基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)資料復(fù)習(xí)打印

單選題（共50題）1、私募股權(quán)合伙制度的生命周期最典型的大概需要（）年。A.10B.8C.6D.5【答案】A2、下列關(guān)于個(gè)人投資者需求的影響因素，說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資能力B.家庭情況C.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益的要求D.道德觀念【答案】D3、EBITDA的計(jì)算公式中不涉及的因素是()。A.凈利潤B.所得稅C.利息D.利率【答案】D4、跟蹤偏離度=（）。A.證券組合的真實(shí)收益率+基準(zhǔn)組合的收益率B.證券組合的真實(shí)收益率基準(zhǔn)組合的收益率C.證券組合的真實(shí)收益率基準(zhǔn)組合的收益率D.證券組合的真實(shí)收益率－基準(zhǔn)組合的收益率【答案】D5、（）不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。A.基金管理費(fèi)B.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)C.基金托管費(fèi)D.信息披露費(fèi)【答案】B6、在某基金公司的晨會(huì)上，投資經(jīng)理A提到，“可以通過投資股票、債券、期貨等來分散基金的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，且也可一定程度上降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)”；投資經(jīng)理B補(bǔ)充道：“系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要受宏觀因素影響，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治和法律等因素的關(guān)注”。關(guān)于兩人的說法，下列表述正確的是（）。A.兩者均正確B.A經(jīng)理的說法錯(cuò)誤，B經(jīng)理的說法正確C.兩者均不正確D.A經(jīng)理的說法正確，B經(jīng)理的說法錯(cuò)誤【答案】B7、甲公司2015年資產(chǎn)收益率為10%，負(fù)債權(quán)益比為1.5，則甲公司2015年的凈資產(chǎn)收益率為（）。A.25％B.15％C.20％D.30％【答案】A8、在中國，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取()基金形式進(jìn)行運(yùn)作。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.無限責(zé)任制【答案】C9、當(dāng)境內(nèi)托管人委托境外托管人負(fù)責(zé)境外業(yè)務(wù)托管時(shí)，以下符合境外托管資格規(guī)定的是（）。A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度托管資產(chǎn)規(guī)模1500億美元B.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管C.最近2年沒有收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本30億美元【答案】B10、一般來說，當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于擴(kuò)張期，信用利差（）。A.變小B.時(shí)而擴(kuò)大，時(shí)而減小C.擴(kuò)大D.不變【答案】A11、基金N與基金M具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的夏普指數(shù)（）。A.是基金M的兩倍B.小于基金祕(mì)的兩倍C.大于基金M的兩倍D.等于基金M的夏普指數(shù)【答案】C12、托管的資產(chǎn)在場(chǎng)內(nèi)資金清算可采用的清算模式有()。A.托管人結(jié)算模式與券商結(jié)算模式B.托管人結(jié)算模式與銀行結(jié)算模式C.券商結(jié)算模式與銀行結(jié)算模式D.銀行結(jié)算模式與交易所結(jié)算模式【答案】A13、1985年12月20日，歐洲委員會(huì)通過了（），標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開始朝著一體化方向發(fā)展。A.UCITS一號(hào)指令B.AIFMD指令C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》【答案】A14、（）是銀行存款類金融機(jī)構(gòu)的重要短期融資工具。A.同業(yè)存單B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C.定期存款D.中期票據(jù)【答案】A15、已知某基金的5年間的每年收益率分別為：3％，2％，－3％，4％，3％，市場(chǎng)無風(fēng)險(xiǎn)收益率恒定為：3％。那么該基金的下行標(biāo)準(zhǔn)差最接近（）。A.6.08％B.5.60％C.3.05％D.2.80％【答案】A16、關(guān)于息票債券和貼現(xiàn)債券，以下表述正確的是（）.A.息票債券和貼現(xiàn)債券是按照計(jì)息方式分類的兩種常見債券類型B.貼現(xiàn)債券是指在發(fā)行時(shí)不規(guī)定利率、券面不附息票，折價(jià)發(fā)行的債券C.息票債券一般來說屬于短期債券D.與息要債券和貼現(xiàn)債券同屬種分類方法下債券類型的還有金融債券【答案】B17、下列符合基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)檔案管理制度的是（）。A.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年B.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年C.與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年D.與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存25年【答案】B18、下列證券價(jià)格指數(shù)中,使用加權(quán)平均法編制的是（）A.美國價(jià)值線指數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)C.道瓊斯股票價(jià)格平均指數(shù)D.倫敦金融時(shí)報(bào)指數(shù)【答案】B19、被稱為“現(xiàn)金?！钡墓咎幱谛袠I(yè)生命周期的()。A.初創(chuàng)期B.成熟期C.成長期D.衰退期【答案】B20、制定投資政策說明書的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是()。A.分析投資者的需求B.分析投資者的財(cái)務(wù)狀況C.分析投資者的投資限制D.分析投資者的偏好【答案】A21、杜邦恒等式中，不涉及的財(cái)務(wù)指標(biāo)表是（）。A.權(quán)益乘數(shù)B.銷售利潤率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率【答案】C22、基金賣出股票按照（）的稅率征收印花稅。A.1‰B.1.5‰C.2‰D.3‰【答案】A23、相關(guān)系數(shù)的理論取值區(qū)間為（）A.小于等于1，大于-1B.小于等于1,大于等于-1C.小于1,大于-1D.小于1,大于等于-1【答案】B24、私募股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行清算的情況不包括（）。A.由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)，私募股權(quán)投資基金決定放棄該投資企業(yè)B.所投資企業(yè)有大量債務(wù)無力償還，又無法得到新的融資，債權(quán)人起訴該企業(yè)要求其破產(chǎn)C.所投資企業(yè)經(jīng)營太差，達(dá)不到IP0的條件，且沒有買家愿意接受私募股權(quán)投資基金持有的企業(yè)的權(quán)益、而且繼續(xù)經(jīng)營只能使企業(yè)的價(jià)值變小，只得進(jìn)行破產(chǎn)清算D.企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)，具有良好的發(fā)展?jié)摿Α敬鸢浮緿25、（）是指通過對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，為評(píng)估企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況提供幫助。A.利潤表分析B.財(cái)務(wù)報(bào)表分析C.