基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識能力提升模擬A卷帶答案

單選題（共100題）1、1985年12月20日，歐洲委員會通過了（），標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。A.UCITS一號指令B.AIFMD指令C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》D.《集合投資計劃治理白皮書》【答案】A2、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在（）計算并披露。A.每月；每周B.每周；每周C.每周；每個工作日D.每日；每個小時【答案】C3、2015年度，某公司的營業(yè)利潤40億元，營業(yè)外收入17億元，營業(yè)外支出5億元，則利潤總額為（）。A.52億元B.35億元C.18億元D.23億元【答案】A4、以下關(guān)于基金銷售服務(wù)的表述，不正確的有（）。A.可以通過人員推銷、廣告促銷、營銷推廣、公關(guān)關(guān)系等進行促銷B.基金銷售服務(wù)費目前只有貨幣市場基金可以從基金資產(chǎn)列支，費率大概為0.5%C.基金管理公司可以進行直銷D.專業(yè)投資人員可以為客戶提供個性化理財服務(wù)【答案】B5、在半強有效證券市場中，下列說法正確的是()。A.因為價格已經(jīng)反映了所有的歷史信息，所以技術(shù)分析是無效的B.因為價格已經(jīng)反映了所有公開獲得的信息，所以技術(shù)分析是無效的C.因為價格已經(jīng)反映了包括內(nèi)幕信息在內(nèi)的所有信息，所以基本分析和技術(shù)分析都是無效的D.因為價格已經(jīng)反映了所有公開獲得的信息和所有歷史信息，所以基本分析和技術(shù)分析都是無效的【答案】D6、關(guān)于主動比重的局限性下列說法錯誤的是（）。A.與基準(zhǔn)不同并不意味著投資組合的業(yè)績表現(xiàn)會與基準(zhǔn)有顯著區(qū)別；B.投資組合要跑贏基準(zhǔn)必須在適當(dāng)?shù)臅r候以適當(dāng)?shù)姆绞狡x基準(zhǔn)；C.有的組合主動比重很高，但其持倉可能和基準(zhǔn)有較低的相關(guān)性；D.與基準(zhǔn)不同并不意昧著投資組合—定會跑贏或跑輸基準(zhǔn)?！敬鸢浮緾7、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利潤的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的30%D.每年不得少于二次【答案】A8、關(guān)于存托憑證，以下表述中錯誤的是（）。A.存托憑證可以幫助投資者規(guī)避跨國投資的風(fēng)險B.存托憑證可以擴大市場容量，增強發(fā)行人的籌資能力C.目前中國投資者還不能投資于境外市場的存托憑證D.存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證【答案】C9、以下不屬于短期融資券交易品種有（）。A.１年B.３個月C.６個月D.８個月【答案】D10、一般來說，定期存款的存期不包括()。A.3個月B.6個月C.1年D.9個月【答案】D11、下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，錯誤的是（）。A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對象的基金B(yǎng).指數(shù)基金的跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)C.跟蹤誤差越大，風(fēng)險越高D.跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大【答案】D12、對個人投資者買賣基金單位獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)征收個人所得稅以前，暫不征收（）A.個人所得稅B.營業(yè)稅C.消費稅D.企業(yè)所得稅【答案】A13、大量新技術(shù)被采用，新產(chǎn)品被研制但尚未大批量生產(chǎn)，銷售收入和收益急劇膨脹，這是處以行業(yè)生命周期的（）。A.初創(chuàng)期B.成長期C.成熟期D.衰退期【答案】A14、目前，我國貨幣基金的管理費率為（）A.0.25％B.0.33％C.1.50％D.0.10％【答案】B15、在（），各項技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品的市場也基本形成并不斷擴大，公司利潤開始逐步上升，公司股價逐步上漲。A.衰退期B.初創(chuàng)期C.成長期D.成熟期【答案】C16、隨著企業(yè)債務(wù)增加而提高的經(jīng)營風(fēng)險和可能產(chǎn)生的破產(chǎn)成本，會増加企業(yè)的額外成本，而最佳的資本結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是負債和所有者之間的一個均衡點，這一均衡點被稱為（）。A.最佳收益比率B.最佳負債比率C.最佳權(quán)益比率D.最佳股本比率【答案】B17、關(guān)于債券組合管理免疫策略，以下表述錯誤的是（）。A.多重負債下的組合免疫策略，債券久期與負債久期相等，債券組合的現(xiàn)金流現(xiàn)值必須與負債現(xiàn)值相等B.多重負債下的組合免疫策略，負債的久期分布必須比組合內(nèi)的各種債券的久期分布更廣C.規(guī)避風(fēng)險是指在市場收益率非平行變動時，組合所蘊含的再投資風(fēng)險D.