基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力提升模考A卷附答案

單選題（共50題）1、并購基金對(duì)投資對(duì)象的整合主要通過（）來實(shí)現(xiàn)。A.管理的提升，產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的整合B.經(jīng)濟(jì)周期C.運(yùn)營D.拆分與合并【答案】A2、股權(quán)投資基金的收益分配，主要在（）之間進(jìn)行。A.投資者和托管人B.投資者與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)C.管理人和托管人D.投資者與管理人【答案】D3、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】B4、不同基金的投資領(lǐng)域、設(shè)立時(shí)間等均有較大差別，因此在進(jìn)行業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)和比較時(shí)需綜合考慮這兩方面因素。下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C5、目前我國股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯(cuò)誤的是（）。A.近三年年均收入不低于50萬的個(gè)人B.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的客戶C.資產(chǎn)不低于300萬的個(gè)人D.資產(chǎn)高于300萬的單位【答案】D6、股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系，描述錯(cuò)誤的是（）。A.目標(biāo)一致,都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行,保護(hù)投資者的合法權(quán)益。B.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用。C.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充。D.帶有行政管理的性質(zhì)，都是對(duì)行業(yè)的約束【答案】D7、外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)合客戶資產(chǎn)應(yīng)（）外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。A.獨(dú)立于B.包含于C.暫時(shí)包含于D.等同于【答案】A8、(2016年)可直接認(rèn)定為私募股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.該基金管理人的從業(yè)人員B.該基金銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員C.通過基金從業(yè)資格考試的個(gè)人D.該基金托管人的從業(yè)人員【答案】A9、股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向（）提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)，也可以要求普通合伙人清償。A.人民法院B.中國證監(jiān)會(huì)C.工商總局D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A11、下列屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B12、（2020年真題）關(guān)于投資框架協(xié)議中排他性條款，以下表述正確的是（）A.排他性條款是要求股權(quán)投資基金在約定排他期內(nèi)不得投資其他同類業(yè)務(wù)公司的條款B.目標(biāo)公司在簽署排他性條款協(xié)議后，排他期內(nèi)如果與其他投資方接觸，則必須在解除后10個(gè)工作日內(nèi)以書面形式通知投資方C.排他性條款是要求目標(biāo)公司在約定排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)接觸的條款D.排他性條款通常約定至少一年以上【答案】C13、以下有關(guān)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指外國投資者或外國投資者與中國投資者根據(jù)規(guī)定在中國境內(nèi)設(shè)立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營活動(dòng)的外商投資企業(yè)B.創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)采取公司制組織形式C.必備投資者應(yīng)擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員D.設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個(gè)“必備投資者”【答案】B14、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人（）的一系列活動(dòng)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D15、我國滬深證券交易所每個(gè)交易日開市價(jià)格的形成機(jī)制是（）A.集合競(jìng)價(jià)B.大宗交易C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.連續(xù)競(jìng)價(jià)【答案】A16、關(guān)于公司型基金的優(yōu)點(diǎn)正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A17、公司型基金中，股份公司的投資者人數(shù)的上限是（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D18、關(guān)于并購基金，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B19、以下關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓說法錯(cuò)誤的是（）A.合伙人向其他合伙人轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)份額，不必經(jīng)過其他合伙人的一致同意B.