基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識精選試題及答案

單選題（共50題）1、某有限責任公司型股權投資基金有基金投資者A、B、C、三人?，F(xiàn)投資者C擬通過轉讓的方式退出基金，說法中正確的是（）A.B雙方平均行使優(yōu)先購買權B.享有優(yōu)先購買權，且由C.投資者A和投資者B享有優(yōu)先購買權，應當按照公司章程的規(guī)定確定購買比例D.投資者A和投資者【答案】C2、為更好地對被投資公司實施投資后管理和項目監(jiān)控，股權投資基金可采取的行動包括（）。I.投資工具采用可轉換優(yōu)先股，投后階段轉換為普通股，增加在股東大會和董事會的話語權II.投資工具采用可轉換債券，投后階段轉換為普通股，增加在股東大會和董事會的話語權III.要求被投公司定期提供業(yè)績報告和財務報表IV.調(diào)查被投公司頻繁管理人員任免的原因A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】C3、關于公司型股權投資基金的收益分配,以下表述正確的是（）。A.基金在存續(xù)期間,需在清償公司債務之后才可將投資收益進行分紅B.收益分配方案由董事會制定,無需上報股東（大）會通過C.有限責任公司型股權投資基金的分紅通常采用現(xiàn)金分配的形式D.公司型股權投資基金的收益必須按照實繳比例或者實際持股比例進行分配【答案】C4、以下說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C5、（2021年真題）關于項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關注的管理事項，以下表述錯誤的是（）A.投資機構憑借自己的經(jīng)驗積累，可以幫助被投資企業(yè)構建更為科學的公司戰(zhàn)略與業(yè)務發(fā)展定位B.企業(yè)的經(jīng)營管理所面臨的不同風險是相互聯(lián)系，共同作用于企業(yè)的C.高效和穩(wěn)定的股東結構是企業(yè)長遠健康發(fā)展的核心因素D.公司治理不僅是企業(yè)發(fā)展和價值增值的重要基礎，同時也是保障投資機構投資權益的重要制度安排【答案】C6、公司型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A7、（）按照企業(yè)境外投資的不同情形（如是否涉及敏感國家、地區(qū)或行業(yè)或者金額較高的）實行的備案和核準管理。A.中國證監(jiān)會B.國家發(fā)展改革委或地方發(fā)展改革委C.商務部和省級商務主管部門D.外匯局【答案】C8、股權投資基金應在《風險揭示書》中作為特殊風險進行特別揭示的事項有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C9、以下（）屬于業(yè)務盡職調(diào)查的內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、下列關于清算流程的說法中，錯誤的是（）。A.若公司財產(chǎn)不足清償債務時，清算組有責任向有管轄權的市級人民政府申請宣告破產(chǎn)B.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案的工作應由清算組執(zhí)行C.編制公司財務會計報告之后，清算組應當制訂清算方案，提出收取債權和清償債務的具體安排D.清算方案需提交股東大會（股東會）通過或者報主管機關確認【答案】A11、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ【答案】A12、關于基金服務機構為防范基金服務業(yè)務中的利益沖突和輸送，符合要求的（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅤD.Ⅲ、Ⅴ【答案】C13、普通合伙人轉變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務（）。A.承擔有限責任B.承擔無限責任C.不承擔責任D.承擔無限連帶責任【答案】D14、每個會計年度結束后4個月內(nèi)，北京某股權投資基金管理人應當向（）報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.北京股權投資基金協(xié)會【答案】A15、（）推動對促進早期股權投資基金發(fā)展起著關鍵性的作用。A.外企B.私人C.政府D.機構【答案】C16、關于股權投資基金管理人，下列表述不正確的是（）。A.股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用B.基金產(chǎn)品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均只由基金管理人承擔C.股權投資基金管理人有權獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付D.股權投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益【答案】B17、投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權投資基金是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).不動產(chǎn)基金C.并購基金D.基礎設施基金【答案】A18、在股權投資基金的項目退出階段，律師提供的服務不包括（）。A.參與談判B.起草相關法律文件C.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結構及方式D.提交法律盡職調(diào)查報告或法律意見書【答案】D19、基金財務會計報告說法錯誤的是（）A.股權投資基金管理人應及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告。B.財務會計報告分為年度、季度、月度財務會計報告。C.年度財務會計報告至少應披露會計報表和會計報表附注的內(nèi)容。D.基金財務會計報表包括資產(chǎn)負債表、利潤表及凈值變動表等報表?！敬鸢浮緽20、下列不屬于盡職調(diào)查的目的是（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.財務發(fā)現(xiàn)C.投資決策輔助D.風險發(fā)現(xiàn)【答案】B21、我國股權投資基金的描述，不正確的是（）A.只能非公開募集B.基金管理人無須中國證監(jiān)會行政審批C.只需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記即可D.可以公開募集【答案】D22、(2016年)股權投資基金管理人履行重大事項信息報送更新義務中，不屬于重大信息的變更事項為（）變更。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高級管理人員【答案】A23、下列關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。A.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)是第一家公司制證券交易場所B.股份有限公司申請股票在全國股轉系統(tǒng)掛牌，受股東所有制性質(zhì)的限制C.是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所D.