基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識資料分享帶答案打印

單選題（共50題）1、如果當(dāng)前1年和2年的即期利率分別為7%和8%，那么隱含1年到2年遠(yuǎn)期利率為（）A.7.5%B.9%C.15%D.1%【答案】B2、某投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金15000元，以150元的價格買入200股某股票，融資年利率為8.6%。假設(shè)3個月后，該股票價格上漲至165元，則該筆投資收益率為（）。A.17.85%B.11.4%C.10%D.15.7%【答案】A3、關(guān)于買空交易和賣空交易，以下表述錯誤的是（）。A.買空交易和賣空交易都會放大投資收益率或損失率B.賣空交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金，除了買券還券之外，不能用于其他用途C.采用買空交易和賣空交易的投資者，都屬于空頭交易者D.買空交易和賣空交易，都屬于信用交易范疇【答案】C4、下列財務(wù)比率的計算公式中，不正確的是（）。A.資產(chǎn)負(fù)債率=資產(chǎn)÷負(fù)債B.流動比率=流動資產(chǎn)÷流動負(fù)債C.凈資產(chǎn)收益率=凈利潤÷所有者權(quán)益D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率=年銷售收入÷年均總資產(chǎn)【答案】A5、作為被動型投資者，其目標(biāo)就是在成本允許的情況下，盡可能地（）。A.縮小主動風(fēng)險B.擴大主動收益C.減少跟蹤誤差D.提高信息比率【答案】C6、關(guān)于利率互換合約的兩種形式，以下表述正確的是（）。A.基礎(chǔ)互換采用凈額支付方式B.基礎(chǔ)互換指雙方不同本金的交換C.息票互換采用全額支付方式D.息票互換指不同參照利率的互換【答案】A7、一個擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為（）。A.杠桿公司B.無杠桿公司C.全資公司D.無負(fù)債公司【答案】B8、關(guān)于方差與標(biāo)準(zhǔn)差，下面說法錯誤的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)差和方差都可以表示投資回報的風(fēng)險水平B.標(biāo)準(zhǔn)差和方差可以為零C.方差的平方是標(biāo)準(zhǔn)差D.標(biāo)準(zhǔn)差和方差都可以表示實際收益率偏離預(yù)期收益率的程度【答案】C9、下列關(guān)于回購協(xié)議利率的說法中，不正確的是（）。A.抵押證券的流動性越好、信用程度越高，回購利率越低B.若采用實物交割，回購利率較高C.貨幣市場的其他子市場的利率高低對回購市場利率的高低產(chǎn)生正向影響D.一般來說，回購期限越短，抵押品的價格風(fēng)險越低，回購利率越低【答案】B10、以下不屬于投資經(jīng)理在投資組合反饋階段工作內(nèi)容的是（）。A.監(jiān)控B.業(yè)績評估C.再平衡D.優(yōu)化【答案】D11、（）要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進行回歸計算。A.特雷諾指數(shù)B.夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)D.風(fēng)險指數(shù)【答案】C12、關(guān)于股票的參與性的說法錯誤的是（）。A.股票持有人有權(quán)參與公司重大決策B.股東參與公司重大決策的權(quán)利大小取決于其在公司職位權(quán)力的高低C.股票持有人通過選舉公司董事來實現(xiàn)其參與權(quán)D.股票持有人有權(quán)出席股東大會【答案】B13、關(guān)于現(xiàn)代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是（）。A.最小方差前沿只有下半部分是有效，故稱有效前沿B.有效前沿又叫夏普有效前沿C.有效前沿位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方D.有效前沿不在最小方差前沿上【答案】C14、在成員國監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，基金投資于國際組織擔(dān)保的證券，應(yīng)投資于不少于（）個主體發(fā)行的證券，對每個主休發(fā)行證券的投資比例不得超過（）。