2023年5月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、證券公司應(yīng)當建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系。（）負責制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。A.董事會B.高級管理人員C.部門負責人D.分支機構(gòu)【答案】A2、(2019年真題)根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、按照《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對其責令（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.改正，給予警告；3；20B.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；5；20C.改正，給予警告；5；50D.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；3；50【答案】C4、公司從事經(jīng)營活動，必須做到（）A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D5、公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】D6、上市公司設(shè)董事會秘書，其職責不包括（）。A.決定聘任會計師事務(wù)所B.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管C.負責辦理信息披露事務(wù)D.負責公司股東資料的管理【答案】A7、下列有關(guān)子公司和分公司的說法,正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B8、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B9、證券公司應(yīng)當至少（）向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告。對報告期內(nèi)客戶資A.每季度B.每月度C.每半年D.每年【答案】A10、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】D11、薪酬與提名委員會的主要職責包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】A12、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當終止的情形，正確的有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】A13、以下條件中，可以作為借人人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的有（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④【答案】A14、公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔（）。A.經(jīng)營責任B.連帶責任C.有限責任D.無限責任【答案】C15、基金托管的內(nèi)部控制包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D16、下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理表現(xiàn)的是（）。A.對會員單位的自律管理B.對從業(yè)人員的自律管理C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理【答案】D17、（）設(shè)置基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層和精選層，符合不同條件的掛牌公司分別納入不同市場層級管理。A.中國證監(jiān)會B.交易所C.證券行業(yè)自律組織D.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)【答案】D18、《上海證券交易股票期權(quán)試點規(guī)則》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的（）A.法律B.法規(guī)C.部門規(guī)章D.其他規(guī)范性文件【答案】D19、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯誤的是（）。A.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為B.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構(gòu)成犯罪C.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為D.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體【答案】D20、決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇是（）履行的合規(guī)管理職責。A.董事會B.股東（大）會C.經(jīng)營管理主要負責人D.分支機構(gòu)負責人【答案】A21、關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的（）。A.50%B.60%C.75%D.80%【答案】A22、因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的，可以對有關(guān)責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.13年B.35年C.5~10年D.終身【答案】D23、下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則，正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C24、未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責令停止，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B25、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）承擔全面風險管理的監(jiān)督責任，負責監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在風險管理方面的履職盡責情況并督促整改。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和子公司【答案】A26、依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形，應(yīng)予追訴。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B27、自營業(yè)務(wù)投資比例，違反規(guī)定的，應(yīng)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、融資融券的標的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應(yīng)當符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B29、按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應(yīng)重點監(jiān)控（）的交易行為。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B30、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，需要遵循的基本原則是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D31、證券公司應(yīng)定期和不定期地開展洗錢風險評估。評估工作應(yīng)從（）維度進行綜合考慮。A.國家/地域B.客戶C.業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）D.以上都是【答案】D32、合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由（）決定聘任，并應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。A.董事會B.監(jiān)事會C.董事會執(zhí)行委員會D.股東大會【答案】A33、期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院C.中國人民銀行D.財政部【答案】C35、以下屬于投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是（）。A.項目組誠實守信、勤勉盡責開展執(zhí)業(yè)活動，業(yè)務(wù)部門加強對業(yè)務(wù)人員的管理，確保其規(guī)范執(zhí)業(yè)B.建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線C.建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎(chǔ)的防線D.建立獨立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務(wù)、各部門、各分支機構(gòu)、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的防線【答案】A36、上市公司有下列（）情形的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件B.公司有一般違法行為C.公司最近兩年連續(xù)虧損D.公司會計報表數(shù)據(jù)出現(xiàn)差錯【答案】A37、上市公司重大資產(chǎn)重組中上市公司的收購人購買的資產(chǎn)總額，占上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的前一個會計年度經(jīng)審計的期末資產(chǎn)總額比例達到100％以上的，上市公司購買的資產(chǎn)要求有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B38、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D39、下列關(guān)于客戶身份識別基本要求的說法中，正確的是（）。A.如果個人僅需證券公司為其提供一次性金融服務(wù)，不需要提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。B.證券公司應(yīng)無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人C.每個非自然人客戶至少有一名收益所有人，證券公司應(yīng)當明確掌握控制權(quán)或獲取收益的自然人D.證券公司與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當了解所有客戶的交易目的和交易性質(zhì)【答案】C40、證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險，簽署（）實際上起到了投資者教育的作用。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D41、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當在()內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導(dǎo)。A.10日B.1個月C.3個月D.20日【答案】B42、基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分別管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）萬元以上（）萬元以下罰款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5；50【答案】A43、證券公司應(yīng)當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括（）內(nèi)容。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】A44、如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B45、《證券法》等法律法規(guī)均對財務(wù)顧問的法律責任進行了規(guī)定，當發(fā)行人、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.①②B.①③C.②④D.①④【答案】B46、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制B.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種C.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)D.自營業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務(wù)部門負責【答案】B47、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記錄或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）的罰款。A.二十萬元以下B.五萬元以上五十萬元以下C.一萬元以上十萬元以下D.三萬元以上三十萬元以下【答案】D48、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D49、下列說法中錯誤的是（）。A.集合資產(chǎn)管理合同中應(yīng)當對客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃的時間、方式、價格、程序等事項作出明確規(guī)定B.證