股份有限公司申請股票在新三板掛牌，不限于高新技術企業(yè)【答案】B24、（2019年真題）關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會,表述錯誤的是（）A.其最高權力機構為理事會B.對會員間的調(diào)解僅是民間性的,如果對調(diào)解不滿意,糾紛方有權提起訴訟或仲裁C.有權對違反自律規(guī)則和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程的行為給予紀律處分D.負責開展投資者教育活動及行業(yè)宣傳【答案】A25、（2017年真題）我國股權投資基金的監(jiān)管機構是（）。A.中國人民銀行B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.國務院【答案】C26、私募股權投資基金英文縮寫（）。A.VCB.CVC.B.CVCPED.EP【答案】C27、（）是指截至某一特定時點，倒推計算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率。A.利息倍數(shù)B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】D28、關于并購基金，以下描述錯誤的是（）A.對企業(yè)進行財務性并購投資的股權投資基金B(yǎng).并購基金作為財務投資者，在收購中會產(chǎn)生協(xié)同效應C.并購基金主要是杠桿收購基金D.并購基金只是一種所有權轉移的投資方式【答案】B29、簡單價值等式：企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權價值+債務中，“（）”是指不用投入公司運營中的多余現(xiàn)金，即從貨幣資金總額中扣除用于日常經(jīng)營所需的現(xiàn)金后剩下的余額。A.企業(yè)價值B.現(xiàn)金C.股權價值D.債務【答案】B30、股權投資基金的分配通常采用（）A.基金管理人的業(yè)績報酬B.瀑布式的收益分配體系C.門檻收益率D.回撥機制【答案】B31、對目標企業(yè)的（）也是法律盡調(diào)的必要程序。A.訪談調(diào)查B.現(xiàn)場調(diào)查C.聽取匯報D.會議調(diào)查【答案】B32、基金管理人應通過授權控制來控制業(yè)務活動的運作，授權控制應當貫穿于管理人經(jīng)營活動的始終，下列關于授權控制主要內(nèi)容的表述錯誤的是（）。A.所有業(yè)務的授權應當采取書面形式，授權書應當明確授權內(nèi)容和時效B.對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標準和程序D.授權要適當，對于已經(jīng)不適用的授權應當及時修改或者取消【答案】A33、國外股權投資基金投資者的主要類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、合格投資者A擬受讓投資者B持有的某股權投資基金份額，其可以受讓的最低基金份額金額為（）。A.100萬元B.50萬元C.60萬元D.30萬元【答案】A35、公司型基金的合格投資者人數(shù)規(guī)定：有限公司不超過（）人、股份公司不超過（）人。A.50,300B.80,200C.50,200D.100,200【答案】C36、（2017年真題）下列關于信息披露的自律管理措施，說法錯誤的是（）。A.信息披露義務人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報，基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正B.股權投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取公開譴責、暫停辦理相關業(yè)務、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀律處分C.股權投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分D.在一年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理【答案】D37、創(chuàng)業(yè)投資基金支持起來的著名科技企業(yè)包括（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、優(yōu)先認購權是指目標企業(yè)發(fā)行新股或者可轉換債券時，作為老股東的股權投資人可以（）。A.按照比例直接獲得新股的權利B.按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購的權利C.始終優(yōu)先于新進投資人進行認購的權利D.轉讓一部分股份的權利【答案】B39、股權投資基金監(jiān)管的基本原則,不屬于的一項是（）。A.依法監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.適度監(jiān)管原則D.審查監(jiān)管原則【答案】D40、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者委托交易，可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C41、關于信息披露義務人披露信息的做法，符合規(guī)定的是（）。A.信息披露義務人在當年度結束后向投資者披露了基金當年度全部的投資項目B.信息披露義務人在當年度結束后只向投資者披露盈利的投資項目C.信息披露義務人在當年度結束后向投資者披露了基金近三個月的投資項目D.信息披露義務人在當年度結束后只向投資者披露了部分項目的投資額度【答案】A42、私募基金募集期間，應當在宣傳推介材料中向投資者披露的信息不包括（）。A.基金估值政策、程序和定價模式B.基金的申購與贖回安排C.基金的投資信息D.業(yè)績預測【答案】D43、對股權投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A44、2014年6月30日中國證券監(jiān)督管理委員會第51次主席辦公會議審議通過《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。股權投資基金的參與主體主要包括如下哪些（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、下列關于投資私募基金，下列說法正確的是（）。A.利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送B.泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動C.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)D.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其于也不正當交易活動【答案】C46、現(xiàn)行《公司法》規(guī)定，設立有限責任公司，應當具備（）A.I、II、III、IVB.I、III、IV、VC.II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D47、合伙型基金通過（）約定相關權利和責任。A.公司章程B.合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議C.基金合同D.以上都不是【答案】B48、（2019年真題）某省證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)一家股權投資基