基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識自我檢測B卷帶答案

單選題（共50題）1、有關投資者適當性匹配的說法正確的是（）。A.C1型（含風險承受能力最低類別）普通投資者可以購買R1級基金產品B.C2型普通投資者可以購買R3級及以下風險等級的基金產品C.C3型普通投資者可以購買R4級及以下風險等級的基金產品D.C4型普通投資者可以購買R5級及以下風險等級的基金產品【答案】A2、基金的內部收益率又分為內部收益率（GIRR）合凈內部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR>GIRR【答案】A3、私募投資基金合同指引，根據私募基金的組織形式不同，分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D4、影響股權投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D5、設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應滿足我國關于（）等方面的基金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、根據《企業(yè)所得稅法》，企業(yè)所得稅的稅率為（）。A.33％B.25％C.24％D.20％【答案】B7、境外上市一般操作流程（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、以下有關外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的說法中錯誤的是（）。A.外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指外國投資者或外國投資者與中國投資者根據規(guī)定在中國境內設立的以創(chuàng)業(yè)投資為經營活動的外商投資企業(yè)B.創(chuàng)投企業(yè)應采取公司制組織形式C.必備投資者應擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經驗的專業(yè)管理人員D.設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應至少擁有一個“必備投資者”【答案】B9、"決定辦事機，構和專業(yè)委員會的設立、變更和注銷"是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（）機構的職權。A.監(jiān)事會B.理事會C.會員大會D.會長辦公會【答案】B10、（2019年真題）關于基金管理人內部控制的作用，以下表述錯誤的是（）A.保證管理人經營運作合法合規(guī)B.確?；鹜顿Y收益的最大化C.確?；鸷凸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時D.實現(xiàn)其對公司經營管理責任的落實【答案】B11、（2018年真題）關于政府引導基金的描述正確的是（）。A.政府引導基金通常投資于基礎設施基金B(yǎng).政府引導基金通常投資于并購基金C.政府引導基金通常投資于定向增發(fā)投資基金D.政府引導基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D12、制定合格投資者的具體標準的主體是（）。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】A13、下列不屬于股權投資母基金的業(yè)務的是（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.間接投資【答案】D14、基金募集期間，不能在宣傳推介資料中向投資者披露的信息為（）。A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申購與贖回安排D.基金預期收益【答案】D15、廣告經營者、廣告發(fā)布者違反國家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動相關的商品或者服務作虛假宣傳，具有下列（）情形的，以虛假廣告罪定罪處罰。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并（）計算投資者人數(shù)。A.分別B.合并C.不需要D.依具體情況【答案】B17、下列不屬于基金托管人職責的是（）A.基金資金清算B.會計復核以及對基金投資運作的監(jiān)督C.基金資產保管D.基金資產的投資運作【答案】D18、某大型企業(yè)擬發(fā)起設立一只股權投資基金，該企業(yè)的做法符合規(guī)定的是（）。A.規(guī)定投資的員工最少需要投資10萬元B.強制要求中級以上的管理人員進行投資C.向全公司的1000名員工發(fā)起投資倡議書D.經過資產調查向公司10名高級管理人員發(fā)送投資倡議書【答案】D19、()對設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的條件，包括投資者人數(shù)、認繳出資額的最低限額、組織形式、管理團隊等進行了規(guī)定。A.《關于設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》B.《外國企業(yè)或者個人在中國境內設立合伙企業(yè)管理辦法》C.《合伙企業(yè)法》D.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理辦法》【答案】D20、關于公司型股權投資基金的減資，以下表述錯誤的是（）。A.減資是指按照法定程序減少公司注冊資本金B(yǎng).股份有限公司型股權投資基金進行減資，必須經出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過C.有限責任公司型股權投資基金進行減資，必須經代表2/3以上表決權的股東通過D.基金減資應當以不改變出資比例為前提，等比例減少各股東出資【答案】D21、（2019年真題）股權投資基金行業(yè)自律組織的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、（2018年真題）在投資協(xié)議條款中,優(yōu)先購買權條款是保護老股東的某種特權，這種特權在于優(yōu)先參與公司的（）A.后續(xù)股權融資B.對外并購C.經營管理D.產品采購【答案】A23、股權投資基金項目退出的意義包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、（）假設在詳細預測期最后一期的期末將目標公司出售，出售時的價格即為終值，常用詳細預測期最后一期的某個指標的倍數(shù)來估算終值。A.終值倍數(shù)法B.Gordon永續(xù)增長模型C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.紅利折現(xiàn)模型【答案】A25、反向盡職調查資料內容通常包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、(2017年)根據防范利益沖突要求，下列不屬于基金管理人不得兼營的業(yè)務的是（）。