A.5；20%B.5；30%C.6；25%D.6；30%【答案】D15、以下選項中信用風(fēng)險事件對持有相關(guān)債券的基金和基金公司帶來的影響不正確的是（）。A.相關(guān)債券估值急劇下跌，基金凈值受損B.投資者集中贖回基金，帶來流動性風(fēng)險C.基金公司自有資金受到損失，遭受監(jiān)管處罰D.相關(guān)債券流動性回暖，較易變現(xiàn)【答案】D16、下列不屬于行業(yè)因素對股價影響的表現(xiàn)的是（）。A.某些重要領(lǐng)域可能會因政府保護，即使在面臨外部沖擊的情況下，股價也不會大幅下降B.某產(chǎn)業(yè)的工會擁有傳統(tǒng)勢力，產(chǎn)品的勞動力成本持續(xù)上升，致使利潤水平下降，進而使股價下跌C.零售業(yè)非常依賴短期流動性，低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價上升D.由于金融危機，大多數(shù)投資者對股市前景過于悲觀，致使股價下跌【答案】D17、根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風(fēng)險相對于市場風(fēng)險大小的是()。A.貝塔系數(shù)B.期望值C.權(quán)重D.協(xié)方差【答案】A18、人民幣合格境外機構(gòu)投資者，簡稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】C19、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.20%B.10%C.50%D.30%【答案】D20、下列有關(guān)回購協(xié)議利率影響因素的表述，正確的是（）。A.抵押證券的流動性越好、信用程度越高，回購利率越高B.一般來說，回購期限越短，抵押品的價格風(fēng)險越低，回購利率越低C.若采用實物交割，回購利率較高D.同業(yè)拆借市場、票據(jù)市場等利率的高低會對回購市場利率的高低產(chǎn)生反向影響【答案】B21、以下關(guān)于QDII基金說法錯誤的是（）。A.可委托境外投資顧問進行境外證券投資B.托管人不可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)C.QDII基金由境內(nèi)托管人負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)D.可委托境外證券服務(wù)機構(gòu)代理買賣證券【答案】B22、私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)不包括（）。A.會員制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】A23、關(guān)于混合型基金的風(fēng)險管理，以下表述錯誤的是（）。A.偏股型混合基金需要重點對組合久期、信用評級等指標(biāo)進行監(jiān)控B.混合型基金根據(jù)投資比例，可以劃分為偏股型基金、偏債型基金、平衡型基金等C.偏債型混合基金需要重點對期限結(jié)構(gòu)、杠桿率、流動性等指標(biāo)進行監(jiān)控D.混合型基金的風(fēng)險和預(yù)期收益低于股票型基金，高于債券型基金【答案】A24、股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，（）最為重要，也最容易被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對象。A.長期趨勢B.中期趨勢C.短期趨勢D.中期趨勢和短期趨勢【答案】A25、（）是指當(dāng)某個股票的價格變化突破實現(xiàn)設(shè)置的百分比時，投資者就交易這種股票。A.道氏理論B.過濾法則C.止損指令D."相對強度"理論【答案】B26、股票看漲期權(quán)買入開倉的最大損失是（）A.期權(quán)費加上執(zhí)行價格B.股票價格變動之差減去期權(quán)費C.執(zhí)行價格減去期權(quán)費D.期權(quán)費【答案】D27、深訓(xùn)證券交易所的收盤價通過（）的方式產(chǎn)生。A.柜臺競價B.自由競價C.連續(xù)競價D.集合競價【答案】D28、某一只基金2年的累計收益率為36%，那么該基金的年平均收益率為（）。A.17.8%B.18%C.6%D.16.6%【答案】D29、關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，以下表述錯誤的是（）A.有限合伙人的投資資金可以在承諾期限截止之前投資項目中退出B.普通合伙人對外代表合伙企業(yè)，管理和經(jīng)營項目C.