2023年5月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、以下有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D2、（）是指投資者事先繳存足額合約標(biāo)的作為將來行權(quán)結(jié)算所應(yīng)交付的證券，并據(jù)此賣出相應(yīng)數(shù)量的認購期權(quán)。A.備兌開倉B.保證金C.做市D.行權(quán)【答案】A3、下列有關(guān)分公司的說法，錯誤的是（）。A.分公司不具有法人資格，不能獨立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)B.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程C.分公司在人事上沒有自主權(quán)，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動D.分公司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負債表中【答案】C4、證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）解除之日起（）個工作日內(nèi)，通過向中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。A.勞動合同；7日B.勞動合同；15曰C.委托代理協(xié)議；10日D.委托代理協(xié)議；15日【答案】A5、證券公司的自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、ⅣC.Ⅰ.、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C6、證券市場的三公原則是指（）。A.公開、公平、公信B.公開、公信、公正C.公開、公平、公正D.公信、公平、公正【答案】C7、下列說法正確的是（）。A.月度報告應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險管理情況等B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和其他機構(gòu)的信息共享機制，定期匯總分析私募基金情況，及時提供私募基金相關(guān)信息C.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其他從業(yè)人員誠信信息計人證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫【答案】B8、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D9、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會報送的材料不包括（）。A.公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明原件B.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表C.申請注冊為證券分析師的人員基本信息表D.公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明【答案】A10、下列事項中，屬于有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項是（）。A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②④⑤⑥⑦【答案】A11、（2017年真題）期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、（2017年真題）設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C13、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，未按照《證券公司監(jiān)督管理條例》有關(guān)規(guī)定將證券自營賬戶報（）備案的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍至5倍罰款。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.中國證監(jiān)會【答案】A14、同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B15、下列選項中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A16、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不正確的有（）。A.①③④B.①②③④C.①④D.①②④【答案】B17、（2018年真題）證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B18、董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A19、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（）前向投資者披露年度報告。A.1月1日B.4月1日C.4月30日D.5月1日【答案】C20、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)當(dāng)特別載明內(nèi)容的說法，正確的有(??)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D21、證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】B22、證券公司在選擇代銷的金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)充分了解金融產(chǎn)品的（）信息。A.②④B.①②③④C.①③④D.①③【答案】B23、股份有限公司申請股票上市的條件有（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B24、發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，其內(nèi)容主要包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶，1個投資者在同一市場最多可以申請開立（）個A股賬戶、（）個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。投資者申請開立A股賬戶時，除投資者確有需要開立單邊A股賬戶之夕卜，證券公司等開戶代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時開立滬市及深市雙邊A股賬戶。A.3；3B.1；1C.2；2D.5；5【答案】A26、(2018年真題)下列關(guān)于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、證券公司應(yīng)當(dāng)落實（）應(yīng)急管理職責(zé)。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】B28、下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項的有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實際控制人應(yīng)予以特別注意的事項中，下列說法正確的是（）。A.證券公司的控股股東可以自行任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員B.證券公司可為證券公司股東及其控股股東、實際控制人或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可與其所控制的證券公司開展業(yè)務(wù)競爭D.證券公司應(yīng)當(dāng)將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫入公司章程【答案】D30、下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項的有（）。A.①③B.②④C.②③D.①②③④【答案】D31、下列不符合非公開募集基金合格投資者條件的是（）。A.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力B.最近3年年均收入不低于50萬元的個人C.社會保障基金D.金融資產(chǎn)應(yīng)不低于200萬元的個人【答案】D32、公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人。這是（）。A.統(tǒng)銷B.包銷C.代銷D.直銷【答案】C33、證券公司應(yīng)當(dāng)于入股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)起（）內(nèi)將相關(guān)情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。A.3個工作日B.5個工作日C.15個工作日D.1個月【答案】D34、下列選項中，不正確的是()。A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理B.公司一旦制定公司章程，不得再進行變更C.期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】B35、證券公司風(fēng)險處置措施中的“行政清理”措施中，行政清理組職責(zé)包括（）。A.①③④B.②④C.①②③④D.①②③【答案】C36、主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄A.1B.2C.3D.4【答案】C37、下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機構(gòu)的說法中，錯誤的是()。A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會D.國有獨資公司不設(shè)股東會，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)行使股東會職權(quán)【答案】C38、中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護機制，其具體內(nèi)容有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A39、關(guān)于網(wǎng)上開戶的特殊要求，下列說法錯誤的是（）A.開戶代理機構(gòu)應(yīng)通過其公司網(wǎng)站或移動終端為投資者辦理網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)B.開戶代理機構(gòu)不得委托第三方為投資者辦理網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)C.自然人投資者通過網(wǎng)上方式開戶的，應(yīng)持中國居民身份證、港澳臺居民居住證等可通過公安部身份信息核查系統(tǒng)核驗的證件，不需要由本人親自辦理D.網(wǎng)上開戶方式僅適用于自然人【答案】C40、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】D41、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)（）工作。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D42、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂()，并對協(xié)議實行編號管理。A.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議B.資產(chǎn)托管協(xié)議C.推廣代理協(xié)議D.保本保底補充協(xié)議【答案】A43、證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，由()自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。A.登記結(jié)算機構(gòu)B.資產(chǎn)托管機構(gòu)C.證券公司D.客戶【答案】D44、下列關(guān)于欺詐發(fā)行證券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是（）。A.因為個人缺乏公信力，所以自然人不會成為欺詐發(fā)行證券罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體B.因公司發(fā)布了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件，造成市場異常波動，構(gòu)成欺詐發(fā)行證券罪C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D.未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，向社會發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行證券的，一旦有此行為即構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪【答案】C45、證券交易所的監(jiān)管職能包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、“薦股軟件”是指具備下列（）的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。A.②③④B.③④C.①②D.①②③④【答案】D47、（2017年真題）下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、保薦人的資格及其管理辦法由()規(guī)定。A.保監(jiān)會B.銀監(jiān)會C.證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】C49、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯誤的是（）。A.投資銀行類業(yè)務(wù)專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/10B.內(nèi)部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責(zé)的項目審核、表決工作C.證券公司合規(guī)、風(fēng)險管理等內(nèi)部控制部門應(yīng)當(dāng)作為小組成員參加應(yīng)急處理工