或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準(zhǔn)確的規(guī)避收益，然后確定一個能滿足目標(biāo)收益的可規(guī)避的安全收益水平【答案】B18、場內(nèi)證券交易結(jié)算中，結(jié)算參與人與客戶的證券交收，所委托的辦理機構(gòu)為（）A.證券公司B.證券交易所C.外匯交易中心D.中國結(jié)算公司【答案】D19、（）是指基金評價機構(gòu)或評價人對基金的投資收益和風(fēng)險及基金管理人的管理能力開展評級、評獎或單—指標(biāo)排名等。A.基金分類B.基金業(yè)績評價C.基金風(fēng)格D.基金星級評價【答案】B20、下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點的表述中，正確的是（）。A.面額較大B.利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國債利率高C.只有二級市場，沒有明確的一級市場D.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國債利率低【答案】A21、下列關(guān)于基金管理費和托管費的敘述中，錯誤的是（）。A.衍生工具基金的管理費率最高B.貨幣市場基金的管理費率最低C.基金托管費是支付給基金管理人的管理報酬，其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，從基金資產(chǎn)中提取D.基金托管費是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用【答案】C22、如果證券市場是有效市場，那么這個市場的特征是（）。A.未來事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測B.價格能夠反映所有相關(guān)信息C.價格不起伏D.證券價格由于不可辨別的原因而變化【答案】B23、（）指的是債券的平均到期時間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時間。A.凸性B.麥考利久期C.信用利差D.利率期限結(jié)構(gòu)【答案】B24、（）在報價驅(qū)動市場中處于關(guān)鍵性地位。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀人【答案】C25、在現(xiàn)實中，計算基金的持有區(qū)間收益率需要考慮的情況不包括（）。A.基金可能包含多個不同的證券B.每個證券發(fā)放紅利或利息的時間都一樣C.基金的投資者在區(qū)間內(nèi)會有申購和贖回D.基金的投資者會帶來更多的資金進出【答案】B26、每個合格投資者能委托（）個托管人，并可以更換托管人。A.5B.3C.2D.1【答案】D27、對基金估值結(jié)果負有復(fù)核責(zé)任的是（）A.基金管理人B.律師事務(wù)所C.會計事務(wù)所D.基金托管人【答案】D28、關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法以下表述正確的是（）A.現(xiàn)金流量表可反映企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)B.現(xiàn)金流量表無法反映企業(yè)的長期資本籌集狀況C.現(xiàn)金流量表可評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力D.現(xiàn)金流量表基本結(jié)構(gòu)分為兩部分經(jīng)營性現(xiàn)金流和投資性現(xiàn)金流【答案】C29、（）雖然計算量較大，但這種方法被認為是最精準(zhǔn)貼近的計算VaR值方法。A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.蒙特卡洛模擬法D.線性回歸模擬法【答案】C30、為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國設(shè)立了（），用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。A.證券結(jié)算風(fēng)險基金B(yǎng).證券交易風(fēng)險基金C.管理風(fēng)險準(zhǔn)備金D.投資者保護基金【答案】A31、（）是指對未上市公司的投資。A.私募股權(quán)投資B.黃金投資C.碳排放權(quán)交易D.大宗商品交易【答案】A32、某混合基金的月平均凈值增長率為3%,標(biāo)準(zhǔn)差為4%。在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金月度凈值增長率處在-1%7%的概率為（），在95%的概率下,月度凈值增長率區(qū)間為（）。A.33%,-4%~10%B.67%,-5%~11%C.33%,-5%~11%D.67%,-4%~10%【答案】B33、以下現(xiàn)象與風(fēng)險溢價理論無關(guān)的是()A.在其他條件相同的情況下,風(fēng)險更高的公司股價更低B.權(quán)益類證券的收益率一般高于債券C.公司發(fā)布業(yè)績增長的年報后股價上漲D.債券評級下調(diào)時市場交易價格下跌【答案】C34、假設(shè)某投資者持有5000份基金A，當(dāng)前的基金份額凈值為1.4元，對該基金按1∶1.4的比例進行拆分操作后，對應(yīng)的基金資產(chǎn)為（）元。A.3571B.5000C.7000D.9800【答案】C35、關(guān)于股票基金的風(fēng)險暴露分析，下列說法錯誤的是（）。A.通過對基金持股市值的分析，可以看出基金對大盤股、中盤股和小盤股的投資風(fēng)險暴露情況B.