基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫及答案（得分題）打印

單選題（共50題）1、下列不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素是()。A.投資目標與范圍B.時期選擇C.基金風險水平D.基金管理人資歷【答案】D2、（）指的是作為基金利潤主要分配形式的現(xiàn)金,可能由于通貨膨脹等因素的影響而導致購買力下降,降低基金實際收益，使投資者收益率降低的風險，又稱為通貨膨脹風險。A.購買力風險B.政策風險C.經濟周期性波動風險D.匯率風險【答案】A3、關于衍生工具的要素，下列說法中，不正確的是（）。A.所有的衍生工具都會規(guī)定一個合約到期日B.衍生工具在交易時，以交易單位的小數(shù)倍進行買賣C.衍生工具的結算可以按合約規(guī)定在到期日或者在到期日之前結算D.衍生工具的交割價格通常取決于合約標的資產的價格和交易雙方的預期【答案】B4、規(guī)定養(yǎng)老基金、保險基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為（）個月。A.12B.6C.3D.2【答案】C5、可以回購本公司股票的情形不包括()。A.公司減少注冊資本B.公司擴大經營規(guī)模C.與持有本公司股份的其他公司合并D.將股份獎勵給本公司員工【答案】B6、做市商制度也被稱為()。A.市場交易B.場內交易C.網上交易D.柜臺交易【答案】D7、我國證券交易所的設立和解散，由（）決定。A.國務院B.中國人民銀行C.國家發(fā)展和改革委員會D.證監(jiān)會【答案】A8、基金N與基金M具有相同的標準差，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的夏普指數(shù)()。A.是基金M的兩倍B.小于基金祕的兩倍C.大于基金M的兩倍D.等于基金M的夏普指數(shù)【答案】C9、相對壽險公司，財險公司吸納的保費投資期限（），償還額度風險（），因此財險公司運用保費投資（）風險的產品。A.較短；較高；較低B.較長；較高；較高C.較長；較低；較高D.較短；較低；較高【答案】A10、關于單利和復利，以下表述錯誤的是（）A.單利考慮了利息的時間價值B.復利考慮了本金的時間價值C.單利考慮了本金的時間價值D.復利考慮了利息的時間價值【答案】A11、票面金額為100元的2年期債券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，當前市場價格為95元，則該債券的到期收益率為（）。A.4.70%B.6%C.8.836%D.5.30%【答案】C12、某2年期債券面值100元，票面利率為5%，每年付息，現(xiàn)在的市場收益率為6%，市場價格98.17元，則其麥考利久期是（）。A.1.95年B.2.05年C.1年D.2年【答案】A13、下列不屬于金融衍生工具的是（）。A.金融遠期合約B.金融互換C.金融期權D.金融債券【答案】D14、下列不屬于權證按照標的資產分類的是（）。A.認股權證B.股權類權證C.債券類權證D.其他權證【答案】A15、一般來說，其它條件相同的情況下，流動性較強的債券收益率（）。A.較高B.較低C.無法判斷D.沒有差異【答案】B16、目前常用的風險價值模型技術不包括（）。A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.蒙特卡洛法D.算術平均法【答案】D17、機構投資者在發(fā)生下列行為且取得收入時明哪項暫不納入企業(yè)所得稅的征收范圍（）A.機構投資者在境內買賣基金份額獲得的價差收入B.機構投資者通過基金互認買賣香港基金份額取得的轉讓價差所得C.機構投資者通過基金互認從香港基金分配取得的收益D.機構投資者從境內基金分配中獲得的收入【答案】D18、經合組織在2005年發(fā)表了（），提出該組織對新時期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。A.《集合投資實業(yè)監(jiān)管原則》B.《集合投資計劃治理白皮書》C.《證券集合投資機構經營標準規(guī)則》D.《證券監(jiān)管目標和原則》【答案】B19、基金暫停估值的情形不包括（）。A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準確評估基金資產價值時C.占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值D.基金托管人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的【答案】D20、關于土地投資，以下表述正確的是（）A.土地投資價值受宏觀環(huán)境和法律法規(guī)因素影響很小B.土地投資只能通過買賣價差來獲取投資收益C.土地投資只能通過出租來獲取投資收益D.基于未被開發(fā)這一特征，土地本身的不確定性非常高【答案】D21、我國股票基金大部分按照（）的比例計提基金管理費。A.0.50％B.1.00％C.1.50％D.2.00％【答案】C22、金融市場按交易標的物劃分為（）。A.票據市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場B.直接金融市場和間接金融市場C.發(fā)行市場和流通市場D.傳統(tǒng)金融市場和金融衍生品市場【答案】A23、我國開放式基金每（）估值，并于（）公告基金份額凈值。A.交易日，次日B.周;次周C.月;當日D.月;次日【答案】A24、商業(yè)房地產投資的投資對象主要包括（）。A.寫字樓、零售房地產B.酒店C.工業(yè)用地D.