基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練題庫(kù)B卷帶答案

單選題（共100題）1、在我國(guó)，公司法人實(shí)體可采?。ǎ┬问?。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、合格投資者是指（）的單位和個(gè)人。A.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平B.并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力C.其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額D.以上都對(duì)【答案】D3、某目標(biāo)企業(yè)的其他股東在對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以優(yōu)先于其他投資人購(gòu)買。這是投資協(xié)議中（）的規(guī)定A.排他性條款B.董事會(huì)席位條款C.隨售權(quán)條款D.第一拒絕權(quán)條款【答案】D4、在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人沒有（）。A.獨(dú)立審計(jì)權(quán)B.執(zhí)行合伙事務(wù)權(quán)C.知情權(quán)D.監(jiān)督權(quán)【答案】B5、2017年5月,某股權(quán)投資基金管理人因法定代表人變更未向投資者披露被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)派遣提醒,2017年12月因未按期向私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求預(yù)期糾正,以下表述正確的是（）。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可要求基金管理人繳納罰款B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以將管理人移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可責(zé)令基金管理人停止?fàn)I業(yè)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)管理人采取納入黑名單,公開譴責(zé)等紀(jì)律處分【答案】D6、（2021年真題）關(guān)于基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問題，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B.眾籌等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離B在管理人登記法律意見書中，律師需要對(duì)股權(quán)投資基金類管理人從事“投資咨詢”業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說明C.對(duì)于兼營(yíng)保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離D.股權(quán)投資基金類管理人的“投資咨詢”業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務(wù)【答案】D7、下列不屬于新三板交易機(jī)制的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、()，是指目標(biāo)公司未來發(fā)行新的股份或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，股權(quán)投資基金將按其持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)利。A.第一拒絕權(quán)B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)C.拖售權(quán)D.隨售權(quán)【答案】B9、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表（）以上表決權(quán)的股東通過；A.1/3B.2/3C.1/2D.一半【答案】B10、在《私募投資基金募集行為管理辦法》中。對(duì)行業(yè)自律管理中規(guī)定募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集過程中違反本辦法第二十九條至三十一條的規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重對(duì)（）采取暫停私募基金備案業(yè)務(wù)、不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)等措施。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金募集機(jī)構(gòu)Ⅲ.私募基金托管人Ⅳ.私募基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D11、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.10日B.20個(gè)工作日C.10個(gè)工作日D.20日【答案】B12、關(guān)于反攤薄條款及降價(jià)融資,以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制B.反攤薄條款的意義主要為保護(hù)前輪投資者,而非后輪投資者C.降價(jià)融資意味著投資者先前購(gòu)買的股權(quán)對(duì)價(jià)相對(duì)更為高昂,從而使投資者遭到損失D.經(jīng)營(yíng)狀況較為成熟的企業(yè)比早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)更需要反攤薄條款【答案】D13、（）是指基金管理人將基金運(yùn)作管理過程中部分支持性業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)模式。A.投資顧問服務(wù)B.份額登記服務(wù)C.基金服務(wù)業(yè)務(wù)D.估值核算服務(wù)【答案】C14、股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌，不受（）的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)。A.公司行業(yè)B.股東所有制性質(zhì)C.公司盈利狀態(tài)D.公司高管身份【答案】B15、根據(jù)《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金的募集持有人符合《基金法》規(guī)定B.基金份額持有人不少于200人C.基金募集金額不低于二億人民幣D.基金合同期限為五年以上【答案】B16、（2020年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員D.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員【答案】A17、股權(quán)投資基金中，基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人是（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A18、股權(quán)投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤(rùn)為負(fù)數(shù)，經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流也為負(fù)數(shù)，且賬面價(jià)值比較低。此時(shí)，（）可能比較實(shí)用。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法D.市銷率倍數(shù)法【答案】D19、基金及其管理人的財(cái)務(wù)信息（），既是基金管理人內(nèi)部控制的基本目標(biāo)，又是企業(yè)內(nèi)部控制基本的、非常重要的手段。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織在很多方面起到作用，下列關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織作用的說法不正確的是（）。A.對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益B.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展C.提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力D.發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對(duì)行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽(yù)【答案】A21、（2020年真題）相對(duì)于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督,股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管具有（）特征。