如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認為該股票基金屬于價值型基金C.周轉(zhuǎn)率高的基金，所付出的交易傭金和印花稅也較高，基金業(yè)績不如周轉(zhuǎn)率低的基金D.低周轉(zhuǎn)率的基金傾向于對股票的長期持有【答案】A36、關(guān)于投資政策說明書，以下選項不屬于其組成內(nèi)容的是()A.交易機制B.投資限制C.托管費率D.業(yè)績比較基準(zhǔn)【答案】C37、假設(shè)某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時其股價為105元，那么該區(qū)間總持有區(qū)間的收益率為（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】D38、通常采用（）來確定不同債券的違約風(fēng)險大小。A.收益率差B.風(fēng)險溢價C.信用評級D.信用利差【答案】C39、下列關(guān)于基金估值的說法，正確的是()。A.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布B.開放式基金每個交易日公告基金份額凈值C.封閉式基金每周進行一次估值D.開放式基金每個交易日進行估值【答案】D40、（）是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為。A.買入返售B.回購協(xié)議C.遠期合約D.互換合約【答案】B41、我國提供基金評價業(yè)務(wù)的公司不包括（）。A.銀河證券B.晨星公司C.中國證監(jiān)會D.上海證券【答案】C42、基金管理公司的研究部是基金投資運作的基礎(chǔ)部門，通過對宏觀經(jīng)濟形勢、行業(yè)狀況、上市公司等進行詳細分析和研究，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議，并選出具有投資價值的上市公司建立（），向基金投資決策部門提供研究報告及投資計劃建議。A.投資組合B.股票池C.市場組合D.股票分析模型【答案】B43、房地產(chǎn)權(quán)益基金的退出策略是（）。A.打包上市B.在公開市場上出售資產(chǎn)C.管理層回購D.二次出售【答案】A44、銀行間債券市場的公開市場一級交易商是指與（）進行交易的偵券二級市場參與者。A.中國人民銀行B.上海證券交易所C.深圳證券交易所D.證券公司【答案】A45、一般情況下，相比于普通股，優(yōu)先股具有（）風(fēng)險和（）收益的特征。A.較低，較低B.較高，較低C.較高，較高D.較低，較高【答案】A46、關(guān)于信用利差，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ【答案】B47、下列選項中屬于顯性成本的是（）。A.機會成本B.傭金C.市場沖擊D.買賣價差【答案】B48、關(guān)于機構(gòu)投資者的常見特征，以下表述錯誤的是（）。A.投資行為規(guī)范B.風(fēng)險承受能力比個人投資者更低C.投資管理專業(yè)D.資金實力雄厚，投資規(guī)模相對較大【答案】B49、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是（）。A.對渡動性差的證券估值需注意“濫估”問題B.海外基金的估值頻率最長為每周估值一次C.為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法D.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人【答案】A50、一份認股權(quán)證的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之（）。A.乘積B.和C.比值D.差【答案】B51、下列關(guān)于融資融券交易的說法中，正確的是（）。A.大部分證券公司要求普通投資都持有資金不少于30萬元人民幣才能申請參與融資融券交易B.所有證券公司都可以開展融資融券業(yè)務(wù)C.大部分證券公司要求普通投資者開戶時間必須達到18個月，且持有資金不得低于50萬元人民幣才能申請參與融資融券交易D.如果融資交易結(jié)束時，融資買入的股票價格沒有發(fā)生變化,投資者無需支付融資的貸款利息【答案】C52、（）是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的。A.全球存托憑證B.美國存托憑證C.無擔(dān)保的存托憑證D.有擔(dān)保的存托憑證【答案】D53、關(guān)于市場風(fēng)險，以下說法錯誤的是（）。A.政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期性波動風(fēng)險等都屬于市場風(fēng)險B.市場風(fēng)險是指基金投資行為受到由宏觀政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響而面對的風(fēng)險C.利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險、匯率風(fēng)險等都屬于市場風(fēng)險D.由人為失誤、合同糾紛等引起的風(fēng)險為市場風(fēng)險【答案】D54、QFII的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于托管人資格的規(guī)定，應(yīng)具備的條件不包括（）。A.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部B.實收資本不少于80億元人民幣C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格D.