全重）實(shí)用升限結(jié)構(gòu)載荷油箱容量巡航燃料消耗范圍（最大航行范圍）飛行持續(xù)時(shí)間（無(wú)后備燃料）空機(jī)重量商載最大起飛重量②J160-C型飛機(jī)產(chǎn)品名稱佳寶型飛機(jī)產(chǎn)品介紹輕型運(yùn)動(dòng)類飛機(jī)采用上單翼玻璃纖維復(fù)合材料機(jī)身單排雙座布局、前三點(diǎn)起落架設(shè)計(jì)，適用于航空運(yùn)動(dòng)飛行、培訓(xùn)、巡邏、觀光等領(lǐng)域。206年在大利亞獲得了民航安全管理局頒發(fā)的輕型飛機(jī)合格（TC證J160C飛機(jī)是按照歐洲甚輕型飛機(jī)A適航標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)研發(fā)的在206年取得了澳大利亞民航安全局頒發(fā)的甚輕型飛機(jī)型號(hào)合格（TC證209年3型飛機(jī)和認(rèn)證產(chǎn)品展示

飛機(jī)型號(hào)Jabiru引擎4沖程螺旋槳2木質(zhì)/復(fù)合材料直徑英寸高度長(zhǎng)度最大起飛重量下機(jī)翼負(fù)載最大起飛重量下功率負(fù)載飛機(jī)指示空速）最大飛行速度（不許超過）最大機(jī)動(dòng)速度滿襟翼 放松襟翼爬升速率（海平面全重）不低于實(shí)用升限米）結(jié)構(gòu)載荷油箱容量巡航燃料消耗范圍（最大航行范圍）飛行持續(xù)時(shí)間（無(wú)后備燃料）空機(jī)重量商載最大起飛重量型航空發(fā)動(dòng)機(jī)產(chǎn)品名稱佳寶型航空發(fā)動(dòng)機(jī)產(chǎn)品介紹80公斤，是世界上最輕的四缸四沖程航空發(fā)動(dòng)機(jī)。寬度僅為208年款發(fā)動(dòng)機(jī)取得了澳大利亞民航安全管理局頒發(fā)的發(fā)動(dòng)機(jī)型號(hào)合格證（TC年3的適航認(rèn)證產(chǎn)品展示型航空發(fā)動(dòng)機(jī)產(chǎn)品名稱佳寶型航空發(fā)動(dòng)機(jī)產(chǎn)品介紹安裝重量為公斤，在同等重量的機(jī)型中功率最大。產(chǎn)品展示此外公司還擁有加拿大y公司的0兩座輕型運(yùn)動(dòng)類飛機(jī)64四座飛機(jī)等通航飛機(jī)機(jī)型的所有權(quán)。2、子公司主要產(chǎn)品及服務(wù)公司的子公司躍龍通航于2013年取得了民航局頒發(fā)的《通用航空企業(yè)經(jīng)營(yíng)許可證》，于2014年取得了《商業(yè)（非運(yùn)輸）航空運(yùn)營(yíng)人運(yùn)行合格證》。躍龍通航主要從事工業(yè)航空攝影農(nóng)業(yè)農(nóng)林噴灑飛行駕照培訓(xùn)體驗(yàn)飛行等通航運(yùn)營(yíng)服務(wù)躍龍通航自國(guó)家測(cè)繪部門等取得航空攝影飛行任務(wù)按任務(wù)進(jìn)度進(jìn)行結(jié)算自北大荒通用航空公司等企事業(yè)單位取得農(nóng)林噴灑等農(nóng)化作業(yè)飛行任務(wù)按任務(wù)進(jìn)度進(jìn)行結(jié)算招收運(yùn)動(dòng)類飛機(jī)飛行駕駛執(zhí)照培訓(xùn)學(xué)員向飛行愛好者提供體驗(yàn)飛行服務(wù)等。二、公司組織結(jié)構(gòu)及主要業(yè)務(wù)流程（一）公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)1、中澳航空（1）組織結(jié)構(gòu)圖（2）各部門職責(zé)部門名稱主要職責(zé)生產(chǎn)組裝廠負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)部、技術(shù)部、質(zhì)檢部的工作。生產(chǎn)部負(fù)責(zé)組織飛機(jī)生產(chǎn)，負(fù)責(zé)安排制造車間、表面處理車間、航電車間、總裝車間、總檢測(cè)車間、生產(chǎn)試飛部、計(jì)量車間的工作。技術(shù)部負(fù)責(zé)解決飛機(jī)生產(chǎn)、組裝和銷售環(huán)節(jié)涉及的技術(shù)問題，負(fù)責(zé)技術(shù)管理；負(fù)責(zé)檔案資料的管理；負(fù)責(zé)技術(shù)文件的翻譯。質(zhì)檢部包括質(zhì)量管理部、航材部、委任代表室，負(fù)責(zé)建立生產(chǎn)環(huán)節(jié)的質(zhì)控體系和質(zhì)量審核標(biāo)準(zhǔn)，制定質(zhì)量工作的程序和標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督質(zhì)量管理政策的落實(shí)。