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A22、相對(duì)估值法是指將企業(yè)的（）乘以（），從而獲得對(duì)企業(yè)股權(quán)價(jià)值的估值參考結(jié)果。A.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值乘數(shù)B.年利潤(rùn)；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值乘數(shù)C.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；市盈率D.凈收益；市現(xiàn)率【答案】A23、股份公司型基金由（）向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A.基金托管人B.基金管理人C.全體股東指定代表D.董事會(huì)【答案】D24、（2021年真題）關(guān)于未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓，以下表述正確的是（）A.并購(gòu)?fù)顺觥⒒刭?gòu)?fù)顺龊颓逅阃顺龆际菂f(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式B.有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓，除公司章程另有約定外，需經(jīng)全部其他股東同意C.除公司章程另有約定外，股份有限公司只能對(duì)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.員工收購(gòu)（EBO）是回購(gòu)?fù)顺龅囊环N方式【答案】D25、以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值的方法屬于（）A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.成本法C.相對(duì)估值法D.清算價(jià)值法【答案】B26、（2019年真題）股權(quán)投資基金投資階段的環(huán)節(jié)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示股權(quán)投資基金基本情況的方式，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.10個(gè)工作日B.20個(gè)工作日C.30個(gè)工作日D.60個(gè)工作日【答案】B28、在（）注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱基金銷售機(jī)構(gòu)）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D29、合格投資者必備的要素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、下列既屬于國(guó)外股權(quán)投資基金的募集對(duì)象，也屬于國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對(duì)象的是（）。A.養(yǎng)老基金B(yǎng).大學(xué)基金會(huì)C.母基金D.政府引導(dǎo)基金【答案】C31、《證券投資基金法》規(guī)定基金行業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織是（）A.基金管理人B.一般社會(huì)法人C.社會(huì)團(tuán)體法人D.基金托管人【答案】C32、關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，下列說法正確的是（）。A.凈內(nèi)部收益率反映基金投資項(xiàng)目的回報(bào)水平B.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平C.毛內(nèi)部收益率反映基金投資項(xiàng)目的回報(bào)水平D.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況【答案】C33、以下關(guān)于大宗交易描述錯(cuò)誤的是（）A.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報(bào)，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確越交的證券交易B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點(diǎn)，其交易經(jīng)手費(fèi)比集中競(jìng)價(jià)交易方式下的費(fèi)率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費(fèi)率下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一備案的C.大宗交易不會(huì)對(duì)凈價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定D.相對(duì)于普通投資者的自動(dòng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價(jià)更為靈活，交易雙方可對(duì)交易價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價(jià)【答案】B34、下列關(guān)于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的說法，正確的是（）。A.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致，政府監(jiān)管是對(duì)行業(yè)自律的積極補(bǔ)充B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)在行業(yè)自律組織和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用C.行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束，政府監(jiān)管具有行政管理的性質(zhì)D.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取罰金、監(jiān)管談話、公開譴責(zé)等措施【答案】C35、契約型基金的參與主體主要為（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.以上都是【答案】D36、(2017年)（）被公認(rèn)為全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。A.美國(guó)研究與發(fā)展公司B.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資公司C.共同基金公司D.以上都不是【答案】A37、下列不屬于股權(quán)投資基金主要項(xiàng)目來源的是（）。A.行業(yè)專家推薦B.企業(yè)家聯(lián)盟及各級(jí)商會(huì)組織推薦C.跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)，通過資料調(diào)研、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息D.所投資企業(yè)分配的紅利以及實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得【答案】D38、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，企業(yè)基本情況，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A39、(2017年)募集機(jī)構(gòu)可以通過下列（）媒介渠道推介股權(quán)投資基金。A.設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)B.面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真C.電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體D.公共網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客【答案】A40、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）發(fā)布《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動(dòng)私募基金管理人分類公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】A41、(2017年)競(jìng)價(jià)交易制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C42、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的行為，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.