2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)題庫(附帶答案)

單選題（共50題）1、某股權(quán)投資基金A于2011年7月投資了B公司，投資協(xié)議中包含保密條款且保密期限為5年，B公司與2016年1月提交了IPO申請，下述哪一項(xiàng)行為可能飯了雙方約定的保密義務(wù)（）A.2016年6月基金向其基金潛在出資人介紹了B公司的IPO進(jìn)展B.2015年2月基金A向公司保薦機(jī)構(gòu)提供了基金出資人相關(guān)信息C.2017年1月基金A向其基金出資人提供了B公司近3年業(yè)務(wù)發(fā)展概況D.2015年3月B公司向其次輪潛在投資人提供了基金A投資時(shí)的投資估值意見及投資協(xié)議【答案】D2、目標(biāo)公司創(chuàng)始股東、董事、監(jiān)事和高管欲向第三人出售部分或全部股權(quán)（因公司利益需要向管理團(tuán)隊(duì)成員轉(zhuǎn)讓股權(quán)的情形除外），投資人有權(quán)按相同的條件購買該股權(quán)。這屬于（）。A.估值調(diào)整條款B.第一拒絕權(quán)條款C.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款D.隨售權(quán)條款【答案】B3、對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管同時(shí)對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)是（）。A.基金托管人B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)C.基金投資者D.基金份額登記機(jī)構(gòu)【答案】A4、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的分類標(biāo)準(zhǔn)，與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表,每個(gè)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營情況報(bào)告A.15、3B.30、2C.15、2D.30、3【答案】A6、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營要求中，說法錯(cuò)誤的是（）A.公司治理機(jī)制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層（以下簡稱“三會(huì)一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運(yùn)行，保護(hù)股東權(quán)益。B.公司報(bào)告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范C.合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員須依法開展經(jīng)營活動(dòng)，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為D.公司可以不設(shè)獨(dú)立財(cái)務(wù)部門進(jìn)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算【答案】D7、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯(cuò)誤的是（）A.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任B.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營C.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競爭力【答案】C8、基金必然的當(dāng)事人是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A9、政府引導(dǎo)基金的投資標(biāo)的和投資目的通常為()A.創(chuàng)業(yè)投資基金，以鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以彌補(bǔ)主要投資于成長期、成熟期企業(yè)的不足B.成熟期企業(yè)，以直接扶持企業(yè)成長并通過退出獲得較高收益C.創(chuàng)業(yè)投資基金，并通過創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以獲得超出市場預(yù)期的投資回報(bào)D.杠桿收購基金，并通過這些基金投資于成熟期企業(yè)，以獲得更高收益【答案】A10、我國私募股權(quán)投資基金快速發(fā)展階段為（）。A.2005-2012B.2005-2011C.2004-2011D.2004-2012【答案】A11、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體不包括（）。A.期貨公司B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)C.證券公司D.基金登記機(jī)構(gòu)【答案】D12、盡職調(diào)查中業(yè)務(wù)調(diào)查包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A13、信托（契約）型基金由（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立。A.基金投資者、基金管理人、基金托管人B.基金投資者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投資者、基金托管人【答案】A14、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金提供的增值服務(wù)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A15、公司型股權(quán)投資基金的基金清算順序是（）。A.清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配B.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配C.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配D.職工的工資、清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配【答案】A16、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元，各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示：2011年投資者繳款5億元投資者分配0億元^2012年投資者繳款5億元投資者分配0億元2013年投資者繳款3億元投資者分配0億元2014年投資者繳款1億元投資者分配8億元，2015年投資者繳款1億元投資者分配5億元，2016年投資者繳款1億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為（）A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B17、投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評估.A.6B.3C.7D.5【答案】B18、以下行為構(gòu)成集資詐騙罪的是（）。A.以投資入股的方式非法吸收資金的B.以委托理財(cái)?shù)姆绞椒欠ㄎ召Y金的C.以代種植(養(yǎng)殖）等方式非法吸收資金的D.拒不交代資金去向，逃避返還資金的【答案】D19、（2016年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金募集，下列說法正確的是（）。A.投資者可無需簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)揭示書，僅閱讀了解即可B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金C.投資者為了獲得投資機(jī)會(huì)，可虛報(bào)收入情況以符合合格投資者條件D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件【答案】B20、（2017年真題）QFLP針對的是（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).證券投資基金C.共同基金D.并購基金【答案】A21、估值核算服務(wù)的基本職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A22、基金管理人需要保證募集推介資料內(nèi)容的（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅥB.Ⅱ.Ⅲ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ【答案】C23、（2016年真題）某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向（）轉(zhuǎn)讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的契約型股權(quán)投資基金C.一只養(yǎng)老基金D.一只有4名合伙人、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的有限合伙型股權(quán)投資基金【答案】C24、（2017年真題）假設(shè)某股權(quán)投資基金已投資三個(gè)股權(quán)項(xiàng)目A、B、C，A項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目價(jià)值為2億元，B項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目價(jià)值為3億元，C項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目價(jià)值為1．