銷售部定期組織市場(chǎng)調(diào)研、收集市場(chǎng)信息、分析市場(chǎng)動(dòng)向，特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)；負(fù)建立銷售目標(biāo)，制定銷售計(jì)劃；完成公司下達(dá)的銷售任務(wù)；監(jiān)督計(jì)劃的執(zhí)行情況，將銷售進(jìn)展情況及時(shí)反饋給總經(jīng)理。財(cái)務(wù)部組織編制公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算；執(zhí)行、監(jiān)督、檢查、總結(jié)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算的執(zhí)行情況，提出調(diào)整建議。公司的會(huì)計(jì)核算、會(huì)計(jì)監(jiān)督工作；公司會(huì)計(jì)檔案管理及合同（協(xié)議）、有價(jià)證券、憑證的保管。編寫公司經(jīng)營(yíng)管理狀況的財(cái)務(wù)分析報(bào)告。研究公司融資風(fēng)險(xiǎn)和資本結(jié)構(gòu)，進(jìn)行融資成本核算，提出融資計(jì)劃和方案防范融資風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)公司存貨及低值易耗品盤點(diǎn)核對(duì)。會(huì)同公司辦公室、技術(shù)部、后勤部、倉(cāng)庫(kù)等有關(guān)部門做好盤點(diǎn)清查工作，并提出日常采購(gòu)、領(lǐng)用和保管等工作建議和要求。辦公室負(fù)責(zé)編制公司勞保、辦公用品的采購(gòu)和辦公用品日常維修申請(qǐng)計(jì)劃。后勤部根據(jù)生產(chǎn)部門報(bào)送的材料需求清單，核實(shí)倉(cāng)庫(kù)存量，結(jié)合材料庫(kù)存安全定額，編制采購(gòu)計(jì)劃，報(bào)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后組織采購(gòu)。2、躍龍通航（1）組織結(jié)構(gòu)圖（2）各部門職責(zé)部門名稱主要職責(zé)市場(chǎng)部制定年度營(yíng)銷目標(biāo)計(jì)劃。對(duì)競(jìng)爭(zhēng)品牌產(chǎn)品的性能、價(jià)格、促銷手段等的收制定及實(shí)施市場(chǎng)廣告推廣活動(dòng)和公關(guān)活動(dòng)開拓新的市場(chǎng)維護(hù)已有客戶。飛行部負(fù)責(zé)公司飛行作業(yè)、飛行訓(xùn)練和飛行業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)工作。制定和審核公司飛行業(yè)務(wù)理論與技術(shù)培訓(xùn)計(jì)劃、標(biāo)準(zhǔn)與要求；組織公司飛行技術(shù)評(píng)審委員會(huì)工作；組織編寫飛行訓(xùn)練大綱和《飛行手冊(cè)》以及機(jī)載資料，并予以審核；定期向總經(jīng)理提交安全評(píng)估報(bào)告，提出事故預(yù)防措施；協(xié)助處置飛行中遇到的緊急、特殊情況；組織公司飛行人員理論、技術(shù)科目的檢查；參與新招飛行員的素質(zhì)評(píng)估工作；參與飛機(jī)選型、購(gòu)買（租賃）的技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)審工作與合同談判。機(jī)務(wù)部根據(jù)公司總體發(fā)展規(guī)劃，具體研究公司機(jī)務(wù)維修部門的建設(shè)規(guī)劃和公司飛機(jī)維修管理體制與基本原則，組織制訂公司年度飛機(jī)維修計(jì)劃和綜合費(fèi)用預(yù)算方案；圍繞提高維修質(zhì)量、節(jié)約費(fèi)用的基本要求，組織研究飛機(jī)維修作業(yè)管理方式、方法，在實(shí)踐中指導(dǎo)維修部門將其規(guī)范為有效的管理制度和作業(yè)規(guī)程；制定公司的《維修管理手冊(cè)》和《檢查維修大綱》以及其它機(jī)務(wù)重要管理規(guī)章、制度；及時(shí)處理公司工程與維修系統(tǒng)重大業(yè)務(wù)工作，解決飛機(jī)維修工程質(zhì)量保證與重大技術(shù)業(yè)務(wù)問題。協(xié)調(diào)維修工程部門落實(shí)適航管理當(dāng)局提出的問題；審查、批準(zhǔn)飛機(jī)各級(jí)維修、改裝、發(fā)動(dòng)機(jī)拆換的方案、計(jì)劃。負(fù)責(zé)公司飛機(jī)購(gòu)置、租賃的技術(shù)審核工作，處理飛機(jī)維修與航材供應(yīng)中發(fā)生的問題；了解機(jī)務(wù)維修情況，掌握飛機(jī)適航狀態(tài)，預(yù)測(cè)與判斷可能發(fā)生的問題，指導(dǎo)部門負(fù)責(zé)人采取有針對(duì)性的預(yù)防措施，保證維修工程工作安全順利完成；指導(dǎo)工程維修部門對(duì)外委廠家的資質(zhì)評(píng)估和維修產(chǎn)品驗(yàn)收工作。