2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)每日一練試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、為明確投資人與管理人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，基金合同通常應(yīng)對(duì)哪些內(nèi)容作出規(guī)定。（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、股權(quán)投資基金募集期間，在宣傳推介材料（如招募說(shuō)明書）中應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息是（）。A.基金托管人最近3年的誠(chéng)信情況說(shuō)明B.基金管理人最近3年的誠(chéng)信情況說(shuō)明C.基金外包服務(wù)最近3年的誠(chéng)信情況說(shuō)明D.基金銷售機(jī)構(gòu)最近3年的誠(chéng)信情況說(shuō)明【答案】B3、排他性條款中的排他期確定是（）。A.排他期由目標(biāo)公司根據(jù)自身需求安排決定B.排他期根據(jù)業(yè)界最常用公式計(jì)算得出C.排他期由股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)公司提出并實(shí)施D.排他期由目標(biāo)公司與股權(quán)投資基金雙方協(xié)商一致后約定【答案】D4、（2020年真題）估值調(diào)整條款潛在觸發(fā)條件不包括（）A.企業(yè)原大股東失去控股地位B.企業(yè)未能在約定時(shí)間前實(shí)現(xiàn)IPO上市C.企業(yè)高管發(fā)生嚴(yán)重違反約定的事件D.企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績(jī)考核截止之日凈利潤(rùn)達(dá)到了業(yè)績(jī)承諾，但拒絕對(duì)未來(lái)三年的業(yè)績(jī)進(jìn)行新的業(yè)績(jī)承諾【答案】D5、有投資者A，實(shí)繳投資本金3000萬(wàn)元。在基金清算時(shí)，投資者A可以分配的總收益為（）。A.2100萬(wàn)元B.5100萬(wàn)元C.1920萬(wàn)元D.4920萬(wàn)元【答案】C6、公允價(jià)值是指市場(chǎng)參與者在計(jì)量日發(fā)生的有序交易中，出售（）項(xiàng)資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項(xiàng)負(fù)債所需支付的價(jià)格。A.一B.二C.三D.四【答案】A7、項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)作為管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，并負(fù)責(zé)（）業(yè)務(wù)。A.法律B.投資管理C.合規(guī)性理D.風(fēng)險(xiǎn)管理【答案】B10、下述行為中，符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是（）。A.某基金管理人通過(guò)第三方P2P平臺(tái)完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作B.某基金管理人舉辦高凈值投資者會(huì)議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金C.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募集成立一只股權(quán)投資基金D.某基金管理人委托取得基金銷售資格且是中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的會(huì)員（某商業(yè)銀行），為其募集一只股權(quán)投資基金【答案】D11、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)企業(yè)簽訂排他性條新，股權(quán)投資基金有權(quán)（）。A.要求目標(biāo)企業(yè)在與基金談判過(guò)程中，不得在與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸B.要求目標(biāo)企業(yè)董事。高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)職位C.優(yōu)先購(gòu)買目標(biāo)企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)換債券D.滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，可要求目標(biāo)企業(yè)回售股權(quán)【答案】A12、以下不屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）。A.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差B.投資后管理投入資源較多C.投資收益穩(wěn)定D.專業(yè)性較強(qiáng)【答案】C13、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)滿足我國(guó)關(guān)于（）等方面的基金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、下列不屬于信托（契約）型基金合同內(nèi)容的是（）。A.公司名稱和住所B.基金的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)讓C.基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)D.基金的基本情況【答案】A15、以下可以視為合格投資者的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、關(guān)于私募基金管理人登記說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。C.登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。D.私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息?！敬鸢浮緾17、關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機(jī)構(gòu)托管。C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集。D.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。【答案】B18、（2017年真題）股權(quán)投資起源于（）。A.產(chǎn)業(yè)基金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)投資C.并購(gòu)基金D.創(chuàng)業(yè)投資【答案】D19、投資框架協(xié)議有時(shí)也被稱為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D20、（2020年真題）關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價(jià)值，可以通過(guò)價(jià)值等式推出股權(quán)價(jià)值B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標(biāo)公司D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運(yùn)營(yíng)的情況下，可以向出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流【答案】B21、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來(lái)源于（）。A.因管理增值帶來(lái)的股權(quán)增值B.同時(shí)買入股權(quán)偏低與賣出股權(quán)價(jià)值偏高的股票C.所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來(lái)的股權(quán)増值D.股息和債券利息收益【答案】C22、（）體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.內(nèi)部收益率B.未分配利潤(rùn)C(jī).總收益倍數(shù)D.已分配收益倍數(shù)【答案】D23、下列關(guān)于相對(duì)估值法說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.市盈率可選擇與目標(biāo)企業(yè)具有可比性的企業(yè)的市盈率或目標(biāo)企業(yè)所處行業(yè)的平均市盈率打折計(jì)算。B.市銷率（P/S或PS）也稱市售率，等于企業(yè)股權(quán)價(jià)值與年銷售收入的比值，或者每股價(jià)格除以每股銷售收入。C.我國(guó)各大銀行在上市前所進(jìn)行的私募融資往往采用市盈率的估值方法。D.市凈率（（P/B）也稱市賬率。等于股權(quán)價(jià)值與股東權(quán)益賬面價(jià)值的比值，或者每股價(jià)格除以每股賬面價(jià)值?！敬鸢浮緾24、關(guān)于投資者購(gòu)買基金的做法，正確的是（）。A.機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購(gòu)買基金，個(gè)人投資者允許進(jìn)行各類方式的靈活轉(zhuǎn)讓B.