10信息安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)自查網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)自查〔二級(jí)〕單位全稱：XXX工程聯(lián)系人：XXXXXXXXX11.1承載的業(yè)務(wù)狀況【填寫說(shuō)明：描述被測(cè)對(duì)象承載的業(yè)務(wù)、主要功能，以及承受云計(jì)算/移動(dòng)互聯(lián)/物聯(lián)網(wǎng)/工業(yè)把握/大數(shù)據(jù)等技術(shù)狀況，假設(shè)被測(cè)對(duì)象承受了多種技術(shù)，則不同XXX系統(tǒng)，XX年投入使用，包括XX臺(tái)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和XXXXXXX(系統(tǒng)簡(jiǎn)介)。1.2網(wǎng)絡(luò)構(gòu)造【填寫說(shuō)明：給出被測(cè)對(duì)象的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)錁?gòu)造示意圖，并基于示意圖說(shuō)明被測(cè)對(duì)象的網(wǎng)絡(luò)構(gòu)造根本狀況，包括功能/安全區(qū)域劃分、隔離與防護(hù)狀況、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)和服務(wù)器設(shè)備的部署狀況和功能簡(jiǎn)介、與其他系統(tǒng)的互聯(lián)狀況和邊界設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)的治理方式和治理工具、XX信息系統(tǒng)通過(guò)XX防火墻、XXX數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)和XXX堡壘機(jī)等設(shè)備供給網(wǎng)絡(luò)安XXXXXXXXXX等設(shè)備實(shí)現(xiàn)較為嚴(yán)格的網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)把握。具體拓?fù)淙缦拢?-1深圳市XXX〔電信，電子資源政務(wù)中心、XXXX等〕1.3系統(tǒng)備案狀況【填寫〔包括根底信息網(wǎng)絡(luò)、云計(jì)算〔包括平臺(tái)/系統(tǒng)、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)把握系統(tǒng)和承受移動(dòng)互聯(lián)技術(shù)的系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資源等，將定級(jí)結(jié)果填XXX系統(tǒng)備案為X級(jí)，系統(tǒng)備案編號(hào)為X，備案軟件顯示系統(tǒng)防護(hù)為：被測(cè)對(duì)象名稱安全保護(hù)等級(jí)業(yè)務(wù)信息安全等級(jí)系統(tǒng)服務(wù)安全等級(jí)2系統(tǒng)構(gòu)成2.1機(jī)房【填寫說(shuō)明：以列表形式給122.2網(wǎng)絡(luò)設(shè)備【填寫說(shuō)明：以列表形式給出被測(cè)對(duì)象中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備〔包括虛擬網(wǎng)絡(luò)設(shè)備擬設(shè)備系統(tǒng)及版本品牌及型號(hào)用途重要程度備注1華為交換機(jī)否--華為S9700接入交換機(jī)重要IP:192.168.1.1232.3安全設(shè)備【填寫說(shuō)明：以列表形式給出被測(cè)對(duì)象中的安全設(shè)備〔包括虛擬安全設(shè)備版本品牌及型號(hào)用途重要程度度備注1華為防火墻否--華為XXXIP:192.168.1.1232.4效勞器/存儲(chǔ)設(shè)備【填寫說(shuō)明：以列表形式給出被測(cè)對(duì)象中的效勞器和存儲(chǔ)設(shè)備〔包括虛擬設(shè)備用系統(tǒng)/平平臺(tái)名稱是否虛擬設(shè)備操作系統(tǒng)及版本數(shù)據(jù)庫(kù)治理系統(tǒng)及版本中間件及版本重要程度備注1應(yīng)用效勞器1XX系統(tǒng)否WINDOWSSERVER2023R2ORACLE12CIIS7IP:192.168.1.1232.5終端/式給出被測(cè)對(duì)象中的終端，包括業(yè)務(wù)終端、運(yùn)維終端、管理終端和現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備等，假設(shè)使用了移動(dòng)終端，列出移動(dòng)/把握軟件及版本設(shè)備類別/用途重要程度備注11否WINDOWS10運(yùn)維重要IP:192