A.與私募基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務B.與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務C.其他非金融業(yè)務D.同類型的私募基金管理業(yè)務【答案】D27、下列關于股權投資基金投資冷靜期的說法中，正確的是（）。A.股權投資基金募集機構在投資冷靜期內可以電話聯(lián)系投資者B.股權投資基金募集機構在投資冷靜期內可以登門拜訪投資者C.股權投資基金募集機構在投資冷靜期內可以用郵件聯(lián)系投資者D.股權投資基金募集機構在投資冷靜期內不得主動聯(lián)系投資者【答案】D28、清算組應根據債權人的申請和調查清理的情況編制公司（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、（2020年真題）不屬于股權投資基金清算必要程序的是（）A.支付清算費用B.編制清算報告C.成立清算小組D.舉行合伙人會議決議投資退出事項【答案】D30、根據（）的資金募集辦法，私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。A.《合伙企業(yè)法》B.《上交所指引》C.《深交所指引》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】D31、(2017年)管理人應當指定至少（）名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構經營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A32、私募（）、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。A.基金管理人B.基金托管人C.基金經理D.基金監(jiān)管機構【答案】A33、（2020年真題）某基金對A項目具有初步投資意向,隨后展開了盡職調查。在盡職調查過程中,某基金了解了A項目的經營模式、股權結構、債權債務關系、法律訴訟情況、需遵循的法律及其監(jiān)管機構等情況,發(fā)現(xiàn)A項目80%的收入來源集中于5個大客戶,大客戶依賴程度相當高。上述盡職調查了解到的內容主要體現(xiàn)了盡職調查的（）作用。A.投資決策輔助B.風險發(fā)現(xiàn)C.調低估值D.價值發(fā)現(xiàn)【答案】B34、清算退出的資產分配順序為（）A.支付清算費用、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務、職工的工資B.支付清算費用、職工的工資，繳納所欠稅款，清償公司債務、社會保險費用和法定補償金C.支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務D.職工的工資、社會保險費用和法定補償金，支付清算費用、繳納所欠稅款，清償公司債務【答案】C35、有關回訪確認的說法錯誤的是（）。A.冷靜期屆滿后，募集機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員應當以錄音電話、電郵、信函等留痕方式進行回訪B.回訪過程不得出現(xiàn)誘導性陳述C.回訪確認程序在投資冷靜期內進行的有效D.回訪程序成功確認前，投資者有權解除基金合同【答案】C36、（2016年真題）股權投資基金管理人從事投資業(yè)務活動時，不得（）。A.在基金合同中明確約定私募基金不進行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制B.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報并更新所管理私募基金的杠桿運用情況C.在管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時，未建立防范利益輸送和利益沖突的機制D.按照基金合同約定，如實向投資者披露基金投資的重大信息【答案】C37、(2017年)業(yè)務盡職調查的主要內容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、（2021年真題）某股權投資基金（簡稱“基金”）于2019年1月1日開始募集，以下事項中，應當在募集期間向投資者披露的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B39、根據《基金法》國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起（）個月內作出批準或者不批準決定。A.3B.6C.10D.8【答案】B40、服務機構的注冊資本發(fā)生變更的，應當自變更發(fā)生之日起（）個工作日內向基金業(yè)協(xié)會更新登記信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C41、以下不是股權投資基金投資后管理的作用的是（）。A.保證資金安全B.重估被投資企業(yè)的投資價值C.增加投資收益D.提升被投資企業(yè)自身價值【答案】B42、下列關于合伙型基金的表述中，正確的有（）。A.合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人和有限合伙人兩類B.有限合伙人可以參與公司投資決策C.基金按照合伙協(xié)議來運營D.普通合伙人不可自行擔任基金管理人【答案】C43、（2017年真題）募集機構可以通過下列（）媒介渠道推介股權投資基金。A.設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會B.面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真C.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體D.公共網站、門戶網站鏈接廣告、博客【答案】A44、股權投資基金管理人基本職責不包括（）。A.為基金投資者爭取最大的投資收益B.基金資產投資運作C.基金份額的銷售與備案D.每月披露基金凈值【答案】D45、某公司采用重置成本法作為資產價值的評估方法，已知該項資產的重置全價為500萬元，截至目前，其綜合貶值為250萬元，則該項資產的待評估資產價值為（）萬元。A.50B.250C.500D.750【答案】B46、股權投資基金服務機構應當在每個季度結束之日起（）個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報送服務業(yè)務情況表，每個年度結束之日起（）個月內向基金業(yè)協(xié)會報送運營情況報告。A.15；4B.10；3C.15；3D.10；4【答案】C47、股權投資基金的業(yè)績進行比較時應考慮的因素有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、股權投資實踐中，隨售權往往涉及鎖定期的規(guī)定，通常情況下，對于持股鎖定期的表述正確的是A.II、IIIB.II、IVC.I、IIID.I、IV【答案】C49、某股權投資基金管理人被其所在地證監(jiān)局作出了沒收違法所