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購(gòu)買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以收益權(quán)拆分為目的購(gòu)買基金，但可以募集以基金份額為投資標(biāo)的金融產(chǎn)品以突破投資者人數(shù)限制C.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購(gòu)買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以份額拆分和收益權(quán)拆分為目的購(gòu)買基金D.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾只能通過(guò)份額拆分突破投資者人數(shù)限制，而不能進(jìn)行收益權(quán)拆分【答案】C25、（）可按照基金規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計(jì)算并收取。A.申購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)與轉(zhuǎn)換費(fèi)C.管理費(fèi)與托管費(fèi)D.認(rèn)購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)【答案】C26、（2018年真題）私募基金管理人未及時(shí)履行信息報(bào)送更新義務(wù)的，以下表述正確的是（）A.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案B.一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)C.在完成相應(yīng)整改要求前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過(guò)私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示【答案】A27、(2016年)設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個(gè)投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】D28、為達(dá)到最佳的管理人內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，切合自身實(shí)際情況，體現(xiàn)了其（）A.適時(shí)性原則B.全面性原則C.成本效益原則D.執(zhí)行有效性原則【答案】C29、合伙協(xié)議中應(yīng)明確管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的計(jì)算和支付方式。A.義務(wù)、管理費(fèi)B.義務(wù)、應(yīng)稅額度C.權(quán)限、應(yīng)稅額度D.權(quán)限、管理費(fèi)【答案】D30、下列不屬于股權(quán)投資基金募集階段基金管理人與投資人互動(dòng)的重點(diǎn)是（）。A.基金管理人召集基金年度會(huì)議B.幫助投資者對(duì)基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研C.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定D.基金管理人開展投資者教育【答案】A31、基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D32、信息披露義務(wù)人，是指（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、（），一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)達(dá)到理想狀態(tài)時(shí)進(jìn)行的，是指股權(quán)投資基金通過(guò)企業(yè)上市將其擁有的被投資企業(yè)股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場(chǎng)上流通的股票，通過(guò)股票在公開市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和資本增值。A.新三版上市B.發(fā)行股票C.發(fā)新股D.IPO【答案】D34、股權(quán)投資基金投資后管理的增值服務(wù)不包括（）A.協(xié)助建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理體系B.協(xié)助完善規(guī)范的公司治理架構(gòu)C.為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)D.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況【答案】D35、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的第一家()證券交易場(chǎng)所。A.公司制B.股份合作制C.合伙制D.會(huì)員制【答案】A36、對(duì)于尚在開拓市場(chǎng)的成長(zhǎng)型企業(yè)，則比較不側(cè)重于（）A.銷售增長(zhǎng)額B.業(yè)績(jī)指標(biāo)C.新市場(chǎng)進(jìn)入D.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)【答案】B37、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的具體要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的總賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)的安全C.任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)D.私募基金托管人不得被委托擔(dān)任同一私募基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】B38、以下屬于股東大會(huì)的權(quán)利的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、企業(yè)凈利潤(rùn)乘以市盈率等于（）。A.企業(yè)股權(quán)價(jià)值B.市現(xiàn)率C.市凈率D.市銷率【答案】A40、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過(guò)預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)的現(xiàn)金流，將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來(lái)可自由支配現(xiàn)金流折現(xiàn)值的總和，包括（）和自由現(xiàn)金流模型等。A.盈利模型B.紅利模型C.資產(chǎn)模型D.估值模型【答案】B41、（2018年真題）股權(quán)投資基金的全稱為私人股權(quán)投資基金（PrivateEquityForid）,其中私人股權(quán)的含義是（）A.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)B.個(gè)人持有的股權(quán)C.通過(guò)收購(gòu)獲得的股權(quán)D.上市公司流通股【答案】A42、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，包括（）要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C43、（2019年真題）（）即合格境外有限合伙人，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場(chǎng)。A.QFLLB.QFLPC.MLKKD.PILP【答案】B44、創(chuàng)業(yè)投資基金為規(guī)避大股東侵害自身利益的風(fēng)險(xiǎn)，要求目標(biāo)公司在執(zhí)行對(duì)所有者權(quán)益構(gòu)成重大影響的決策前，需征求所有股東的同意，所設(shè)置的條款是（）A.保護(hù)性條款B.限制性條款C.競(jìng)業(yè)禁止條款D.第一拒絕條款【答案】A45、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介基金B(yǎng).募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法C.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置一定時(shí)間的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者D.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)有效【答案】D46、私人股權(quán)包括的種類有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、合伙協(xié)議中應(yīng)明確管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的計(jì)算和支付方式。A.義務(wù)、管理費(fèi)B.義務(wù)、應(yīng)稅額度C.權(quán)限、應(yīng)稅額度D.權(quán)限、管理費(fèi)【答案】D48、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GI