合伙人向其他合伙人以外的第三人轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)份額，不需要經(jīng)過其他合伙人的一致同意方可生效C.合伙人向其他合伙人以外的第三人轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)份額，同等條件下其他合伙人對(duì)財(cái)產(chǎn)份額的轉(zhuǎn)讓享有優(yōu)先購買權(quán)D.合伙型股權(quán)投資基金可按照合伙協(xié)議的約定，辦理財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)【答案】B20、(2017年)競(jìng)價(jià)交易制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C21、投資機(jī)構(gòu)幫助被投資機(jī)企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資的主要方式是（）。A.利用自己在資本市場(chǎng)和借貸市場(chǎng)上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)引薦其他投資機(jī)構(gòu)B.對(duì)該企業(yè)追加投資C.推動(dòng)該企業(yè)公開上市D.引薦其他企業(yè)對(duì)該企業(yè)進(jìn)行兼并【答案】A22、20世紀(jì)70年代以后，創(chuàng)業(yè)投資基金開始將其領(lǐng)域拓展到對(duì)（）的并購?fù)顿Y。A.新興企業(yè)B.中小型企業(yè)C.大型成熟企業(yè)D.即將破產(chǎn)的企業(yè)【答案】C23、會(huì)長辦公會(huì)的組成不包括（）。A.會(huì)長B.專職副會(huì)長C.兼職副會(huì)長D.秘書長【答案】C24、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中的反饋審核階段，表述錯(cuò)誤的是（）。A.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在反饋意見要求的時(shí)間內(nèi)回復(fù)反饋意見B.反饋審核階段的主要工作是配合中國證監(jiān)會(huì)擬申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行審核C.申請(qǐng)材料受理機(jī)構(gòu)對(duì)材料的齊備性，完整，注進(jìn)行調(diào)查D.申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引（試行）》的要求【答案】B25、“先回本再分利”的分配方式更為傾向保護(hù)（）的利益。A.私募合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.以上都不正確【答案】C26、某企業(yè)本年度預(yù)期經(jīng)營利潤為3000萬元，在與某股權(quán)投資基金談判后，雙方同意按照該預(yù)期的15倍市盈率作為融資前估值，由該基金向該企業(yè)投資5000萬元。投資完成后，該基金所占股份比例為（）。A.15%B.11%C.10%D.20%【答案】B27、私募基金管理人在（）年之內(nèi)（）次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國證監(jiān)會(huì)處理。A.1；2B.1；3C.2；2D.2；3【答案】C28、（）修訂通過的《證券投資基金法》，對(duì)基金行業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、職責(zé)等作出了明確規(guī)定。A.2001年8月B.2007年6月C.2012年12月D.2014年3月【答案】C29、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實(shí)繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計(jì)向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項(xiàng)目三個(gè)，相應(yīng)投資成本2.5億元，無其他資產(chǎn)和負(fù)債。未退出三個(gè)投資項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的公允價(jià)值為9億元。投資管理公司正在準(zhǔn)備2017年半年度報(bào)告。該基金半年度報(bào)告披露基金DPI值應(yīng)為（）。A.1.5B.16C.21D.3.3【答案】A30、我國的高凈值個(gè)人投資者不包括（）。A.企業(yè)家B.家族C.大型企業(yè)高管D.娛樂及體育明星【答案】B31、2017年1月1日某股權(quán)投資基金管理人再對(duì)某項(xiàng)目公司進(jìn)行盡職調(diào)查過程中，了解到該項(xiàng)目公司2016年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為500萬元，公司的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)為負(fù)債和權(quán)益比為0.25:1,現(xiàn)有負(fù)債的市場(chǎng)價(jià)值為1120萬元，股權(quán)要求收益率為16%,稅前債務(wù)成本為8%,所得稅稅率為25%,經(jīng)測(cè)算D公公司未來兩年的自有現(xiàn)金流増長率分別為10%和5%,且以后長期自由現(xiàn)金流増長率穩(wěn)定在5%。根據(jù)前述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，計(jì)算可得項(xiàng)目公司的股權(quán)價(jià)值（）。A.4,436萬元B.6,111萬元C.5,556萬元D.4,991萬元【答案】D32、股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績,股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的,一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ..Ⅲ.Ⅳ【答案】C33、股權(quán)回購的基本運(yùn)作程序通常由（）四部分構(gòu)成?A.發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記B.發(fā)起、談判、執(zhí)行和變更登記C.發(fā)起、協(xié)商、協(xié)議簽署和變更登記D.