養(yǎng)老地產【答案】A25、QFII持股比例受到限制，例如單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）%。A.3B.5C.10D.15【答案】C26、下列說法錯誤的是（）。A.歐式看漲期權多頭的損益：max（ST-X,0）B.歐式看漲期權空頭的損益：min（ST-X,0）C.歐式看跌期權多頭的損益：max（X-ST,0）D.歐式看跌期權空頭的損益：min（ST-X,0）【答案】B27、下列屬于互換合約的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.ⅠD.Ⅱ【答案】A28、我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于()天的債券。A.360B.397C.270D.180【答案】B29、衍生工具是由另一種基礎資產構成或衍生而來，關于其中的基礎資產，以下表述正確的有（）A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】C30、證券交易的隱性成本不包括（）。A.買賣價差B.沖擊成本C.過戶費D.機會成本【答案】C31、下列監(jiān)管措施中，不能確保投資者的合法權益的是()。A.向投資者充分披露有關信息B.提供自發(fā)性協(xié)助C.公平、準確地進行資產評估和定價D.證券投資基金的份額贖回【答案】B32、所有的基金都需要選定一個業(yè)績比較基準，業(yè)績比較基準不僅是考核基金業(yè)績的工具，也是投資經理進行組合構建的出發(fā)點。指數(shù)基金的業(yè)績比較基準就是其跟蹤的指數(shù)本身，其組合構建的目標就是將（）控制在一定范圍內。A.投資風險B.投資成本C.交易成本D.跟蹤誤差【答案】D33、我國通過制度安排允許符合條件的境外機構投資者匯入一定額度的外匯資金，轉換為我國貨幣，通過境內專門機構嚴格監(jiān)管的賬戶投資境內證券市場，其在境內的資本利得、股息紅利等經相關機構審核后方可匯出境外的制度指的是（）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.REITs【答案】A34、可以體現(xiàn)基金盈利能力和分紅能力的指標為（）A.期末基金資產B.期末基金份額凈值C.期初基金資產D.期末基金份額【答案】B35、下列關于技術分析法和基本面分析法的區(qū)別，說法錯誤的是（）。A.技術分析法和基本面分析法是從不同角度來分析股票市場價格的走勢B.基本面分析法側重于對微觀因素的分析，判斷的是股票價格的中長期走勢C.技術分析法側重于對歷史交易狀況的分析，判斷的是股票價格的短期或中期走勢D.兩種分析方法各有所長，在預測股票市場價格走勢時，應將它們結合起來運用【答案】B36、1985年12月20日，歐洲委員會通過了（），標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。A.UCITS一號指令B.AIFMD指令C.《證券監(jiān)管目標和原則》D.《集合投資計劃治理白皮書》【答案】A37、關于基金資產估值，表述不正確的有（）。A.我國的封閉式基金、開放式基金均是每個交易日估值B.只要有市場交易價格的證券，就直接采用市場交易價格估值C.海外的基金多數(shù)也是每個交易日估值D.估值方法的一致性指基金進行資產估值時均應采用同樣的估值方法，遵守同樣的估值原則【答案】B38、對于長期投資者而言，應該關注的是（）。A.名義收益率B.資本收益率C.實際收益率D.投資收益率【答案】C39、關于財務報表，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B40、以下不屬于風險調整后基金收益指標的是（）。A.信息比率B.夏普比率C.相對收益D.詹森α【答案】C41、資本資產定價模型的基礎是（）。A.夏普的單一指數(shù)模型B.馬科維茨證券組合理論C.套利定價模型D.法瑪?shù)挠行袌黾僬f【答案】B42、（）是公司的最高投資決策機構。A.研究發(fā)展部B.投資決策委員會C.風險控制委員會D.基金投資部【答案】B43、以下關于回轉交易的說法錯誤的是（）。A.權證交易當日不能進行回轉交易B.專項資產管理計劃收益權份額協(xié)議交易實行當日回轉交易C.B股實行次日起回轉交易D.債券競價交易實行當日回轉交易【答案】A44、可轉換債券的市場價值（）轉換價值。A.低于B.高于C.等于D.不相關于【答案】B45、當股份公司解散破產清算時，對公司財產的分配順序，下列表述正確的是（）。A.債券持有人，普通股股東，優(yōu)先股股東B.債券持有人，優(yōu)先股股東，普通股股東C.優(yōu)先股股東，普通股股東，債券持有人D.優(yōu)先股股東，債券持有人，普通股股東【答案】B46、下列關于中央銀行債券說法錯誤的是（）。A.是由中央銀行發(fā)行的用于調節(jié)商業(yè)銀行超額準本金的中長期債務憑證B.中央銀行票據的期限包括3個月、6個月、1年和3年等C.中央銀行票據市場的參與主體只能是中央人民銀行以及經過特許的商業(yè)銀行和金融機構D.中央銀行票據分為普通央行票據和專項央行票據兩種【答案】A47、某基金管理人決定對其管理的A基金進行利潤分配，每10份派發(fā)紅利0．6元，除息日為當日，公布的基金份額凈值為1．5元。假設某基金投資者持有A基金10000份,選擇現(xiàn)金分紅方式。以下結論中錯誤的是（）A.除息后該投資者持有10400份A基金B(yǎng).除息前后該投資者的利益沒有受到影響C.該投資者由于持有A基金可獲得的利潤分配金額為600元D.除息前該投資者持有15000元A基金資產【答案】A48、()是指私募股權投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式。A.首次