不得“侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)”B.不得“利用個(gè)人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資”C.不得“不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)”D.不得“利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送”【答案】B43、申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理部門分（）和（）兩級(jí)。A.注冊(cè)部門；核準(zhǔn)部門B.國(guó)務(wù)院管理部門；省級(jí)管理部門C.境內(nèi)管理；境外管理D.普通管理部門；特殊管理部門【答案】B44、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的（）的股權(quán)投資基金。A.傳統(tǒng)主板企業(yè)B.上市公司C.未上市成長(zhǎng)性企業(yè)D.創(chuàng)業(yè)板企業(yè)【答案】C45、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特點(diǎn)，以下表述正確的是（）A.投資存量股權(quán)，通常采取參股性質(zhì)B.投資存量股權(quán)，通常采取控股性質(zhì)C.投資增量股權(quán)，通常采取參股性質(zhì)D.投資增量股權(quán)，通常采取控股性質(zhì)【答案】C46、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期。A.48B.24C.72D.36【答案】B47、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作，說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B48、并購(gòu)基金通常的運(yùn)行模式的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.以控股或參股的方式獲得目標(biāo)企業(yè)股權(quán)Ⅱ.目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行一系列的業(yè)務(wù)、管理整合和重組改造Ⅲ.待其盈利提升后再將所持目標(biāo)企業(yè)股權(quán)出售Ⅳ.獲得增值收益A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C49、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則安排，由（）在基金合同中約定。A.基金投資者、其他合同當(dāng)事人（若有）B.基金管理人、基金投資者C.基金管理人、其他合同當(dāng)事人（若有）D.基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）【答案】D50、關(guān)于股權(quán)投資項(xiàng)目清算退出的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.清算退出損失是可以避免的B.一旦所投資的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗，一般采用此種方法退出C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇D.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個(gè)投資循環(huán)【答案】A51、下列關(guān)于信托（契約）型基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.信托（契約）型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是一種委托關(guān)系B.信托（契約）型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人C.信托（契約）型基金的法律依據(jù)為《中華人民共和國(guó)信托法》等D.信托（契約）型基金不具有獨(dú)立的法人地位【答案】A52、下列關(guān)于反攤薄條款的內(nèi)容，說法錯(cuò)誤的是（）。A.反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制B.反攤薄條款適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)，用于保護(hù)前輪投資者利益的條款C.完全棘輪條款考慮新增出資額的價(jià)格，也考慮融資額度D.加權(quán)平均條款對(duì)目標(biāo)公司和創(chuàng)始股東更為有利，也更容易被各方接受【答案】C53、在我國(guó)，目前股權(quán)投資基金（）募集。A.以公開或非公開方式B.只能以公開方式C.只能以非公開方式D.只能以半公開方式【答案】C54、財(cái)務(wù)比率分析不包括的一項(xiàng)是（）A.競(jìng)爭(zhēng)能力分析B.盈利能力分析C.償債能力分析D.運(yùn)營(yíng)能力分析【答案】A55、股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分類分為（）。A.人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金B(yǎng).公司型基金、合伙型基金C.并購(gòu)基金、不動(dòng)產(chǎn)基金D.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、定增基金【答案】A56、股權(quán)投資基金管理人與服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金合同簽訂書面服務(wù)協(xié)議。協(xié)議應(yīng)當(dāng)至少包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A57、公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托（）作為專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問經(jīng)營(yíng)與管理基金資產(chǎn)。A.基金托管公司B.證券經(jīng)紀(jì)人C.基金管理公司D.投資機(jī)構(gòu)【答案】C58、服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的,（）可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金管理公司【答案】C59、在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司股票解除轉(zhuǎn)讓限制,應(yīng)由掛牌公司向主辦券商提出,由主辦券商報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案,全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案確認(rèn)后,通知（）辦理解除限售登記。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)C.掛牌公司董事會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D60、股權(quán)投資基金選擇第三方基金銷售機(jī)構(gòu)（代銷機(jī)構(gòu)）進(jìn)行委托募集，合格代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B61、公司型基金的設(shè)立步驟依次為（）。A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照、名稱預(yù)先核準(zhǔn)B.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照C.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照【答案】D62、私募股權(quán)基金的組織形式包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A63、現(xiàn)在常用的基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬分配模式為（）。A.五五模式B.三七模式C.四六模式D.二八模式【答案】D64、董事會(huì)由（）個(gè)席位組成A.3B.2C.1D.4【答案】A65、不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更應(yīng)采用（）。A.審批制B.備案制C.核準(zhǔn)制D.注冊(cè)制【答案】B66、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.