.168.1.1232.6系系統(tǒng)治理軟件/平臺(tái)【填寫說(shuō)明：以列表的形式給出被測(cè)對(duì)象中的系統(tǒng)治理類軟件或平臺(tái)，包括數(shù)據(jù)庫(kù)、中間件、網(wǎng)管軟件/平臺(tái)、安管軟件/平臺(tái)、云計(jì)算治理軟件//平臺(tái)名稱稱所在設(shè)備名稱稱版本主要功能重要程度備注1232.7業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)/平臺(tái)【填寫說(shuō)明：以列表的形式給出被測(cè)對(duì)象中的業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)〔包括效勞器端和客戶端軟件等應(yīng)用軟件/平臺(tái)名稱主要功能業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件及版本開(kāi)發(fā)廠商重要程度1232.8數(shù)據(jù)類別【填寫說(shuō)明：以列表形式描述具有相近業(yè)務(wù)屬性和安全需求的數(shù)據(jù)集合?！扛戒汚-1-a121XX2XX3治理信息XX系統(tǒng)保密性、完整性重要【填寫說(shuō)明：大數(shù)據(jù)測(cè)評(píng)對(duì)象承受表-8-b數(shù)據(jù)類別，非大數(shù)據(jù)測(cè)評(píng)對(duì)象無(wú)需填寫此表】附錄A-8-b所屬業(yè)務(wù)應(yīng)用數(shù)據(jù)采集數(shù)據(jù)存儲(chǔ)數(shù)據(jù)處理數(shù)據(jù)應(yīng)用數(shù)據(jù)流動(dòng)數(shù)據(jù)銷毀122.9安全相關(guān)人員【填寫說(shuō)明：以列表形式給出與被測(cè)對(duì)象安全相關(guān)的人員狀況。相關(guān)人員包括〔但不限于〔安全〔安全〔安全治理員、應(yīng)用〔安全〕治理員、軟件開(kāi)發(fā)人員、機(jī)房治理人員、資產(chǎn)治理員、業(yè)務(wù)操作員、安全審計(jì)人員、數(shù)據(jù)〔安全〕治理員/角色聯(lián)系方式121主要描述業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型，如用戶數(shù)據(jù)、行情數(shù)據(jù)、交易數(shù)據(jù)等，假設(shè)必要可從安全防護(hù)需求〔保密、完整等〕的角度進(jìn)一步細(xì)分。保密性和完整性等。序號(hào)姓名崗位/角色聯(lián)系方式32.10安全治理文檔【填寫說(shuō)明：以列表形式給出與被測(cè)對(duì)象安全相關(guān)的文檔，包括主名稱主要內(nèi)容1《深圳市XXX局計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)保密治理方法》內(nèi)網(wǎng)計(jì)算機(jī)修理、報(bào)廢、軟硬件、IP治理2《關(guān)于成立深圳市XXX局信息安全治理領(lǐng)導(dǎo)小組的打算》明確小組成員及成員工作職責(zé)3《深圳市XXX局信息公開(kāi)保密審查制度》公開(kāi)保密審查流程，防止保密信息泄露4《市XXX局中心機(jī)房治理數(shù)據(jù)保密及數(shù)據(jù)備份，治理員職責(zé)，計(jì)算機(jī)使用和治理制度5《深圳市XXX局信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全突發(fā)大事的應(yīng)急處置預(yù)案》組織指揮體系及職責(zé)、預(yù)防和預(yù)警機(jī)制、應(yīng)急響應(yīng)，宣傳、培訓(xùn)、審查、監(jiān)控6《深圳市XXX局網(wǎng)站治理暫行方法》網(wǎng)站日常維護(hù)和治理，網(wǎng)站安全、監(jiān)視與考核2.11個(gè)人信息保護(hù)自查安全把握點(diǎn)測(cè)評(píng)指標(biāo)測(cè)評(píng)方法自查記錄個(gè)人信息保護(hù)a)應(yīng)僅采集和保存業(yè)務(wù)必需的用戶個(gè)人信息；1)該系統(tǒng)采集了用戶的哪些個(gè)人信息；2)系統(tǒng)中采集的用戶個(gè)人信息是否是業(yè)務(wù)應(yīng)用必需的。應(yīng)制止未授權(quán)訪問(wèn)和非法使用用戶個(gè)人信息。哪些系統(tǒng)賬戶可以訪問(wèn)個(gè)人信息，且系統(tǒng)實(shí)行了什么措施把握可訪問(wèn)個(gè)人信息的系統(tǒng)賬戶對(duì)個(gè)人信息的訪問(wèn)；安全把握點(diǎn)測(cè)評(píng)指標(biāo)測(cè)評(píng)方法自查記錄2)核查相關(guān)措施是否有效的限制了相關(guān)賬戶對(duì)個(gè)人信息的訪問(wèn)和使用。