2023年整理證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識基礎(chǔ)試題庫和答案要點(diǎn)

單選題（共50題）1、下列關(guān)于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場說法，正確的是（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管嚴(yán)格的特點(diǎn)B.由于具有高風(fēng)險性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴(yán)格C.高科技企業(yè)更易于在主板上市D.主板市場上市條件比較低【答案】A2、基本面分析認(rèn)為影響股價變動的基本因素為（）等三方面因素。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、下列關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險的說法，正確的是（）。A.戰(zhàn)略風(fēng)險主要包括主權(quán)風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、貨幣風(fēng)險和政治風(fēng)險等B.戰(zhàn)略風(fēng)險涵蓋公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)以及當(dāng)前和未來的資源制約等方面的內(nèi)容C.戰(zhàn)略風(fēng)險存在于授信、國際資本市場業(yè)務(wù)、設(shè)立境外機(jī)構(gòu)等經(jīng)營活動中D.戰(zhàn)略風(fēng)險是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務(wù)供應(yīng)大規(guī)模中斷，并可能對實(shí)體經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重負(fù)面影響的風(fēng)險【答案】B4、()是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.證券公司債券B.證券公司次級債務(wù)C.保險公司次級債務(wù)D.財務(wù)公司債券【答案】A5、（）的基本特征是，在現(xiàn)貨市場和期貨市場對同一種類的商品同時進(jìn)行數(shù)量相等但方向相反的買賣活動，即在買進(jìn)或賣出現(xiàn)貨的同時，在期貨市場上賣出或買進(jìn)同等數(shù)量的期貨。A.股指期貨對沖B.商品期貨對沖C.套期保值D.期權(quán)對沖【答案】C6、按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中正確的有（）。A.①③B.①C.①②D.②③【答案】A7、（2019年真題）下列關(guān)于銀行間債券與交易所債券市場，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B8、股票的（）不僅直接影響有關(guān)參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價【答案】C9、下列關(guān)于競爭性招標(biāo)方式中追加投標(biāo)的說法正確的是（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③⑤【答案】A10、以下屬于銀行附屬金融機(jī)構(gòu)的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】A11、（2021年真題）推出中國第一只股票指數(shù)期貨合約的是（??）A.海南證券交易中心B.上海證券交易中心C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.深圳證券交易所【答案】A12、將金融市場劃分為貨幣市場和資本市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.金融資產(chǎn)到期期限C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】B13、（2018年真題）下列關(guān)于股票分割與合并的說法中，錯誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ǎ?。A.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險費(fèi)用、清償公司債務(wù)B.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動保險費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)C.清算費(fèi)用、員工工資、勞動保險費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)D.清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險費(fèi)用、清償公司債務(wù)【答案】C15、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述錯誤的是（）。A.最終目標(biāo)具有穩(wěn)定性，基本上與一個國家的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相一致B.貨幣政策的最終目標(biāo)包括穩(wěn)定物價、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長等C.經(jīng)濟(jì)增長是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)D.貨幣政策要對最終目標(biāo)發(fā)生作用只能借助于貨幣政策工具【答案】C16、（2018年真題）可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A17、（2018年真題）下列關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)B.申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員【答案】D18、下列關(guān)于股份公司支付紅利的說法，錯誤的是()。A.股份公司在繳納所得稅后，其利潤可按照普通股股東持有的股份比例分配紅利B.股份公司在無力償債時不能支付紅利C.股份公司只能用留存收益支付紅利D.紅利的支付不能減少股份公司的注冊資本【答案】A19、劉某是S公司的股東，所持有的股票的賬面價值為200萬元，2018年12月31日，S公司對每10股送2股的形式發(fā)放股票股利，送股后，劉某所持股票的賬面價值為（）萬元。A.220B.240C.200D.180【答案】C20、上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由()。A.證券公司承銷B.基金公司承銷C.證券公司承銷或上市公司自行銷售D.上市公司自行銷售【答案】A21、以下不屬于巴塞爾委員會總結(jié)的引入中央交易對手優(yōu)點(diǎn)的是（）。A.減少了交易對手暴露和操作風(fēng)險B.提高了交易對手信用風(fēng)險管理水平和擔(dān)保品管理的有效性C.提高了衍生品市場的透明度D.—定能阻止發(fā)生金融危機(jī)【答案】D22、中國證券市場監(jiān)管體系與自律管理體系的成員有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、截至2020年2月底，我國境內(nèi)共有基金管理公司（）家，其中，中外合資公司（）家，內(nèi)資公司（）家，取得公募基金管理資格的證券公司或證券公司資金管理子公司共（）家，保險資產(chǎn)管理公司（）家。A.1384484132B.1284484132C.1284484131D.1384484131【答案】B24、下列各項(xiàng)中，屬于利用金融市場進(jìn)行風(fēng)險管理的行為有（）A.②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】D25、我國企業(yè)債券發(fā)行實(shí)行（），而公司債券公開發(fā)行實(shí)行（）。?A.注冊制注冊制B.審批制復(fù)核制C.核準(zhǔn)制審批制D.核準(zhǔn)制復(fù)核制【答案】A26、證券市場較為重要的結(jié)構(gòu)有()。Ⅰ．層次結(jié)構(gòu)Ⅱ．品種結(jié)構(gòu)Ⅲ．交易場所結(jié)構(gòu)Ⅳ．交易時間結(jié)構(gòu)A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B27、關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B28、證券經(jīng)紀(jì)商在受到客戶委托后，應(yīng)當(dāng)對下列（）內(nèi)容進(jìn)行審查A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A29、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()。Ⅰ．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ．收益保證型產(chǎn)品Ⅲ．基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅳ．匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B30、下面屬于其他金融機(jī)構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件的是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D31、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B32、關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法不正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D33、行業(yè)分析主要分析的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A34、個人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下（）不屬于個人投資者的特點(diǎn)。A.投資決策和實(shí)施的時滯較長B.資金規(guī)模有限C.專業(yè)知識相對匱乏D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】A35、上海清算所托管的債券全額結(jié)算方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、下列對于風(fēng)險轉(zhuǎn)移的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D37、下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是()。A.對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券D.只可用自有資金投資證券【答案】C38、按照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的定義，投資者適當(dāng)性需要考慮中間人（金融中介機(jī)構(gòu)）所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶（）方面的契A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D39、QFII可以參與（）的申購。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、在QDII制度中，單只基金、集合計(jì)劃持有非流動性資產(chǎn)市值不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B42、滬、深證券交易所對股票、基金交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為()。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C43、中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》，主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D44、（）是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B45、只有當(dāng)清算時公司資產(chǎn)實(shí)際出售價款與財務(wù)報表上的賬面價值一致時，每一股份的清算價值才與（）一致。但在公司清算時，其資產(chǎn)往往只能折價出售，再加上必要但數(shù)目頗高的清算費(fèi)用，絕大多數(shù)公司的實(shí)際清算價值是低于其（）的。A.實(shí)際價值；賬面價值B.實(shí)際價值；內(nèi)在價值C.賬面價值；賬面價值D.賬面價值；內(nèi)在價值【答案】C46、下列（）主板上市公司一定無法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。A.甲公司36個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)B.乙公司最近三個會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為26元/股【答案】C47、我國《證券法》規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列（）行為。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D48、代銷期滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量的比例為（）時，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價加算銀行同期利息返還給已經(jīng)認(rèn)購的股東。A.60%