登記、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記【答案】A34、（2021年真題）關(guān)于重置成本法，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.重置全價(jià)考慮現(xiàn)時(shí)條件下的重新購置B.重新購置的成本應(yīng)針對(duì)全新狀態(tài)的資產(chǎn)C.從技術(shù)角度看，重置成本法主觀因素較大D.綜合貶值是指資產(chǎn)的有形損耗【答案】D35、（）不僅是企業(yè)發(fā)展和價(jià)值增值的重要基礎(chǔ)，同時(shí)也是保障投資機(jī)構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排。A.業(yè)務(wù)發(fā)展定位B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制C.公司治理D.高層管理人員盡職與異動(dòng)情況【答案】C36、關(guān)于總收益倍數(shù)(TVPI),說法正確的是（）A.總收益倍數(shù)(TVPI)比已分配收益倍數(shù)(DPI)更能反映投資者某一時(shí)點(diǎn)的賬面回報(bào)水平B.計(jì)算時(shí)點(diǎn)越靠后，總收益倍數(shù)（TVPI)越大C.總收益倍數(shù)(TVPI)始終大于已分配收益倍數(shù)(DPI)D.總收益倍數(shù)(TVPI)反映的是投資基金的回收情況【答案】A37、關(guān)于合伙型基金的架構(gòu)及特點(diǎn)描述錯(cuò)誤的是()。A.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人B.至少由1個(gè)普通合伙人和1個(gè)有限合伙人組成C.基金由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作，有限合伙人可以參與投資決策D.普通合伙人對(duì)基金的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任【答案】C38、A股權(quán)投資基金對(duì)B公司投資后持股比例為40%，公司創(chuàng)始人的持股比例為60%?，F(xiàn)公司創(chuàng)始人計(jì)劃以每股10元的價(jià)格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正確的是（）。A.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價(jià)格向第三方出售10000股，創(chuàng)始股東可同時(shí)出售B.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以按每股10元的價(jià)格向第三方出售20000股，創(chuàng)始股東將無法出售任何股票C.如果A基金同時(shí)擁有第一拒絕權(quán)和隨售權(quán)，通常先選擇行使隨售權(quán)再行使第一拒絕權(quán)D.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價(jià)格向第三方出售8000股，創(chuàng)始股東可同時(shí)出售12000股【答案】D39、屬于清算的主要程序的內(nèi)容的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D40、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)《私募投資基金信息披露管理辦法》的意義不包括（）。A.加強(qiáng)股權(quán)投資基金信息披露的制度建設(shè)B.有利于保障股權(quán)投資基金投資者的知情權(quán)C.規(guī)范股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式D.保護(hù)私募基金管理人的合法權(quán)益【答案】D41、下列關(guān)于公司型基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司法人實(shí)體可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司兩種形式B.投資者按照各自的出資比例來分配投票權(quán)C.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人D.公司型基金只能由公司法人實(shí)體自行進(jìn)行管理【答案】D42、（）年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A43、法律盡職調(diào)查更多的是定位于（）。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.投資決策輔助C.收益發(fā)現(xiàn)D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)【答案】D44、同時(shí)具備（），除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公共存款或者變相吸收公共存款”。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、用人單位在未與勞動(dòng)者協(xié)商或者征求勞動(dòng)者同意的情況下將保守商業(yè)秘密的條款加入勞動(dòng)合同的，（）。A.屬于雙方行為B.勞動(dòng)合同有效C.保密協(xié)議有效D.保密協(xié)議無效【答案】D46、(2016年)基金銷售機(jī)構(gòu)正在募集一只5000萬元規(guī)模的契約型股權(quán)投資基金，銷售機(jī)構(gòu)的以下哪種銷售方式是正確的（）A.通過理財(cái)平臺(tái)按照單個(gè)投資者不低于300萬元的標(biāo)準(zhǔn)向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)將基金收益權(quán)設(shè)置成理財(cái)產(chǎn)品按每份10萬元賣給平臺(tái)注冊(cè)用戶C.通過其營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的客戶D.因剩余500萬的基金份額未募集完畢，銷售機(jī)構(gòu)將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認(rèn)購【答案】A47、目前，我國股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展項(xiàng)目退出渠道日趨（）。A.單一化B.集中化C.分散化D.多元化【答案】D48、公司需要減少注冊(cè)資本時(shí)，必須編制（）及財(cái)產(chǎn)清單。A.