資產(chǎn)負(fù)債表分析D.現(xiàn)金流量表分析【答案】B26、（）是上市公司總市值第一（2009年數(shù)據(jù)），IPO數(shù)量及市值第一（2009年數(shù)據(jù)），交易量第二（2008年數(shù)據(jù)）的交易所。A.倫敦證券交易所B.泛歐證券交易所C.紐約證券交易所D.納斯達(dá)克證券交易所【答案】C27、不屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點(diǎn)的是（）A.一般面額較大，且金額為整數(shù)B.投資者一股為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)C.可以提前支取D.不記名,可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓【答案】C28、下列關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。A.衍生工具基金的管理費(fèi)率最高B.貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率最低C.基金托管費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬，其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，從基金資產(chǎn)中提取D.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用【答案】C29、()給出了基金份額系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率。A.特雷諾指數(shù)B.夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)D.信息比率【答案】A30、關(guān)于債券通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()A.一般來說，零息債券的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)大于浮動(dòng)利率債券B.通貨膨脹使得物價(jià)上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降C.浮動(dòng)利率債券因其利率是浮動(dòng)的，因此不會(huì)面臨通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D.一般來說，固定利率債券的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)大于浮動(dòng)利率債券【答案】C31、任何一個(gè)行業(yè)都要經(jīng)歷一個(gè)生命周期，完整的生命周期包括（）。A.Ⅰ，ⅣB.Ⅱ，ⅣC.Ⅰ，Ⅲ，ⅣD.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ【答案】D32、第一年末到第三年末的遠(yuǎn)期利率f1,3，一年期的即期利率為S1，三年期的即期利率S3，若f1,3＞S3,根據(jù)預(yù)期，下列描述中正確的是（）。A.S1＞S3B.S1＜S3C.S1=S3D.條件不足【答案】B33、我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。A.不征收B.征收5％C.征收4％D.征收10％【答案】A34、對(duì)股票投資組合進(jìn)行相對(duì)收益歸因分析，所用的方法是（）。A.特雷諾比率法B.詹森比率法C.Brinson模型法D.夏普比率法【答案】C35、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了（），提出該組織對(duì)新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。A.《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》B.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》C.《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》D.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》【答案】B36、在下列金融衍生工具中，哪類金融工具交易者的風(fēng)險(xiǎn)與收益是不對(duì)稱的（）。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.互換合約【答案】C37、申請(qǐng)合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A.對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在1年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.對(duì)保險(xiǎn)公司而言，成立1年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.對(duì)證券公司而言，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.對(duì)商業(yè)銀行而言，經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)5年以上，一級(jí)資本不少于3億美元【答案】D38、關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作，表述錯(cuò)誤的是（）。A.建立健全估值決策體系B.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性C.應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序D.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)【答案】D39、目前我國定期發(fā)布各類債券收益率曲線的機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、關(guān)于交易成本，以下表述正確的是（）A.隱性成本包括傭金、印花稅和過戶費(fèi)B.大盤藍(lán)籌股流動(dòng)性較好，買賣價(jià)差大；小盤股則反之。C.受市場(chǎng)因素影響，目標(biāo)組合和被轉(zhuǎn)換組合在轉(zhuǎn)持期間往往有不同的損益表現(xiàn)。D.目標(biāo)組合與被轉(zhuǎn)換組合的差異越大，機(jī)會(huì)成本增加的可能性就越低?！敬鸢浮緾41、（）是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率，表示的是從現(xiàn)在（t=0）到時(shí)間t的收益。A.名義利率B.遠(yuǎn)期利率C.即期利率D.實(shí)際利率【答案】C42、關(guān)于遠(yuǎn)期合約與期貨合約的比較，以下描述正確的是（）。A.遠(yuǎn)期合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約B.遠(yuǎn)期合約可以在場(chǎng)外市場(chǎng)交易C.遠(yuǎn)期合約的流動(dòng)性要好于期貨合約D.遠(yuǎn)期合約的履約信用風(fēng)險(xiǎn)小于期貨合約【答案】B43、同業(yè)存款的替代性產(chǎn)品是（）。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.同業(yè)存單C.商業(yè)票據(jù)D.同業(yè)拆借【答案】B44、被稱為“現(xiàn)金?！钡墓咎幱谛袠I(yè)生命周期的（）。A.初創(chuàng)期B.成熟期C.成長期D.衰退期【答案】B45、（）在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀(jì)人【答案】D46、關(guān)于即期利率，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.—般而言，即期利率隨期限變化B.即期利率的計(jì)息日起點(diǎn)是未來的某一時(shí)刻C.利息和本金都是在到期日支付D.即期利率是已設(shè)定到期日的零息債券的到期收益率【答案】B47、下列不屬于減少回購協(xié)議信用風(fēng)險(xiǎn)的方法的是（）。A.對(duì)抵押品進(jìn)行限定B.傾向于對(duì)流動(dòng)性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求C.提高抵押率的要求D.降低抵押率的要求【答案】D48、關(guān)于絕對(duì)收益，以下表述正確的是（）A.絕對(duì)收益是證券或投資組合在一段時(shí)間內(nèi)所獲得的正回報(bào)，測(cè)量