掃描3.1數(shù)據(jù)庫(kù)等進(jìn)展主機(jī)掃描，覺(jué)察效勞器操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)版本漏洞、系統(tǒng)補(bǔ)丁、弱口令等安全漏洞。原始報(bào)告可另附。3.2應(yīng)用層掃描承受IBMRationalAppscan對(duì)系統(tǒng)進(jìn)展應(yīng)用覺(jué)察各種CGISQL原始報(bào)告可另附。安全治理核查14.1安全治理制度安全把握點(diǎn)測(cè)評(píng)指標(biāo)自查記錄備注安全策略應(yīng)制定網(wǎng)絡(luò)安全工作的總體方針和安全策略，說(shuō)明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等。治理制度a)應(yīng)對(duì)安全治理活動(dòng)中的主要治理內(nèi)容建立安全治理制度；安全把握點(diǎn)測(cè)評(píng)指標(biāo)自查記錄備注b)應(yīng)對(duì)治理人員或操作人員執(zhí)行的日常治理操作建立操作規(guī)程。制定和公布a)應(yīng)指定或授權(quán)特地的部門或人員負(fù)責(zé)安全治理制度的制定；b)安全治理制度應(yīng)通過(guò)正式、有效的方式公布，并進(jìn)展版本把握。評(píng)審和修訂應(yīng)定期對(duì)安全治理制度的合理性和適用性進(jìn)展論證和審定，對(duì)存在缺乏或需要改進(jìn)的安全治理制度進(jìn)行修訂。24.2安全治理機(jī)構(gòu)安全把握點(diǎn)測(cè)評(píng)指標(biāo)自查記錄備注崗位設(shè)置a管、安全治理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；b)應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)治理員、審計(jì)治理員和安全治理員等崗位，并定義部門及各個(gè)工作崗位的職責(zé)。人員配備應(yīng)配備確定數(shù)量的系統(tǒng)治理員、審計(jì)治理員和安全治理員等。授權(quán)和審批a)應(yīng)依據(jù)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項(xiàng)、審批部門和批準(zhǔn)人等；b)應(yīng)針對(duì)系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問(wèn)和系統(tǒng)接入等事項(xiàng)執(zhí)行審批過(guò)程。溝通和合作a絡(luò)安全治理部門之間的合作與溝通，定期召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議，共同協(xié)作處理網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題；b)應(yīng)加強(qiáng)與網(wǎng)絡(luò)安全職能部門、各類供給商、業(yè)界專家及安全組織的合作與溝通；c)應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息。審核和檢查應(yīng)定期進(jìn)展常規(guī)安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等狀況。34.3安全治理人員安全把握點(diǎn)測(cè)評(píng)指標(biāo)自查記錄備注人員錄用ab)應(yīng)對(duì)被錄用人員的身份、安全背景、專業(yè)資格或資質(zhì)等進(jìn)展審查。安全把握點(diǎn)測(cè)評(píng)指標(biāo)自查記錄備注人員離崗應(yīng)準(zhǔn)時(shí)終止離崗人員的全部訪問(wèn)權(quán)限，取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)供給的軟硬件設(shè)備。安全意識(shí)教育和培訓(xùn)應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)展安全意識(shí)教育和崗位技能培訓(xùn)，并告知相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施。外部人員訪問(wèn)治理a)應(yīng)在外部人員物理訪問(wèn)受控區(qū)域前先提出書面申請(qǐng)，批準(zhǔn)后由專人全程伴隨，并登記備案；b)應(yīng)在外部人員接入受控網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)系統(tǒng)前先提出書面申請(qǐng)，批準(zhǔn)后由專人開(kāi)設(shè)賬戶、安排權(quán)限，并登記備案；c)外部人員離場(chǎng)后應(yīng)準(zhǔn)時(shí)去除其全部的訪問(wèn)權(quán)限。