最近2年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄【答案】D55、有保證債券根據(jù)（）不同，可分為抵押債券、質(zhì)押債券和擔(dān)保債券。A.保證的形式B.交易方式C.計息與付息D.基準(zhǔn)利率【答案】A56、以下不屬于QDII基金投資范圍的是（）。A.住房按揭支持證券B.可轉(zhuǎn)換債券C.遠期合約D.房地產(chǎn)抵押按揭【答案】D57、下列關(guān)于非系統(tǒng)性風(fēng)險的說法不正確的是（）。A.非系統(tǒng)性風(fēng)險是由于公司特定經(jīng)營環(huán)境或特定事件變化引起的不確定性的加強，只對個別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險B.財務(wù)風(fēng)險又稱違約風(fēng)險，是企業(yè)在付息日或負債到期日無法以現(xiàn)金方式支付利息或償還本金的風(fēng)險，嚴重時可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉C.管理風(fēng)險是指公司在經(jīng)營過程中由于產(chǎn)業(yè)景氣狀況、公司管理能力、投資項目等企業(yè)個體因素，使得企業(yè)的銷售額或成本顯得不穩(wěn)定，引起息稅前利潤大幅變動的可能性D.交易風(fēng)險是指投資者在買入資產(chǎn)后，屆時無法按照公平市價進行成交的可能性【答案】D58、下列不屬于投資組合管理流程基本步驟的有()。A.規(guī)劃B.執(zhí)行C.再平衡D.反饋【答案】C59、下列關(guān)于我國QDII基金的發(fā)展歷程說法錯誤的是（）。A.2006年9月6日，中國第一只試點債券型QDII基金-華安國際配置基金發(fā)行；初始額度為5億美元B.2007年9-10月，首批股票型QDII基金發(fā)行C.2007年6月18日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《合格境內(nèi)機溝投資者境外證券投資管理試行辦法》D.2006年9月6日，國家外匯管理局發(fā)出了《關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知》【答案】A60、一個60歲的投資者當(dāng)前有70萬元現(xiàn)金，測評結(jié)果顯示他屬于風(fēng)險厭惡型投資者，最不合適進入他的投資組合的金融產(chǎn)品是（）。A.股票型基金B(yǎng).債券基金C.保本基金D.混合型基金【答案】A61、處于（）市場基本飽和，產(chǎn)品更加標(biāo)準(zhǔn)化，公司利潤達到頂峰，邊際利潤逐漸降低，增長緩慢甚至停滯。A.初創(chuàng)期B.成熟期C.成長期D.衰退期【答案】B62、目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險策略，常用的是（）策略。A.CPPIB.TIPPC.OBPID.VGPI【答案】A63、對基金管理人從事基金管理活動取得的收入,依照稅法的規(guī)定征收（）。A.所得稅B.消費稅C.增值稅D.關(guān)稅【答案】A64、在計算速動比率時，要把一些項目從流動資產(chǎn)中剔除的原因不包括（）。A.可能存在部分存貨變現(xiàn)凈值小于賬面價值的情況B.部分存貨可能屬于安全庫存C.預(yù)付貨款的變現(xiàn)能力較差D.存貨可能采用不同的評價方法【答案】D65、美式期權(quán)是指()。A.指賦予期權(quán)的買方在事先約定好的時間以執(zhí)行價格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約B.是指買方此時的現(xiàn)金流為零C.指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲D.允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)【答案】D66、按債券利率是否固定，可分為（）和浮動利率債券。A.固定利率債券B.貼現(xiàn)債券C.累進利率債券D.復(fù)利債券【答案】A67、一直UCITS基金投資于同一機構(gòu)發(fā)型的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C68、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由（）發(fā)布。A.國際金融協(xié)會B.國際基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國際證監(jiān)會組織【答案】D69、為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國設(shè)立了（），用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障等造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。A.證券結(jié)算風(fēng)險基金B(yǎng).證券交易風(fēng)險基金C.管理風(fēng)險準(zhǔn)備金D.投資者保護基金【答案】A70、（）是指投資者（收購方）利用收購的資產(chǎn)作為債務(wù)抵押進行收購的策略。A.杠桿收購B.管理層收購C.合并收購D.發(fā)起收購【答案】A71、市凈率的表達公式是（）。A.每股市價/每股凈資產(chǎn)B.每股市價/每股收益C.市價/現(xiàn)金比率D.市價/銷售額【答案】A72、下列屬于另類投資局限性的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A73、相對于期貨合約，下列關(guān)于遠期合約缺點的表述錯誤的是（）。