分為四個(gè)階段，決策改制、材料制作、反饋審核、登記掛牌B.決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是召開董事會(huì)、股東大會(huì)，審議通過申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的相關(guān)決議和方案C.登記掛牌階段主要包括：分配股票代碼、辦理股份登記存管、公司掛牌D.材料制作階段向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)送掛牌申請(qǐng)及相關(guān)材料【答案】B67、有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿（）年的，其法人合伙人可按照對(duì)未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70％抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額。A.1B.2C.3D.4【答案】B68、(2017年)股權(quán)投資基金管理人聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師為其審核內(nèi)部控制制度，發(fā)現(xiàn)缺少信息披露制度、基金財(cái)產(chǎn)托管制度，這違反了內(nèi)部控制的（）原則。A.獨(dú)立性、全面性B.獨(dú)立性、相互制約、適時(shí)性C.相互制約、獨(dú)立性D.全面性、相互制約【答案】A69、下列不屬于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資中政府引導(dǎo)基金的作用的是（）。A.支持階段參股B.支持跟進(jìn)投資C.激勵(lì)約束D.投資保障【答案】C70、股權(quán)投資基金的跨境投資包括在中國(guó)（）設(shè)立的股權(quán)投資基金向中國(guó)（）進(jìn)行股權(quán)投資的行為,以及中國(guó)（）設(shè)立的股權(quán)投資基金向中國(guó)（）進(jìn)行股權(quán)投資的行為。A.境外、境內(nèi)、境內(nèi)、境外B.境外、境內(nèi)、境外、境內(nèi)C.境內(nèi)、境外、境內(nèi)、境外D.境內(nèi)、境外、境外、境外【答案】A71、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、基金募集機(jī)構(gòu)主要分為兩種：（）和受托募集機(jī)構(gòu)。A.派生募集機(jī)構(gòu)B.委派募集機(jī)構(gòu)C.直接募集機(jī)構(gòu)D.間接募集機(jī)構(gòu)【答案】C73、以下內(nèi)容屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B74、關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制，說法錯(cuò)誤的是（）A.契約型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人B.采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過100人C.采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人D.合伙型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過50人（含普通合伙人）【答案】B75、以下關(guān)于基金托管的資產(chǎn)保管職責(zé)說法錯(cuò)誤的是（?）A.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)B.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)可以相互抵銷C.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷D.不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面應(yīng)完全獨(dú)立，實(shí)行專戶、專人管理【答案】B76、證券公司目前主要通過設(shè)立（）進(jìn)入股權(quán)投資基金管理行業(yè)。A.基金公司B.基金子公司C.投資管理公司D.投資管理子公司【答案】D77、投資備忘錄的內(nèi)容不包括（）。A.投資達(dá)成的條件B.適當(dāng)性條款C.保密條款D.排他性條款【答案】B78、有限責(zé)任公司的章程不包括（）A.公司名稱和住所B.股東的出資方式C.公司股份總數(shù)D.公司注冊(cè)資本【答案】C79、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、以下不屬于我國(guó)現(xiàn)行股權(quán)投資基金組織形式的是（）。A.公司型B.開放型C.合伙型D.契約型【答案】B81、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管人和財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管B.在不進(jìn)行托管的情況下，股權(quán)投資基金可以選擇資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)C.基金投資者和基金管理人協(xié)商約定是否進(jìn)行托管D.在股權(quán)投資基金運(yùn)作中引入基金托管制度，有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全和投資者利益的保護(hù)【答案】A82、（2018年真題）關(guān)于保密條款，通常不屬于具體約定事項(xiàng)的是（）A.保密信息的內(nèi)容B.保密地域C.違約責(zé)任D.保密期限【答案】B83、在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人沒有（）。A.獨(dú)立審計(jì)權(quán)B.執(zhí)行合伙事務(wù)權(quán)C.知情權(quán)D.監(jiān)督權(quán)【答案】B84、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）A.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用B.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)C.公開募集基金的基金管理人有嚴(yán)格的準(zhǔn)入限制，而非公開募集基金的基金管理人的準(zhǔn)入限制較寬松D.定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告是基金管理人的職責(zé)之一【答案】B85、（2017年真題）分析員甲正在對(duì)ABC公司進(jìn)行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應(yīng)商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負(fù)債的市場(chǎng)價(jià)值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權(quán)資本成本為10％，稅前債權(quán)資本成本為7％，適用稅率40％，假設(shè)該公司債務(wù)占總資產(chǎn)的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長(zhǎng)率為4％。A.20.59B.12.65C.4.17D.13.21【答案】D86、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，表述錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/（1+n×目標(biāo)收益率），n為退出時(shí)點(diǎn)距離投資時(shí)間的年度，目標(biāo)收益率為年化內(nèi)部收益率B.將目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值折算為當(dāng)前投資時(shí)的股權(quán)價(jià)值時(shí)，既可以使用目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)也可以使用收益率來折算C.若當(dāng)前公司有后續(xù)輪次的股權(quán)融資，則需要估計(jì)股權(quán)稀釋情況，倒推出投資時(shí)的持股比例D.預(yù)測(cè)目標(biāo)公司退出時(shí)點(diǎn)的股權(quán)價(jià)值一般使用相對(duì)估值法【答案】A87、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)類型并與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配【答案】D88、（2017年真題）信息披露指引由（）制定。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D89、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上