協(xié)調(diào)公安部門做好機(jī)場(chǎng)安全警衛(wèi)工作，保持良好的治安秩序。航務(wù)部制定、申報(bào)公司飛行計(jì)劃；根據(jù)中國(guó)民用航空有關(guān)法規(guī)、條例和細(xì)則，以及公司飛行運(yùn)行管理規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)與程序，組織、指揮、協(xié)調(diào)公司運(yùn)行保障工作；了解當(dāng)日天氣狀況，嚴(yán)格飛行標(biāo)準(zhǔn)；了解作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行保障工作進(jìn)展情況和飛機(jī)適航狀況；飛行中遇到緊急、特殊情況時(shí)，組織地面應(yīng)急保障，并報(bào)告飛行副總經(jīng)理；了解飛行動(dòng)態(tài)，協(xié)調(diào)調(diào)整飛行計(jì)劃；組織檢查特殊或臨時(shí)飛行任務(wù)運(yùn)行保障的主要環(huán)節(jié)；經(jīng)授權(quán)代表公司處理公司與外單位之間的飛行保障事宜；培訓(xùn)部負(fù)責(zé)制定并完成招生計(jì)劃。負(fù)責(zé)制定并更新相應(yīng)飛行訓(xùn)練大綱。負(fù)責(zé)安排學(xué)員體檢。負(fù)責(zé)學(xué)員的理論學(xué)習(xí)、理論考試申請(qǐng)、實(shí)踐學(xué)習(xí)、實(shí)踐考試申請(qǐng)等工作。負(fù)責(zé)建立并跟蹤學(xué)員檔案。負(fù)責(zé)培訓(xùn)飛行運(yùn)行安全。督導(dǎo)、檢查培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)際執(zhí)行與預(yù)期達(dá)成；財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)核算工作；編制和執(zhí)行預(yù)算、財(cái)務(wù)收支計(jì)劃、信貸計(jì)劃，擬訂資金使用方案；負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)內(nèi)控制度的執(zhí)行。（二）主要業(yè)務(wù)流程1、采購(gòu)流程公司采購(gòu)主要包括通航飛機(jī)、航材及零部件采購(gòu)和航空發(fā)動(dòng)機(jī)油料采購(gòu)。公司自佳寶公司采購(gòu)型發(fā)動(dòng)機(jī)在國(guó)內(nèi)銷售，采購(gòu)飛機(jī)套材及零部件在國(guó)內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)組裝及銷售。航空油料是公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的主要原材料。根據(jù)中國(guó)民用航空局的要求，民用航空油料的供應(yīng)企業(yè)需符合部的相關(guān)要求并取得《民用航空油料供應(yīng)企業(yè)適航批準(zhǔn)書后才可以生產(chǎn)航空油料目前公司航空油料供應(yīng)商為廣漢市天舟航空發(fā)動(dòng)機(jī)燃料科技有限公司，采購(gòu)的航空油料產(chǎn)品為天舟號(hào)航空汽油。公司對(duì)于飛機(jī)等固定資產(chǎn)航空油料等生產(chǎn)材料辦公用品的采購(gòu)流程如下：2、飛機(jī)生產(chǎn)流程產(chǎn)能上公司建設(shè)了2,000.00平米的生產(chǎn)車間預(yù)計(jì)產(chǎn)能完全釋放可達(dá)生產(chǎn)飛機(jī)100架/年。生產(chǎn)技術(shù)及工藝環(huán)節(jié)上，掌控飛機(jī)組裝精準(zhǔn)度、嵌入航電系統(tǒng)等是飛機(jī)組裝的關(guān)鍵需要專業(yè)技術(shù)人員及熟練的技術(shù)工人公司進(jìn)入通航制造領(lǐng)域較早儲(chǔ)備了飛機(jī)組裝熟練技術(shù)人員并聘請(qǐng)了航電領(lǐng)域的專家和技術(shù)工程師。3、飛機(jī)銷售流程4、通航運(yùn)營(yíng)銷售及作業(yè)流程躍龍通航提供的農(nóng)化作業(yè)、航空攝影等通航運(yùn)營(yíng)服務(wù)的銷售及作業(yè)流程如下：三、與業(yè)務(wù)相關(guān)的關(guān)鍵資源要素（一）公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力1、資質(zhì)齊備公司自2008年成立以來業(yè)務(wù)不斷取得突破。