限合伙人僅以出資份額為限對投資項目承擔(dān)有限責(zé)任D.由普通合伙人和有限合伙人組成【答案】A30、關(guān)于股票分析方法，以下表述錯誤的是（）A.宏觀經(jīng)濟指標(biāo)屬于基本面分析對象B.股價變化屬于基本面分析對象C.經(jīng)濟周期屬于基本面分析對象D.股票內(nèi)在價值屬于基本面分析對象【答案】B31、()認(rèn)為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險才能獲得收益補償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險將得不到收益補償。A.最大方差法模型B.最小方差法模型C.均值方差法模型D.資本資產(chǎn)定價模型?【答案】D32、基金跨境活動的監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)制度的內(nèi)容不包括（）。A.保護客戶資產(chǎn)B.提供自發(fā)性協(xié)助C.對證券投資基金管理人進行實地檢査D.相互提供信息【答案】A33、風(fēng)險價值法(VAR法)主要用于(??)的評估。A.信用風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.投資風(fēng)險D.匯率風(fēng)險【答案】B34、如果證券市場為半強有效市場，則證券價格能夠充分反映以下信息中的（）A.I、III、VB.II、IIIC.I、IV、VD.II、III、IV、V【答案】D35、相對于期貨合約，下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約缺點的表述錯誤的是（）。A.遠(yuǎn)期合約需要按合約價值交納保證金B(yǎng).遠(yuǎn)期合約市場的效率偏低C.遠(yuǎn)期合約的流動性較差D.遠(yuǎn)期合約的違約風(fēng)險較高【答案】A36、QDII基金可以投資的范圍包括（）。A.金融衍生品B.房地產(chǎn)抵押按揭C.不動產(chǎn)D.實物商品【答案】A37、下列關(guān)于我國基金管理公司投資決策委員會的主要職責(zé)的說法中，不正確的是()。A.制定投資管理相關(guān)制度B.制定投資組合具體方案C.確定基金投資的原則D.審定基金資產(chǎn)配置的比例或范圍【答案】B38、如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認(rèn)為該股票基金屬于（）基金。A.價值型B.成長型C.投資型D.收入型【答案】A39、按照規(guī)定，發(fā)生巨額贖回，當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B40、下列關(guān)于凸性的描述不正確的是（）。A.凸性可以描述大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系B.凸性對投資者總是有利的C.其他條件不變時，較大的凸性更有利于投資者D.零息債券的凸性與償還期限無關(guān)【答案】D41、大宗商品的分類不包括()。A.能源類B.基礎(chǔ)原材料類C.黃金D.農(nóng)產(chǎn)品【答案】C42、下列不屬于債券遠(yuǎn)期交易可采取的結(jié)算方式的是（）。A.見款付券B.券款對付C.純?nèi)^戶D.見券付款【答案】C43、()是不動產(chǎn)的主要類別。A.房地產(chǎn)B.住宅型建筑物C.公寓D.商業(yè)不動產(chǎn)【答案】A44、1938年，麥考利為評估債券的平均還款期限，引入（）的概念。A.凸度B.信用利差C.收益率曲線D.久期【答案】D45、由政府和企業(yè)發(fā)行，有固定的到期日，并在償還期內(nèi)有固定的票面利率和不變的面值，這種債券被稱為（）。A.累進利率債券B.固定利率債券C.零息債券D.浮動利率債券【答案】B46、下列關(guān)于衍生品合約的特點，說法錯誤的是（）。A.衍生品合約涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)的跨期轉(zhuǎn)移B.衍生品合約只要支付少量保證金或權(quán)利金就可以買入，可以以小搏大C.一般衍生品合約的風(fēng)險一般要比復(fù)雜衍生品合約的風(fēng)險大D.衍生資產(chǎn)價格與標(biāo)的資產(chǎn)的價格具有聯(lián)動性，兩者一般高度相關(guān)【答案】C47、證券交易所的結(jié)算方式有（）A.全額結(jié)算方式B.凈額結(jié)算方式C.全額結(jié)算方式和凈額結(jié)算方