44.4安全建設(shè)治理安全把握點(diǎn)測(cè)評(píng)指標(biāo)自查記錄備注定級(jí)和備案a)應(yīng)以書面的形式說(shuō)明保護(hù)對(duì)象的安全保護(hù)等級(jí)及確定等級(jí)的方法和理由；b)應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)定級(jí)結(jié)果的合理性和正確性進(jìn)展論證和審定；c)應(yīng)保證定級(jí)結(jié)果經(jīng)過(guò)相關(guān)部門的批準(zhǔn)；d)應(yīng)將備案材料報(bào)主管部門和相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案。安全方案設(shè)計(jì)a)應(yīng)依據(jù)安全保護(hù)等級(jí)選擇根本安全措施，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施；b)應(yīng)依據(jù)保護(hù)對(duì)象的安全保護(hù)等級(jí)進(jìn)展安全方案設(shè)計(jì)；c)應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全專家對(duì)安全方案的合理性和正確性進(jìn)展論證和審定，經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)后才能正式實(shí)施。產(chǎn)品選購(gòu)和使用a)應(yīng)確保網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品選購(gòu)和使用符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；b)應(yīng)確保密碼產(chǎn)品與效勞的選購(gòu)和使用符合國(guó)家密碼治理主管部門的要求；安全把握點(diǎn)測(cè)評(píng)指標(biāo)自查記錄備注自行軟件開(kāi)發(fā)a)應(yīng)將開(kāi)發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開(kāi)，測(cè)試數(shù)據(jù)和測(cè)試結(jié)果受到把握；b)應(yīng)在軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程中對(duì)安全性進(jìn)展測(cè)試，在軟件a在軟件交付前檢測(cè)其中可能存在的惡意代碼；b)應(yīng)保證開(kāi)發(fā)單位供給軟件設(shè)計(jì)文檔和使用指南；工程實(shí)施a)應(yīng)指定或授權(quán)特地的部門或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過(guò)程的治理；b)應(yīng)制定安全工程實(shí)施方案把握工程實(shí)施過(guò)程；測(cè)試驗(yàn)收a)應(yīng)制訂測(cè)試驗(yàn)收方案，并依據(jù)測(cè)試驗(yàn)收方案實(shí)施測(cè)試驗(yàn)收，形成測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；b)應(yīng)進(jìn)展上線前的安全性測(cè)試，并出具安全測(cè)試報(bào)告：系統(tǒng)交付a的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)展清點(diǎn)；b)應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)展相應(yīng)的技能培訓(xùn)；c)應(yīng)供給建設(shè)過(guò)程文檔和運(yùn)行維護(hù)文檔。等級(jí)測(cè)評(píng)a保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的準(zhǔn)時(shí)整改；b)應(yīng)在發(fā)生重大變更或級(jí)別發(fā)生變化時(shí)進(jìn)展等級(jí)測(cè)評(píng)；c)應(yīng)確保測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)的選擇符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。效勞供給商選擇a)應(yīng)確保效勞供給商的選擇符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；b)應(yīng)與選定的效勞供給商簽訂相關(guān)協(xié)議，明確整個(gè)效勞供給鏈各方需履行的網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)義務(wù)。