2008年10月，佳寶公司與中澳有限簽訂代理協(xié)議，授權(quán)中澳有限在中國(guó)及港澳地區(qū)代理銷售佳寶品牌飛機(jī)、飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)套材飛機(jī)及飛機(jī)零配件中澳有限成為佳寶公司在國(guó)內(nèi)的獨(dú)家代理商在2009年取得了佳寶C型飛機(jī)的型號(hào)認(rèn)可證成為通用飛機(jī)銷售代理商；在2012年取得了J230-D型飛機(jī)型號(hào)設(shè)計(jì)批準(zhǔn)書，并于2014年取得飛機(jī)生產(chǎn)許可證正式邁進(jìn)了飛機(jī)組裝制造商行業(yè)成為東北地區(qū)第一家民營(yíng)飛機(jī)制造企業(yè)。公司通航運(yùn)營(yíng)服務(wù)由子公司躍龍通航運(yùn)營(yíng)躍龍通航是東北地區(qū)較少的具備運(yùn)動(dòng)類家執(zhí)照培訓(xùn)資質(zhì)企業(yè)之一目前主要培訓(xùn)項(xiàng)目為運(yùn)動(dòng)類飛行駕駛執(zhí)照未來將逐漸發(fā)展通航私照、商照培訓(xùn)業(yè)務(wù)。2、專業(yè)人員中澳航空的通航飛機(jī)生產(chǎn)組裝核心工程師由中澳兩國(guó)資深專家組成公司員以及來自中航工業(yè)集團(tuán)飛機(jī)制造公司原沈陽(yáng)航天工業(yè)部沈陽(yáng)航空航天大學(xué)研究院等地的常年顧問。躍龍通航的飛行教員包括多名飛行經(jīng)驗(yàn)豐富的退伍空軍飛行員飛行時(shí)間為4000小時(shí)至6500小時(shí)，具備良好的飛行作業(yè)經(jīng)驗(yàn)、駕駛能力及教學(xué)能力。3、自有機(jī)場(chǎng)公司在盤錦市通用航空產(chǎn)業(yè)園區(qū)擁有獨(dú)立產(chǎn)權(quán)的機(jī)場(chǎng)陳家機(jī)場(chǎng)陳家機(jī)場(chǎng)是獲得中國(guó)民航局頒發(fā)機(jī)場(chǎng)使用許可的通用航空機(jī)場(chǎng)按標(biāo)準(zhǔn)通用航空機(jī)場(chǎng)設(shè)計(jì)施年10月31日，陳家機(jī)場(chǎng)獲得了中國(guó)民航局頒發(fā)的2B級(jí)通用機(jī)場(chǎng)使用許可證。4、佳寶飛機(jī)品牌澳大利亞佳寶飛機(jī)公司是一家以輕型飛機(jī)制造為主同時(shí)也制造自己的飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)的飛機(jī)制造公司公司是澳大利亞佳寶飛機(jī)公司在中國(guó)的獨(dú)家代理商是佳寶系列飛機(jī)及零部件在中國(guó)的總代理代理機(jī)型包括J120J160J230J430等二座四座單發(fā)輕型飛機(jī)其中J160-C及J230-D型飛機(jī)取得了中國(guó)民航局頒發(fā)的型號(hào)認(rèn)可。（二）主要無(wú)形資產(chǎn)情況1、土地使用權(quán)序號(hào)權(quán)證類別土地證號(hào)土地坐落土地使用者用途1國(guó)有土地使用證號(hào)盤山縣陳家鄉(xiāng)中澳航空工業(yè)（續(xù)）序號(hào)終止日期使用權(quán)面積賬面價(jià)值取得方式取得時(shí)間實(shí)際使用情況1萬(wàn)吸收合并正常使用2、商標(biāo)權(quán)截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日公司無(wú)已經(jīng)注冊(cè)的商標(biāo)權(quán)正在申請(qǐng)中的商標(biāo)情況如下：序號(hào)商標(biāo)類別申請(qǐng)?zhí)柹暾?qǐng)人申請(qǐng)日期1第類第號(hào)中澳有限2第類第號(hào)中澳有限3第類第號(hào)中澳有限4第類第號(hào)中澳有限5第類第號(hào)躍龍通航3、專利權(quán)公司無(wú)經(jīng)授權(quán)使用、已取得或正在申請(qǐng)中的專利技術(shù)。4、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)情況公司無(wú)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。