A.遠期合約需要按合約價值交納保證金B(yǎng).遠期合約市場的效率偏低C.遠期合約的流動性較差D.遠期合約的違約風(fēng)險較高【答案】A74、在我國，對()從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A.非銀行金融機構(gòu)B.企業(yè)C.證券投資基金D.基金公司【答案】C75、下列不屬于企業(yè)年金基金投資范圍的是()。A.銀行存款B.國債C.短期債券回購D.長期債券回購【答案】D76、已知A和B兩只債券目前的價格分別為Pa和Pb,若Pa=Pb，且二者久期相等，但債券A的凸性要大于債券B，當(dāng)兩只債券的收益率出現(xiàn)以下何種情況時，方能使Pa＜Pb（）A.ⅡB.Ⅰ和ⅢC.ⅠD.Ⅲ【答案】D77、一級結(jié)算由托管人作為結(jié)算參與人代表托管資產(chǎn)與（）完成凈額交收。A.證券交易所B.中國結(jié)算公司C.證券托管公司D.證券業(yè)協(xié)會【答案】B78、我國封閉式基金的估值頻率是()。A.每個交易日B.每月C.每周D.每半個月【答案】A79、從事（）的人員或機構(gòu)被稱為“天使”投資者，這類投資者一般由各大公司的高級管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構(gòu)成，他們集資本和能力于一身，既是創(chuàng)業(yè)投資者，又是投資管理者。A.風(fēng)險投資B.成長權(quán)益C.并購?fù)顿YD.危機投資【答案】A80、關(guān)于計價錯誤責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯誤的是（）A.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人予以賠償B.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的基金份額持有人有權(quán)要求基金托管人予以賠償C.基金管理公司和托管人在進行基金估值、計算或復(fù)核基金份額凈值的過程中，未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定，給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)分別對各自行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任D.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的基金份額有人有權(quán)要求基金服務(wù)機構(gòu)予以賠償【答案】D81、（）認為股票變化表現(xiàn)為三種趨勢，即長期趨勢、中期趨勢和短期趨勢。A.過濾法則B.止損指令C.“量價”理論D.道氏理論【答案】D82、衡量整體經(jīng)濟活動的總量指標(biāo)是()。A.利率B.匯率C.國內(nèi)生產(chǎn)總值D.財政預(yù)算【答案】C83、（）是指中國人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實現(xiàn)。A.公開市場一級交易商制度B.公開市場二級交易商制度C.做市商制度D.結(jié)算代理制度【答案】A84、分配股票股利是股票分紅方式的一種，是指上市公司將（）以股票形式支付給股東。A.未分配利潤B.法定盈余公積C.任意盈余公積D.留存收益【答案】D85、某投資者對選擇私募股權(quán)投資品種的下列分析正確的是（）。A.風(fēng)險投資的投資品種風(fēng)險比較高，因此，長期預(yù)期收益率也會比較差B.私募股權(quán)投資的主要退出方式是企業(yè)清算C.私募股權(quán)投資比較適合短期投資D.成長權(quán)益的投資品種主要投資于具備成熟商業(yè)模式和穩(wěn)定客戶群體的企業(yè)股權(quán)【答案】D86、假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價格為（）。A.100.80元B.100.50元C.96.15元D.100.24元【答案】D87、假設(shè)華夏上證50ETF基金為了計算每日的頭寸風(fēng)險，選擇了100個交易日的每日基金凈值變化的基點值的△(單位：點），并從小到大排列為△(1)-△(2),其中△(1)-△(2)的值依次為：-18.63,-17.29,-15.61,-12.37,-12.02,-11.28,-9.76,-8.84,-7.25,-6.63;△的下5%分位數(shù)為（）。A.-11.28B.-15.61C.-12.02D.-11.968【答案】C88、我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為()。A.靜態(tài)變量B.隨機變量C.非隨機變量D.動態(tài)變量【答案】B89、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下說法說法正確的是（）A.優(yōu)先股需按票面價值支付一定比例股息B.普通股和優(yōu)先股一般股息率都固定C.普通股的股東和優(yōu)先股的股東一般都有表決權(quán)D.持有普通股比持有同一家公司等數(shù)量的優(yōu)先股的風(fēng)險低【答案】A90、關(guān)于大宗商品投資，以下表述錯誤的是（）。A.大宗商品投資可以采取購買大宗商品相關(guān)股票的方式B.大宗商品投資通常采用直接購買大宗高品實物的方式C.大宗商品可以分為能源類?；A(chǔ)原材料類、貴金屬類和農(nóng)產(chǎn)品類D.大宗商品具有抵御通貨膨脹的功能【答案】B91、（）近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時其持有人