54.5安全把握點(diǎn)測(cè)評(píng)指標(biāo)自查記錄備注環(huán)境治理a〕應(yīng)指定特地的部門或人員負(fù)責(zé)機(jī)房安全，對(duì)機(jī)房出入進(jìn)展治理，定期對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度把握、消防等設(shè)施進(jìn)展維護(hù)治理；b〕應(yīng)對(duì)機(jī)房的安全治理作出規(guī)定，包括物理訪問(wèn)、應(yīng)不在重要區(qū)域接待來(lái)訪人員，不任憑放置含有敏感信息的紙檔文件和移動(dòng)介質(zhì)等。資產(chǎn)治理應(yīng)編制并保存與保護(hù)對(duì)象相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容。介質(zhì)治理a〕應(yīng)將介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對(duì)各類介質(zhì)進(jìn)展把握和保護(hù)，實(shí)行存儲(chǔ)環(huán)境專人治理，并依據(jù)存檔介質(zhì)的名目清單定期盤點(diǎn)；b〕應(yīng)對(duì)介質(zhì)在物理傳輸過(guò)程中的人員選擇、打包、交付等狀況進(jìn)展把握，并對(duì)介質(zhì)的歸檔和查詢等進(jìn)展登記記錄；設(shè)備維護(hù)治理a〕應(yīng)對(duì)各種設(shè)備〔包括備份和冗余設(shè)備、線路等指定特地的部門或人員定期進(jìn)展包括明確維護(hù)人員的責(zé)任、修理和效勞的審批、修理過(guò)程的監(jiān)視把握等；漏洞和風(fēng)險(xiǎn)治理應(yīng)實(shí)行必要的措施識(shí)別安全漏洞和隱患，對(duì)覺(jué)察的安全漏洞和隱患準(zhǔn)時(shí)進(jìn)展修補(bǔ)或評(píng)估可能的影響后進(jìn)展修補(bǔ)。網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)安全治理a〕應(yīng)劃分不同的治理員角色進(jìn)展網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)的運(yùn)維治理，明確各個(gè)角色的責(zé)任和權(quán)限；b〕應(yīng)指定特地的部門或人員進(jìn)展賬戶治理，對(duì)申請(qǐng)賬戶、建立賬戶、刪除賬戶等進(jìn)展把握；c〕應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)安全治理制度，對(duì)安全策略、賬戶治理、配置治理、日志治理、日d〕應(yīng)制定重要設(shè)備的配置和操作手安全把握點(diǎn)測(cè)評(píng)指標(biāo)自查記錄備注冊(cè)，依據(jù)手冊(cè)對(duì)設(shè)備應(yīng)具體記錄運(yùn)維操作日志，包括日常巡檢工作、運(yùn)行維護(hù)記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容；惡意代碼防范治理a〕應(yīng)提高全部用戶的防惡意代碼意識(shí)，對(duì)外來(lái)計(jì)算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備接入系統(tǒng)前進(jìn)展惡意代碼檢查等；b〕應(yīng)對(duì)惡意代碼防范要求做出規(guī)定，包括防惡意代碼c〕應(yīng)定期檢查惡意代碼庫(kù)的升級(jí)狀況，對(duì)截獲的惡意代碼進(jìn)展準(zhǔn)時(shí)分析處理。配置治理應(yīng)記錄和保存根本配置信息，包括網(wǎng)絡(luò)拓?fù)錁?gòu)造各個(gè)設(shè)備或軟件組件的配置參數(shù)等。密碼治理a應(yīng)使用國(guó)家密碼治理主管部門認(rèn)證核準(zhǔn)的密碼技術(shù)和產(chǎn)品。變更治理應(yīng)明確變更需求，變更前依據(jù)變更需求制定變更方案，變更方案經(jīng)過(guò)評(píng)審、審批前方可實(shí)施。備份與恢復(fù)治理a〕應(yīng)識(shí)別需要定期備份的重要業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)等；b〕應(yīng)規(guī)定備份信息的備份方式、備份頻度、存儲(chǔ)介質(zhì)、保存期等；c〕應(yīng)依據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和數(shù)據(jù)對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行的影響，制定數(shù)據(jù)的備份策略和恢復(fù)策略、備份程序和恢復(fù)程序等。安全大事處置a〕應(yīng)準(zhǔn)時(shí)向安全治理部門報(bào)告所覺(jué)察的安