（三）取得的業(yè)務(wù)許可資格或資質(zhì)情況目前公司已就其業(yè)務(wù)合法經(jīng)營(yíng)取得了所有應(yīng)取得的批準(zhǔn)許可及相關(guān)備案登記手續(xù)，具體如下：1、公司的業(yè)務(wù)資質(zhì)及許可證（1）公司與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的許可或資質(zhì)序號(hào)證書名稱持證單位頒發(fā)機(jī)構(gòu)證書編號(hào)頒發(fā)時(shí)間有效期限1《商業(yè)（非運(yùn)運(yùn)行合格證》躍龍通航中國(guó)民用航空局東北地區(qū)管理局長(zhǎng)期2《通用航空企業(yè)經(jīng)營(yíng)許可證》躍龍通航中國(guó)民用航空局東北地區(qū)管理局民航通企字第號(hào)三年3《民用機(jī)場(chǎng)使用許可證》中澳有限中國(guó)民用航空局東北地區(qū)管理局五年4《中華人民共和國(guó)無(wú)限電臺(tái)執(zhí)照》中澳有限中華人民共和國(guó)工業(yè)和信息化部三年注公司改制完成后上述資質(zhì)證書需從有限公司名下變更至股份公司名下目前相關(guān)手續(xù)正在辦理中。（2）公司符合中國(guó)民用航空規(guī)章《民用航空產(chǎn)品和零部件合格審定規(guī)定》序號(hào)證書名稱證件編號(hào)持證人名稱/型號(hào)對(duì)應(yīng)的型號(hào)批準(zhǔn)書編號(hào)類別批準(zhǔn)時(shí)間1生產(chǎn)許可證中澳有限J230-D型飛機(jī)航空器2型號(hào)設(shè)計(jì)批準(zhǔn)PtyLtd.J230-D--3型號(hào)認(rèn)可證PtyLtd.型飛機(jī)--4型號(hào)認(rèn)可證PtyLtd.--5型號(hào)認(rèn)可證PtyLtd.--年地區(qū)代理銷售佳寶品牌飛機(jī)飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)套材飛機(jī)及飛機(jī)零配件中澳有限作為佳寶公司在國(guó)內(nèi)的獨(dú)家代理商助佳寶公司為前表中序號(hào)為345的佳寶J160C型飛機(jī)C022、證并于09年3月取了前述產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)適航的型號(hào)認(rèn)可證明文件vtchtytd為佳年議，授權(quán)中澳有限使用序號(hào)為2國(guó)申請(qǐng)序號(hào)為1（3）公司業(yè)務(wù)人員資質(zhì)中澳航空有6名員工均擁有商用駕駛員執(zhí)照5名員工擁有民用航空器維修人員執(zhí)照。此外佳寶公司和公司保持著緊密的合作關(guān)系公司在佳寶公司的授權(quán)下為佳寶按照佳寶公司的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)和工藝規(guī)范實(shí)施飛機(jī)組裝生產(chǎn)佳寶公司的專業(yè)技術(shù)人員為中澳航空提供技術(shù)支持和培訓(xùn)，公司已有10名員工取得佳寶公司認(rèn)證的J160型飛機(jī)、J230型飛機(jī)及佳寶品牌發(fā)動(dòng)機(jī)的維修資質(zhì)。綜上所述公司已取得從事通航運(yùn)營(yíng)通航制造業(yè)務(wù)的相關(guān)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)公司資質(zhì)證書系有權(quán)部門依法授予業(yè)務(wù)開展合法合規(guī)不存在超越資質(zhì)經(jīng)營(yíng)范圍、使用過期資質(zhì)經(jīng)營(yíng)的情況。2、環(huán)境保護(hù)情況2008年4月，中澳有限取得了盤山縣環(huán)境保護(hù)局出具的《盤錦中澳航空科技有限公司環(huán)保預(yù)評(píng)審意見同意中澳有限項(xiàng)目在建設(shè)及運(yùn)行過程中對(duì)環(huán)境影響不大，可以在擬選場(chǎng)址建設(shè)。2008年4月由盤錦市環(huán)保技術(shù)開發(fā)科研中心完年8號(hào)文件對(duì)環(huán)評(píng)報(bào)告書進(jìn)行了批復(fù)項(xiàng)目建設(shè)的內(nèi)容規(guī)模工藝地點(diǎn)及環(huán)境保護(hù)措施等基本按照環(huán)評(píng)報(bào)告書及批復(fù)要求進(jìn)行建設(shè)。2013年3號(hào)《關(guān)于盤山農(nóng)用機(jī)場(chǎng)改擴(kuò)建項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收的函該驗(yàn)收函確認(rèn)了工程環(huán)保手續(xù)和規(guī)章制度齊全項(xiàng)目建設(shè)落實(shí)了環(huán)評(píng)報(bào)告及批復(fù)提出各項(xiàng)環(huán)保措施及要求符《建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收管理辦法》（國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局第13號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，主要污染物基本達(dá)標(biāo)排放能夠滿足相關(guān)環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收條件環(huán)保局同意該項(xiàng)目通過環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收。