5億元。除此之外，基金資產(chǎn)還包括5000萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用等負(fù)債總金額2000萬元。則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）。A.4.8億元B.6.3億元C.7億元D.6.8億元【答案】D25、（2019年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金投資方式，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入，免稅收入，各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額為（）A.當(dāng)前利潤B.凈收入C.應(yīng)納稅額D.應(yīng)納稅所得額【答案】D27、（2020年真題）投資后管理關(guān)注的被投資企業(yè)經(jīng)營情況不包括（）A.銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化B.管理層出現(xiàn)變動(dòng)C.聘任獨(dú)立董事D.失去重要客戶和供應(yīng)商【答案】C28、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）A.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律剔是對政府監(jiān)管監(jiān)管的積極補(bǔ)充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B29、下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購?fù)顺龇绞降恼f法，錯(cuò)誤的是（）。A.并購?fù)顺龅氖召彿街饕ū煌镀髽I(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等B.與IPO退出相比，并購?fù)顺龅氖找媛瘦^低，但是更加靈活、高效C.并購?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑之一D.并購?fù)顺鍪侵改繕?biāo)企業(yè)原投資方向其他收購方轉(zhuǎn)讓持有的全部或者部分股權(quán)，實(shí)現(xiàn)退出的行為【答案】A30、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的要求，以下表述正確的是（）A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年洧限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間從改制時(shí)間起計(jì)算B.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力D.業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化【答案】B31、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為（

）提供便利服務(wù)。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).企業(yè)型基金C.合伙制基金D.公司制基金【答案】A32、股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績，股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，原則上主要包括的方面不屬于的一項(xiàng)是（）A.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中應(yīng)烙盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任；B.募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述；C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個(gè)人信息嚴(yán)格保密，并確?；鹣嚓P(guān)的公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等;D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等?！敬鸢浮緾34、關(guān)于公司章程必備條款，下列說法正確的是（）。A.公司型基金采取自我管理方式的，章程中應(yīng)明確管理人名稱B.公司型基金必須采取自我管理方式C.公司全體股東一致同意不托管的，應(yīng)在章程中明確約定本公司型基金不進(jìn)行托管D.公司財(cái)產(chǎn)采取委托管理的，章程中應(yīng)當(dāng)明確管理架構(gòu)和投資決策程序【答案】C35、（2017年真題）股權(quán)投資基金在我國境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）。A.輔導(dǎo)、改制、申報(bào)審核、發(fā)行上市B.改制、輔導(dǎo)、申報(bào)審核、發(fā)行上市C.輔導(dǎo)、申報(bào)審核、改制、發(fā)行上市D.申報(bào)審核、輔導(dǎo)、改制、發(fā)行上市【答案】B36、公司型股權(quán)投資基金（）,應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B37、關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及要求，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效B.投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同C.在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明D.在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)聯(lián)系投資者【答案】D38、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金成立時(shí)，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報(bào)酬，無追趕機(jī)制。下列選項(xiàng)，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項(xiàng)是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績報(bào)酬屬于基金的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報(bào)酬，再向投資者返還本金C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報(bào)酬分配D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費(fèi)用后，才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分配【答案】B39、（2021年真題）關(guān)于完全棘輪條款，以下表述正確的是（）。A.完全棘輪條款充分考慮了新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量B.完全棘輪條款是容易被企業(yè)（尤其是創(chuàng)始股東）一級(jí)投資人各方接受的一種反攤薄條款C.完全棘輪條款在創(chuàng)業(yè)投資基金中比較常見，適用于被投企業(yè)后續(xù)融資估價(jià)升高的情形D.完全棘輪條款比加權(quán)平均條款能更大限度地保護(hù)投資人【答案】D40、（）是指行業(yè)自律組織對股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和約束。A.股權(quán)投資基金公司審核B.股權(quán)投資基金募集C.股權(quán)投資基金行業(yè)自律D.股權(quán)投資基金行業(yè)監(jiān)管【答案】C41、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)，表述錯(cuò)誤的是（）A.經(jīng)常借用杠桿進(jìn)行投資B.投資賺主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)公司C.投資收益來源于所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值D.投資方式以參股性投資為主【答案】A42、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金解散的事項(xiàng)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算B.清算期間不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)C.清算財(cái)產(chǎn)在支付順序上，清算費(fèi)用先于社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用D.清算時(shí)應(yīng)先繳納所欠稅款，再支付職工工資等【答案】D43、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備（）的合格投資者。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A44、契約型基金的決策權(quán)歸屬（）。A.投資咨詢委員會(huì)B.基金份額持有人C.基金管理人D.顧問委員會(huì)【答案】C45、（2020年真題）關(guān)于投資機(jī)構(gòu)為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.