綜上中澳有限項(xiàng)目及機(jī)場(chǎng)改擴(kuò)建項(xiàng)目均進(jìn)行了環(huán)保的合格驗(yàn)收手續(xù)齊備，符合國(guó)家的相關(guān)規(guī)定。3、安全生產(chǎn)情況根《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)許可證條爆竹、民用爆炸物品生產(chǎn)企業(yè)實(shí)行安全生產(chǎn)許可制度。公司所處的航空運(yùn)輸業(yè)中澳航空屬于通用航空服務(wù)業(yè)取得了盤錦市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局簽發(fā)的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)企業(yè)（商貿(mào)其他）《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化證書》，證書情況如下：序號(hào)持證單位證書名稱簽發(fā)機(jī)構(gòu)證書編號(hào)簽發(fā)時(shí)間有效期至1中澳航空《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化證書》盤錦市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局遼報(bào)告期內(nèi)公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中能夠遵守安全生產(chǎn)方面相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定未發(fā)生過安全生產(chǎn)事故未出現(xiàn)因違反安全生產(chǎn)方面相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定而受到重大行政處罰的情形。2016年3月3日，盤錦市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局出具證明，證明公司能夠遵守有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)自2013年1月1日至今未發(fā)生任何重大安全事故，也未因違反安全管理方面的法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件而受到過任何處罰。2016年3月16日中國(guó)民用航空遼寧安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局為躍龍通航出具證明，證實(shí)躍龍通航自成立至今安全運(yùn)營(yíng)。4、質(zhì)量管理情況報(bào)告期內(nèi)公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中能夠遵守主管部門在質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督方面的法律法規(guī)未出現(xiàn)因違反質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督方面相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定而受到重大行政處罰的情形。同時(shí)公司承諾“本公司未受到過產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)監(jiān)督部門行政處罰本公司未因環(huán)境保護(hù)達(dá)不到國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)地方政府標(biāo)準(zhǔn)及環(huán)境保護(hù)部門相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)而受到過環(huán)境保護(hù)部門的行政處罰本公司未受到過安全生產(chǎn)監(jiān)督部門行政處罰本公司未來也將嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)部門規(guī)章規(guī)范性文件關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量